２０１１年２月 纺织教育 Ｆｅｂ．．２０１１ 第２６卷第１期 Ｔｅｘｔｉｌｅ Ｅｄｕｃａｔｉｏｎ Ｖ０】．２６ Ｎｏ．１ 美国院校研究机构的建设及 白口：； ／Ｊ、 陈亚丽 （厦门大学教育研究院，福建厦门３６１０００） 摘要：院校研究机构产生于美国，它着眼于研究院校管理与发展中的实际问题，对 院校自身的运行状况及其影响因素进行分析和评估，为美国高等教育和高等学校管理的 发展作出了巨大贡献。借鉴美国的先进经验，结合中国国情，设立相应的院校研究机构， 在我国开展具有中国特色的院校研究，将有助于提高我国高校管理的科学化水平。 关键词：美国；院校研究机构；院校管理与发展；启示 中图分类号：Ｇ６４９．３／．７文献标志码：Ａ文章编号：１０００—６１５Ｘ（２０１１）０１一Ｏ０８２—０５ 院校研究机构产生于美国，对美国高等教 会”；１９４７年，该“教育研究委员会”更名为“院 育的迅速发展起到了巨大的推动作用。院校研 校研究机构”。 究机构的主要职能是解决高校中存在的实际问 第二次世界大战以后，美国高等教育进入 题，以服务学校的管理与发展。它作为一个应 快速发展期，高等学校数量和入学人数急剧增 用性很强而又具有很大灵活性的工作部门，需 加，大学规模不断扩大，校园面积不断增加，课 要高校管理者的高度重视，需要院校研究工作 程和管理问题也日趋复杂。与此同时，美国政 人员的不懈努力，更需要科学有效的制度为其 府对大学的控制也有所加强，高等教育认证制 运行提供有力保障。 度日趋完善。这些外部因素不仅改变了美国传 统高等学校的办学思想和管理结构，而且还刺 一、 美国院校研究机构的历史沿革 激了有组织的院校研究活动的制度化，许多大 美国院校研究起源于校史研究。２Ｏ世纪 学纷纷设立专门的院校研究机构。到１９６５年， 以来，尤其是美国高等教育进入大众化阶段之 全美已有１１５所大学设有专门的“院校研究 后，人们对高等教育的关注日益增加。部 室”。尽管刚开始时院校研究机构的规模较 门在投入资金支持高等教育发展的同时，也对 小，但得到了校长们的重视 。 高等学校提出了“效率”和“质量”的要求。在 ２Ｏ世纪７０年代中期至８０年代末，美国高 此背景下，美国各级开展了“院校调查”运 等教育走向调整期，规模扩张不再是其主要特 动，联邦和州首先要求所有的公立高 征，而开始把战略重点转向提高教学质量。美 校进行“自我调查”，随后开始了对全国或本 国大学的院校研究机构在这一时期有了较大的 州、本地高校的普查。为了应对外部的调查和 发展，其职责也逐渐扩大到分析和战略规 认证，部分大学开始设立了从事院校“自我调 划等领域。２０世纪９Ｏ年代以来，美国高等教 查”的专职岗位。在进行调查和认证的过程 育的规模继续扩大，高等教育面临的新问题是 中，一些高校也意识到自己的管理问题，出于改 “生源竞争”和“说明责任”。美国大学的院校 进教学工作和提高管理效率的需要，开始设立 研究机构对高等教育的外部环境变化格外关 专门机构开展相应的专题研究。１９２４年，明尼 注，战略规划也逐渐成为院校研究的一个重点 苏达大学成立了一个专门的“教育研究委员 课题。现在，几乎每一所美国高校都设有专门 作者简介：陈亚丽（Ｉ９８５一），女，河南南阳人，硕士研究生，研究方向为教育经济与管理。Ｅ－ｍａｉｌ：ｃｈｅｎｚｈａｏｄｉ３＠１６３．ｃｏｍ 第１期 陈亚丽：美国院校研究机构的建设及启示 ８３ 的院校研究机构，为本校的改革和发展服务。 纵观美国院校研究机构的发展历程，可以 看出其发展趋势为：研究机构数量由少到多；研 究地位由被动适应到主动规划、自我成长，并根 描述出现“规划”一词的研究室则是直接向校 长报告工作。由于院校研究办公室直接向校长 或副校长负责，因此他们在开展工作时能够很 好地得到其他部门的支持。 ３．美国院校研究机构的职责范围 据出现的问题，功能与职责范围不断扩大；机构 本身建设也由不成熟到成熟，不断趋向组织化、 成立于１９６５年的美国院校研究协会 制度化和专业化。 二、美国院校研究机构的设置 １．美国院校研究机构在大学组织中的 定位 研究机构在大学组织中的定位可以从两个 方面来分析：一是院校研究机构在大学组织结 构中的位置；二是院校研究机构由谁来主 管 。根据加拿大管理学者明兹伯格在《结构 五因素——设计有效的组织》一书中提出的框 架，现代企业组织可分为战略指挥阶层、中间 阶层、操作核心、技术结构和支持机构等。院 校研究机构及其人员应属于大学组织中的“技 术结构”或“支持机构”的一部分。这些人员不 属于“操作核心”阶层，他们可能从事设计、规 划，描述“操作核心”的工作策略。他们的任务 是开展分析研究，以帮助“战略指挥层”或“中 间阶层”控制组织活动的稳定性与标准化，促 进“操作核心”成员改进其工作策略，控制“输 出”即“产品”的质量 。 作为“技术结构”阶层的院校研究人员，必 须与院校“战略指挥层”和“中间阶层”保持联 系，以帮助他们了解本校情况，分析院校外部的 环境变化，获得与院校管理和发展有关的校内 外信息，促使他们产生改变院校战略和的 想法，从而使学校能够更好地适应外部和社会 公众要求。同时作为院校组织的“支持机构”， 院校研究机构还可以应所在院校其他方面的要 求为之提供专业化服务。 ２．美国院校研究机构的主管 高校中院校研究工作受主管部门的影响很 大。美国高校中院校研究机构的组织安排各不 相同，有的由学术副校长主管，有的由校长直接 主管，有的则由专管事务和服务的副校长或相 关部门主管 Ｊ。对院校研究者来说，最常见的 情形是向主管学术的，例如教务长或学术 副校长报告，对于一些办公室名称或个人工作 （ＡＩＲ），不仅制定了院校研究的发展目标，还确 定了院校研究的五个领域：（１）学生事务，包括 招生计划、招生策略、生源问题、学生需求评估、 学生特点、学生管理、研究生招生、学位与证书、 学生资助。（２）教学事务，包括课程审查、评估 与评比、课程管理服务、非传统学习与学校氛 围、研究生教育、质量管理、校友研究。（３）教 师事务，包括教师计划与研究、教师招聘、 保持与发展、集体谈判、工资模式、终身制政 策、教学、研究、教学评估、与教学有关的校内管 理服务配合。（４）资源管理，包括资源布局、管 理与模式变更、预算与资金、筹资与募捐战略、 学校资源的价格制定与成本控制、人力资源规 划、资本与设备的分配与损耗、资源规划与学校 发展。（５）计划、与管理，包括领导、评议 会、理事会与董事会、环境分析与预测、战略规 划、多元化文化氛围与合作、计划分析、与 事实、管理实施研究、决策与决策支持、学校工 作结果评估、学校与、法律事务问题。 ４．美国院校研究机构的设置情况 美国高校的院校研究机构一般根据学校的 规模、任务以及校长的愿望等因素来设置。沃 克温把美国院校研究机构归纳为“个体手工艺 人模式”、“专门小组模式”、“科层专业模式”、 “丰富且复杂模式”四种形态＿２ｊ，其中“科层专 业模式”是最有效的研究模型，它代表一种更 加正式的院校研究组织。在这个组织中至少有 ４名专业研究人员，有时多达２０名，起领导作 用的通常是具有博士学位和多年工作经验的研 究者。 ５．美国院校研究机构工作人员的素质 要求 美国院校研究机构的工作人员大都受过良 好教育，其中约５０％具有博士学位。他们的专 业背景呈现多样化趋势，除了约４０％的从业者 在教育领域取得学位，３０％的人取得社会科学 领域（包括人文和艺术学科）的学位外，具有自 ８４ 纺织教育 然科学和商务领域教育背景的人数也占到 １０％～１５％；具有６年以上工作经验的人数约 占２／３，４０％的从业者工作了１１年以上，甚至 有１０％的人具有２０年以上的工作经验 Ｊ。除 了高学历和拥有多年的工作经验外，院校研究 从业者还需要具有专业分析能力，团队相互借 鉴的能力，识别院校存在问题的敏锐性，深刻了 解本校的历史、文化和管理特殊性，充分掌握相 关理论知识的“背景能力” Ｊ。 三、我国院校研究机构建设存在的问题 从２０世纪８０年代开始，我国高校普遍开 始建立高等教育研究所（室），以加强对学校自 身发展的研究。虽然近３０年来这些研究所 （室）做了大量的研究工作，但由于多年来我国 实行的是办大学的，高校缺乏办学自 主权，也没有相应的社会问责，因此从整体上 讲，我国缺乏开展院校研究所需要的内外部条 件。１９９８年，《中华人民共和国高等教育法》明 确规定高校具有办学自主权，这意味着高校管 理自主权的扩大。随后高等教育规模迅速扩 张，由此带来了一系列的学校管理问题：财政与 管理，学生入学与选拔，课程与教学，教师聘任， 培训与社会化，标准制定与保持，考试资格与学 位授予，学生住宿与工作安排，学习动机与学 风，教学与科研的关系，高等教育与基础教育以 及成人教育的关系等等 。急剧扩张的规模 使高等学校面临日益纷繁复杂的办学情况，学 校领导者逐渐意识到，高校需要一个专门机构 来解读国家的高等教育宏观，并运用高等 教育理论科学地指导学校的发展和规划。 为了适应我国高等教育发展形势的需要， ２０世纪９０年代初院校研究进入高校。虽然之 前高校内部已普遍拥有各类高等教育研究机 构，也做过针对学校存在问题而开展的研究工 作。但由于院校研究机构是以本校的基础数据 和信息为研究对象，有明确的职责和行政权力， 往往承担具体的研究命题，可以为学校的管理 实践提供具体的、可操作的建议和解决方案；而 校内高等教育研究机构更倾向于以一种学术机 构的形式存在，主要研究高等教育领域的一般 理论，为高等教育理论的发展做贡献。两者无 论从研究对象、任务还是所属地位看，都存在很 大的差异。因此，校内高等教育研究并不能与 院校研究实现天然的衔接，这成为我国院校研 究一直停留在理论探讨阶段的主要障碍之一。 实现院校研究本土化，需要对校内已有的高等 教育研究机构进行重新认识和改造。 四、 美国院校研究机构建设对我国的 启示 １．重视院校研究，调整高等教育研究所的 设置 美国高校之所以能在当今世界上享有高的 声望，与它多年来重视科学管理分不开。院校 研究便是美国高校管理系统中的一块重要基 石。因此，要提高我国现代大学管理的科学化 和民主化水平，就必须重视院校研究。设立于 ２０世纪８０年代的高等教育研究所（室），目前 在我国高校中处于一种十分尴尬的地位。它既 没有法定义务的工作任务，也没有承担与 本校运行和发展相关联的重要职责。这些研究 所（室）要想为高校发展提供信息支撑，必须改 变“什么都可以做，又什么都可以不做”的现 状，改变原来那种旨在增进高等教育学科知识 的“学术性研究”的角色，把其职能由泛泛的高 等教育研究，转向以本校研究为主，实现内 的制度化建设。为此，需要建立一个统一机构 （如学校发展研究院），将发展规划、教育评估、 高教研究等机构统一起来。 考虑到我国高等教育研究机构的现状，在 转变时不可一刀切。对于那些聚集了一批具有 较高理论水平的研究人才，积累了丰富的学术 研究成果，还承担了培养高等教育研究人才任 务的高等教育研究机构，除了承担院校研究的 职责外，依然要承担起理论研究和人才培养任 务，为高等教育事业的发展以及院校研究提供 理论指导，并培养从事高等教育管理的研究型 与实践型人才。对那些没有培养博（硕）士任 务的高等教育研究机构（全国７００多个高等教 育研究所［室］大多数是没有硕士、博士点的）， 可直接改名为院校研究办公室（中心） 。明 确职责，从学校自身问题的研究出发，以高等教 育理论为指导，以改进管理实践为目的，收集、 统计、分析本校数据和信息，为学校管理实践提 供咨询、诊断服务，提出解决问题的方案。 第１期 陈亚丽：美国院校研究机构的建设及启示 ８５ ２．明确院校研究机构的定位 提高；内涵发展与外延扩张；眼前和长远；规模 发展与增加投入、改善条件等等。我国院校研 究不仅需要始终追随学校的运行状况，对已经 出现的问题进行研究，更需要预测可能出现的 美国院校研究机构及其人员基本属于大学 组织中“技术结构”或“支持机构”的一部分，具 有性，不承担管理职能，不介入解决学校当 前的具体问题，不负有任何直接管理学校行政 任务的责任，而主要研究对学校的运转与发展 有较重大意义的问题。因此实质上它是行政管 理部门中一个专门从事研究和咨询服务的机 问题。同时，各院校研究机构应根据各校的实 际情况和院校研究工作的复杂程度予以调整， 避免千篇一律。 ４．建立院校研究的数据平台 构，是高校管理中的“服务性行业”，即使是院 校研究办公室主任，一般也只担任相当校长或 副校长助理的职务 。在我国高校组织文化 中，特定机构的组织地位往往是人们判断其活 动内容重要性的标志。我国高校院校研究机构 应该设置，成为一个与学校党政办公室地 位并列、功能互补的直属部门，由学校书 记、校长或副校长等直接领导。即便如此，美 国院校性原则以及制度化保障原则依然适 用于我国院校研究机构建设的未来发展方向。 为了保证院校研究者作为旁观者对问题解 决的过程进行冷静、客观的评价和分析，院校研 究机构除了直接服务的校级决策机构外，不需 要对其他任何机构负责。一旦院校研究机构附 属于其他机构，或与某些具体部门发生利害关 系，院校研究者提供的数据难免有所偏颇。院 校研究要取得持续、健康发展，需要进行制度性 建设，将院校研究机构及其人员纳人学校决策 体系和咨询体系的框架之中。有了制度保障， 才可以将推进院校研究责任从“领导是关键” 转向“制度是保证”的良性发展轨道，从而避免 因领导人变动而使院校研究出现“人去政息” 的不良局面。 ３．明确院校研究机构的职责范围 参照美国院校研究机构的职能范围，可基 本明确我国高校院校研究机构的职能权限。伴 随着外部环境的变化，美国院校研究在不同的 时期有着不同的研究领域。具体到我国的院校 研究，也应根据不同时期的研究重点，特别是当 前院校研究急需解决的重大问题，及时调整研 究方向。 经历了几年的规模高速增长后，我国高等 教育出现了一系列的问题，主要是质量下降和 结构失衡。现阶段院校研究工作的重点是协调 好高等教育发展的几个关系：数量扩大与质量 院校研究的“有效性”依赖于它的“科学 性”，而院校研究“科学性”所依赖的正是必要 的数据和充分的资料。在美国，院校研究活动 拥有足够的数据支持。院校研究人员的一项基 础工作就是把“原始的数据”经过分析处理转 化为“有用的信息”，这些信息帮助决策者了解 本校的运行状况，审视学校的生存与发展环境， 从而直接为制定学校和规划服务。 近年来，我国高校内的数据已实行电子化 （如招生数据库、财务数据库、教学与课程实 施数据库、毕业生信息库等），但由于缺乏必要 的协调机制，许多数据散落在各个部门，成为 “信息孤岛” 。为此，高校领导者应赋予院校 研究机构采集信息的权力，学校各个部门有义 务定期向院校研究机构上报相关数据，包括教 师、学生、课程与教学、就业、学校经费与财政等 方面的信息资料。院校研究机构对上报的数据 进行统计、分析、鉴别，并使数据形成连贯性，最 终形成一个巨大的数据库，并可随时从数据库 提取相关信息，形成报告和建议提供给决策 者 。同时，国家需要在全国建立若干信息资 料中心，集中进行收集，供国内外同行查询；还 可以建立院校研究专家信息库、院校研究论文 和专著信息库等。在此基础上建立院校研究 网，搭建院校研究的平台。 ５．加强院校研究机构队伍的建设 必须建立一支能够胜任工作的“专业化” 院校研究队伍。院校研究人员需具备以下三方 面的知识和素质：（１）现代管理科学、高等教 育学等相关知识；（２）研究方法和数据分析技 术方面的知识及其运用这些知识的能力；（３） 有一定的管理经验并具有与研究问题相关的背 景知识，包括对于本校组织文化、管理的认 识和理解。我国高校现有的高等教育研究所、 发展规划办公室等机构，研究人员的素质对照 ８６ 纺织教育 上述要求仍相去甚远，高等教育研究人员多为 高等教育管理实践工作者或专职高等教育研究 人员，专业背景比较单一，缺少其他学科和从事 教育的发展阶段，避免研究的市场取向、功利取 向、官僚取向等偏向，正确处理好实践应用与理 论探究、定量分析与哲学思辨之间的关系，探 其他工作的人员。在高等教育研究方面存在着 “忽视研究方法的训练，量化研究不足，质化研 究不当，研究程式缺乏必要的学术规范” 等 问题。 索适合我国高等院校发展的院校研究机构模 式，提高院校管理水平，促进我国高校和谐健康 发展。 研究人员的素质不足以很好地承担院校研 参考文献： 究的重任，将直接影响到院校研究工作的正常开 展。为此，应从以下几方面来加强队伍建设：首 先，提高院校研究工作人员的学历水平，确保受 到良好的科研训练，以便更好地开展院校研究工 作。其次，注意院校研究工作人员的学科背景， 自然科学领域，尤其是统计与测量方面专业的工 ［１］朱剑，杨颉．美国著名大学院校研究机构解读［Ｊ］． 比较教育研究，２００７（１）：７０—７４． ［２］刘献君．院校研究［Ｍ］．北京：高等教育出版社， ２００８：９９． ［３］蔡国春．美国院校研究的性质和功能及借鉴［Ｄ］． 南京：南京师范大学，２００４． ［４］蔡国春．院校研究与现代大学管理：美国院校研究 作人员必不可少；同时也要注意吸纳社会科学领 域，尤其是教育科班出身的人参与到院校研究队 伍中来。再次，院校研究工作者必须对所在的学 校相当熟悉。最后，院校研究工作者还必须具备 组织管理学、人际交往等方面的知识和能力 。 模式研究与借鉴［Ｍ］．北京：教育科学出版社， ２００６：６５． 『５］Ｓａｒａｈ Ｂ Ｌｉｎｄｑｕｉｓｔ．Ａ Ｐｒｏｆｉｌｅ ｏｆ Ｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎａｌ Ｒｅｓｅａｒｃｈ ｆｒｏｍ ＡＩＲ Ｎａｔｉｏｎａｌ Ｍｅｍｂｅｒｓｈｉｐ Ｓｕｒｖｅｙｓ『Ｊ］．Ｎｅｗ Ｄｉ— ｒｅｃｔｉｏｎｓ ｏｆ Ｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎａｌ Ｒｅｓｅａｒｃｈ，１９９９（１０４）：４３． 『６］Ｔｅｒｅｎｚｉｎｉ Ｐ Ｔ．Ｏｎ ｔｈｅ Ｎａｔｕｒｅ ｏｆ Ｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎａｌ Ｒｅｓｅａｒｃｈ 必须强调的是，院校研究工作人员需要合理的配 置，除了行政人员之外，还应配备数据收集与分 ａｎｄ Ｋｎｏｗｌｅｄｇｅ ａｎｄ Ｓｋｉｌｌｓ Ｉｔ Ｒｅｑｕｉｒｅ［Ｊ］．Ｒｅｓｅａｒｃｈ ｉｎ Ｈｉｇｈｅｒ Ｅｄｕｃａｔｉｏｎ，１９９３（２３）：１—１０． 析员，专业的分析师、数据库管理人员等。这样 才能保证院校研究机构的高效运转，更好地服务 于学校的科学管理与决策。 我国高等教育发展进程中有些阶段跟美国 有相似之处，但是两国有着不同的历史、文化、 ［７］孙菁，韦毅．院校研究机构在我国高校组织中的地 位和作用［Ｊ］．民办高等教育研究，２００６（３）：２３． ［８］刘社欣，谭志敏．美国高校咨询机构的特点及其对 我国的启示［Ｊ］．华北电力大学学报：社会科学 版，２００７（３）：１３１—１３３． 政治和经济背景，两国高等教育系统和管理机 制也截然不同。我们必须考虑本国国情和高等 ＋ ・・＋“＋・・＋・・＋一—・卜”＋一—卜“—卜“—卜 ・・［９］蔡国春．我国推进“院校研究”的制约因素与对策 分析［Ｊ］．大学：学术版，２００７（４）：１８—２２． ・・－４－・・＋・・＋”＋”＋・・－４－－・＋・・＋・・＋”＋・－－＋－・・＋一＋“＋ ＋螺 中原工学院在第二届中国高校纺织品设计大赛上喜获佳绩 日前，“越隆杯”第二届中国高校纺织品设计大赛评奖揭晓，中原工学院纺织学院陈佳等同学 的作品《古韵》获装饰与产业用组三等奖，岳晓晓等同学的作品《一次织制成型文件袋》获最佳商业 价值奖，该校另获优胜奖３项。聂建斌、卢士艳、李新娥三位教师获“优秀指导教师”奖，纺织学院 获“最佳组织单位奖”。 ［摘自：中原工学院校园网，２０１０—１１—１９］ 武汉纺织大学教育部人文社科研究项目立项数创历史新高 日前，从教育部《关于２０１０年度教育部人文社会科学研究一般项目立项通知》（教社科司函 （２０１０ ３２５５号）获悉，武汉纺织大学有１１个项目获得２０１０年教育部人文社会科学研究项目立项， 创该校历史新高。 ［摘自：武汉纺织大学校园网，２０１０—１１—１８］
