监理对投资控制的措施
第一节投资控制的工作目标、任务和原则
一、投资控制目标按照施工方的投标清单及施工承包合同约定的工程数量和单价，控制工程投资，严格设计变更程序，严把工程计量支付关，确保不超过计划投资；
二、投资控制的工作任务投资控制实质上是对费用的控制，其目的是在确保工程项目进度目标和质量目标的前提下，以科学、公正的原则协调和处理合同双方之间的收支行为，其关键是工程计量与支付。
要使业主获得最佳投资效益，在投资控制过程中要实行全方位的动态管理：即通过风险预测制定防范对策，抓住工程费用最易突破的环节确定投资重点；通过投资目标的分解，确定合理的资金使用计划，采取先进合理的投资控制措施和手段，制定资金流量表，提出节省投资的合理化建议，兼顾工程质量和工期，降低工程费用，保证投资目标的实现。
三、投资控制的工作原则把建设项目投资控制在批准的投资限额以内，是监理监管的必须程序和职责，为此，监理必须公正、严明、制定投资控制目标，为确保项目投资目标的实现，监理工程师必须坚持合同原则、公正原则、依法监理的原则和客观事实的原则，才能使建设工程投资得到有效控制。投资控制牵涉面广、量大，除了节约投资，控制开口工程与新增项目外，还与工程施工进度、工程质量、安全生产、文明施工等控制密切相关。
确保工程提前或按期完工，按期投入运行是工程投资控制的最大经济效益，也充分体现了“时间就是金钱”观念；确保工程质量，以杜绝工程返工、保证工程正常运行，也是工程投资控制的主要内容之一；搞好安全生产、环境保护、文明施工，保证人员、设备、工程的安全，避免安全事故发生，是节约工程投资的重要途径。
第二节、投资控制程序及工作流程投资控制程序及工作流程如下： 一、参与审查施工企业的资金计划； 二、核实签认验工计价；
三、参与审批变更设计，核实工程量和单价变更情况； 四、审核不可预见费用，调索赔处理。 第三节、投资控制措施及方法
一、工程项目开工前，应监督承包人按有关规定或施工合同约定完成原始地形地面
的测绘以及计量起始位置地形图的测绘，并审核测绘成果。
二、工程计量前，审查承包人计量人员的资格和计量仪器设备的精度及率定情况，审定计量的程序和方法。
三、在接到承包人的计量申请后，审查计量项目、范围、方式，审核承包人递交的计量所需的资料、工程计量已具备的条件，若发现问题，或不具备计量条件时，应督促承包人进行修改和调整，直至具备计量条件要求，方可同意进行计量。
四、应会同承包人共同进行工程计量；或监督承包人的计量过程，确认计量结果；或依据施工合同约定进行抽样复核。
五、再付款申请签认前，应对支付工程量汇总成果进行审查。
六、若发现计量有误，可重新进行计量、审核，进行必要的修正与调整。 七、要求承包单位依据施工图纸、概（预）算、合同的工程量建立工程台账； 八、要求承包单位于施工进度计划批准后10天内，依据建设工程施工合同将合同内价款分解切块，编制与进度计划相对应的工程项目各阶段及各年、季、月度的资金使用计划；
九、审核承包单位编制的工程项目各阶段及各年、季、月度资金使用计划，控制其执行，并与工程进度计划、材料设备购置计划等相一致，还与建设单位、承包单位协商确定相应工程款支付计划；
十、总监理工程师组织各专业的监理工程师从造价、项目的功能要求、质量和工期等方面审查工程变更的方案，并在工程变更前与建设单位、承包单位协商确定工程变更的价款和计算价款的原则、方法；
十一、对工程合同价中允许调整的建筑材料、构配件、设备等价格，包括暂估价、不完全价等主动搜集依据、订货合同或建设单位、承包单位共同签署的价格确认单等进行控制；
十二、依据施工合同有关条款、施工图纸对工程进行风险分析，找出工程造价最易突破的部分、最易发生费用索赔的因素及部位，并制定防范措施；
十三、经常检查工程计量和工程款支付的情况，对实际发生值与计划控制值进行分析、比较，提出造价控制的建议，并在监理月报中向建设单位报告；
十四、严格执行工程计量和工程款支付的程序和时限要求。 第四节、施工中对设计变更的管理措施
施工中的设计变更，是造成工程投资加大和影响工程效益的重要因素之一。为此，
监理机构必须对施工中的设计变更进行严格控制。
一、严格遵守变更程序
（一）出具变更文件建设单位、施工单位、监理单位不得变更建设工程设计文件；确需变更建设工程设计文件的，应当由原工程勘察、设计单位出具变更文件。经原工程设计单位书面同意，建设单位也可以委托其他具有相应资质的工程设计单位出具变更文件。出具变更文件的单位对修改的设计文件承担相应责任。
（二）设计变更通知单施工单位、建设单位、监理单位发现施工图设计文件中属设计单位编制漏、误等缺陷问题，以工作联系单的形式交监理项目部总监理工程师审核签章后送原设计单位出具设计变更图纸或《设计变更通知单》。
（三）逐级审批上报制度施工单位、监理单位涉及设计文件编制漏、误等缺陷提出的设计变更，由申请提出人填写《工程变更设计申请报告表》报送工程项目监理部，由总监理工程师组织专业监理工程师审查，审查同意、总监理工程师签章后，交由建设单位组织复审并转原设计单位编制设计变更图或《设计变更通知单》。需报上级主管部门审批的，《工程变更设计申请报告表》在经总监理工程师签署审查意见后，转原设计单位前，须由建设单位先行报送上级主管部门审批同意。
部门、单位、群众以及建设单位提出的设计变更，应由建设单位组织设计、施工、监理等部门会商后，填写《工程变更设计申请报告表》，按本办法规定的程序审批并转原设计单位编制设计变更图或《设计变更通知单》。
（四）有关设计单位编制的变更文件、图纸应有签字盖章变更设计文件的编制、审查与递送。设计单位收到建设单位转送的《工程变更设计申请报告表》，研究同意后编制变更设计文件。设计单位对变更设计申请如有不同意见，应以书面形式向建设单位及时提出。
设计单位编制的变更设计文件必须经过本单位总工程师审定。变更设计文件必须加盖有设计单位的\"设计出图专用章\"方为有效。
涉及重大设计变更须报施工图审查部门审查的设计变更文件，由建设单位按有关规定统一报审。施工图设计变更文件由建设单位统一收发。
二、变更审批权限涉及下列内容的设计变更，须报上级主管部门审批或协调。 （一）凡涉及工程范围、道路宽度（全宽或各部组合宽度）、控制点高程、管线管位、出水口位置、建筑物位置、桥位、等级、等使与原规划不符的变更；
（二）凡全面变更道路等级及结构标准，管道管径，桥梁荷载等级、孔跨布置、结
构类型，建（构）筑物主体结构等有关结构安全与使用功能的；
（三）凡涉及到平面布局、重要景点、构筑物及其它附属物与原经报上级主管部门审定的方案有重大出入的变更。
（四）凡涉及国家工程建设标准强制性条文所规定的技术质量标准的变更； （五）凡涉及到公共利益和人防、消防、环保等有关规范要求的变更。 （六）变更金额超过10万元的。
（七）其它须报上级主管部门审批或协调的。 三、变更的责任
（一）施工单位如擅自变更设计，监理、建设单位将不予计量，同时责令其按原设计施工，如造成损失的由施工单位负责赔偿。
（二）监理单位违反变更设计程序签发监理指令造成损失的，按照监理合同约定和有关规定负责赔偿。
（三）建设单位违反变更设计程序签发甲方指令造成损失的，按照相应的损失金额在甲方管理费中扣除。
（四）设计单位应当提高施工图设计深度和质量，不得随意提出变更设计。如违反设计变更程序随意出具变更设计文件造成损失的则按设计合同约定和有关规定扣除相应设计费。上述单位如违反设计变更程序，除赔偿有关损失外，按照有关规定给予相应处罚。
（五）提出变更设计申请时，应详细申述变更设计理由和原因（包括与原设计的工程数量、技术指标、经济指标比较），按本制度规定的审批权限，报请申批。
（六）施工设计变更所涉及的工程子目内容及价款必须采用标段内招投标工程量清单中已有的工程子目。本标段没有相应子目的，可参照相邻标段的工程子目。
（七）建设、监理、施工、设计单位应加强对变更设计文件的管理，明确管理部门和管理岗位。项目监理部和施工项目经理部应设专人管理。应建立变更设计文件收发登记制度，实行签证手续，项目监理部和施工项目经理部应及时填写《变更设计汇总表》。应认真及时做好变更设计文件更换和被替代、作废图纸的处理，防止错用图纸造成事故。应提高变更设计各个环节的办事效率，努力避免延误工期。
（八）项目监理部应严格变更设计审查，除执行本暂行办法外，还应认 第五节、对施工索赔的处理
一、处理施工索赔的原则和依据在索赔管理时，监理工程师要公正、合理、及时地
处理索赔问题，则必须坚持科学性原则。首先对索赔要有科学的认识，即对索赔的含义、索赔的必然性、索赔的作用、索赔的比例分布以及索赔的合理性要有科学的认识。其次在处理索赔问题时监理工程师要有科学的依据，主要包括法律依据、合同依据和事实依据等方面。最后在处理索赔问题时要坚持采用科学的方法来计算工期索赔以及费用索赔。
二、施工方索赔的主要内容由于建设单位提供的建筑材料、中间产品、设备等不合格，造成的返工，并不是施工单位的本身原因造成的，建设单位应对施工单位工期及费用给予补偿。由于国家整体利益的需要，业主指令进行的拆除重建，使施工单位遭受了一定的损失，应给施工单位工期顺延和费用补偿，关于费用的补偿，应按照合同约定费用补偿规定进行。
建设单位要求改用其他材料、设备时，应对其他材料、设备与原设计材料、设备的差价进行补偿。由于工程的需要，要求施工单位对途中的通水设施、道路、桥梁等设施进行加宽、加固，以确保施工机械设备的安全。建设单位应该对施工单位所有的费用给予补偿，补偿费用按照施工合同正常用工标准执行。
三、处理施工索赔要点
（一）通知承建单位：监理工程师一旦发现工程中出现质量事故，首先要以质量通知单的形式通知承建单位，并要求承建单位停止有质量缺陷的部位及与其有关联的部位的下道工序的施工。
（二）承建单位报告质量事故的情况：承建单位接到质量通知单后，应详细报告质量事故的情况。报告的内容包括：
质量事故的详细情况；质量事故的严重程度；造成质量事故的原因；提出修补缺陷的具体方案；保证质量的技术措施。
进行调查和研究监理工程师对承包单位的质量事故报告，进行调查和研究。质量事故的处理，对工程质量、工期和工程费用方面，都有着直接的关系。
第六节、投资风险预测及防范预测与节省工程投资的建议
合理确定施工强度，降低工程造价。严格控制工程工期，避免延期完工，以减少各项费用开支，建议如下：
一、投资风险预测及防范工程量大面广，可能会出现复杂的地址问题，应严格控制工程计量与变更，严格执行既定的工作程序。
二、合理确定施工强度，降低工程造价。严格控制工程工期，避免延期完工，以减少各项费用开支。
三、在施工中进一步优化设计。在保证工程质量的前提下，以缩短工期、节约投资为目的，进行优化设计。
四、严格控制工程施工期。根据工程施工进度情况，不断进行施工计划调整，采取必要的赶工措施，避免延期完工，以减少各项费用开支。
五、坚决制止施工企业提出的不必要的设计变更，防止无原则的增加投资。
