辽宁省2015年上半年基金从业资格：基金的估值考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。 A．资产价值 B．账面价值 C．清算资金 D．实际价值

2.根据运作方式的不同，基金可以分为__。 A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主动型基金和被动型基金

3.基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。 A．佣金 B．过户费 C．经手费 D．证管费

4.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。 A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全

B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D．防范、减少基金会计核算中的差错 5. 基金托管人需要对__出具意见。 A．基金公司财务报告 B．基金财务会计报告 C．中期基金报告 D．年度基金报告

6. 深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。 A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5%

7. 存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。 A．发行日开盘价 B．发行日平均价 C．最近交易的市价 D．发行日收盘价

8. 某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为 1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。

1

A．8.33% B．9.09% C．16.67% D．18.18%

9. 契约型基金和公司型基金的划分依据是__。 A．基金份额是否固定 B．法律形式不同 C．投资对象不同 D．投资目标不同

10. 根据投资目标的不同，基金可以分为__。 A．契约型基金与公司型基金

B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主动型基金和被动(指数)型基金

D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)

11. 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。 A．32 B．40 C．50 D．80

12. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。 A．商业银行 B．证券公司

C．证券投资咨询机构 D．专业基金销售机构 13. 基金销售机构应__。

A．不在同一时间代销多只基金

B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份

D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资益须知》 14. 上市公司公积金的来源有__。

A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金 B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 C．股东大会决议后提取的任意公积金

D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分 15. 缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。 A．血清铁减少 B．血清铁蛋白降低 C．血清总铁结合力增高 D．运铁蛋白饱和度降低 E．红细胞内原卟啉增高

16. 假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。 A．1

2

B．1.05 C．1.13 D．1.24

17. __可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。 A．抽样复制 B．现金留存 C．完全复制 D．基金费用

18. 一般来讲，债券与公司债券相比，__。 A．公司债券风险大，收益低 B．公司债券风险小，收益高 C．债券风险大，收益高 D．债券风险小，收益稳定

19. 国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。 A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金运作管理办法》 D．《证券投资基金信息披露管理办法》

20. 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。 A．3 B．5 C．10 D．15

21. 在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。 A．期权交易 B．回购交易 C．现券买卖 D．信用交易

22. __是用来分析货币市场基金的指标。 A．融资比例 B．保本期 C．安全垫 D．担保人

23. 下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。 A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核

B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度

C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产

D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统

24. 某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。

3

A．股票基金 B．债券基金 C．货币市场基金 D．混合基金

25. 缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。 A．血清铁减少 B．血清铁蛋白降低 C．血清总铁结合力增高 D．运铁蛋白饱和度降低 E．红细胞内原卟啉增高

26.下列关于基金份额持有会的说法，不正确的有__。

A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有会的，应当向基金管理人提出书面提议 B．当基金托管人召开基金份额持有会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议

C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开

D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有会的，应当向基金管理人提出书面提议

27.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。 A．银行理财产品 B．银行储蓄存款 C．基金

D．券商集合计划

28.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。 A．50% B．60% C．80% D．90%

29.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是__。 A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请

B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币

D．上市开放式基金交易价格涨跌幅比例为10%，自上市日第二个交易日起执行 30. 关于现金比例变化法的说法，错误的是__。

A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力 B．较为直观

C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力 D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好 31. 基金管理公司的股东均应具备的条件有__。

A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币

C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善

4

D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 32. 封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。 A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B．基金合同期限不超过5年

C．基金募集金额不低于2亿元人民币 D．基金份额持有人不少于1000人

33. 基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。

A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值 34. 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。 A．债券持有期限 B．债券发行期限 C．利息转让期限 D．债券有效期限

35. 货币市场基金的份额净值__。 A．固定在1元人民币

B．随市场利率的上升而减少 C．随市场利率的上升而增加

D．随平均剩余期限的增加而增加

36. 根据中国的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。 A．认(申)购份额 B．净认(申)购份额 C．认(申)购金额 D．净认(申)购金额

37. 下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。

A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天 B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%

C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券 D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高

38. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。 A．金融证券 B．货币证券 C．商品证券 D．资本证券

39. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国提交相关文件，其中包括__。 A．基金申请报告 B．基金合同草案 C．基金托管协议草案 D．招募说明书草案

40. 份额净值保持在1元人民币不变的是__。 A．股票基金 B．债券基金 C．混合基金

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D．货币市场基金

41. 下列各项中，基金信息披露不包括__。 A．登记信息披露 B．募集信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露

42. 从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。

A．债权债务；信托；所有权 B．所有权；债权债务；所有权 C．所有权；债权债务；信托 D．债权债务；所有权；信托

43. 下列关于中国职责的说法，正确的有__。 A．负责行业性法规的起草

B．负责监督有关法律法规的执行 C．负责保护投资者的合法权益 D．维持公平而有序的证券市场

44. 资产证券化是以特定的__为基础发行证券。 A．资产池 B．投资组合 C．偿债资产 D．债务池

45. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。 A．产品 B．费率 C．渠道 D．促销

46. 通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。 A．道德风险 B．逆向选择 C．基金投资风险 D．基金价格波动性

47. 场外认购LOF份额，应使用__。 A．上海人民币普通证券账户 B．深圳人民币普通证券账户

C．中国结算公司上海开放式基金账户 D．中国结算公司深圳开放式基金账户 48. 首家在地区开业的内地期货公司分支机构是__。 A．中国国际期货公司 B．中银集团 C．格林期货公司 D．南华期货公司

49. 为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。 A．与基金到期日一致的债券

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B．股票 C．衍生工具 D．活期存款

50. 制定和执行交易计划。 A．研究部 B．投资部 C．交易部 D．法律部

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