[公告]智云
股份：外协生产管理制度（2010年12月） 自动化装备股份有限公司 外协生产管理制度 第一章 总则
第一条 为规范自动化装备股份有限公司(以下简称“公司”)外部
协作加工、生产行为，有效控制外协加工、生产经营风险，确保公司外协加工件 的品质及履约的及时性、有效性，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国合同法》和《自动化装备股份有限公司章程》（以下简称“《公 司章程》”）等相关规定，特制定本制度。
第二条 公司一切外协加工生产活动均应遵守和执行本制度。 第二章 主管部门与职责
第三条 公司外协加工相关部门及其职责：
1.公司资材部是外协加工归口主管部门，负责组织、安排、协调对外协厂 家的联系、试用、选择、评价、确定与管理工作。
2.公司技术中心负责提供外协加工件的图纸和其它有关的技术资料。 3.公司质量管理部负责外协件的质量检验工作，参与外协厂家的选择、评 价工作；拥有质量否决权，并有权取消外协厂家。 4.公司生产管理部负责提供《外协加工计划单》。 第四条 公司总经理对外协厂家拥有最终批准权。
总经理根据资材部呈报的《合格供方评定表》对外协厂家进行最终审核， 经公司总经理审核批准的外协厂家列入《合格外协厂家名录》，下发给资材部、 质量管理部等外协业务相关部门执行。
公司外协负责部门在实施外协加工业务时，应从《合格外协厂家名录》中 选择适格的外协厂家进行外协加工业务。 第三章 外协厂商的评选
第一节 外协厂商评选程序与方式
第五条 公司生产管理部按《产品实现计划》的要求，在满足本部门生产能 力的前提下应及时下达《外协加工计划单》。
资材部依据经生产管理部签字的《外协加工计划单》进行外协前的申
请与准备；对外协加工及外协制造的《外协加工计划单》申请是否符合规定、数 量方面是否适宜进行全面审查，经审查认为符合公司外协加工、制造规定的即予 以核准。
第六条 公司资材部对外协加工或外协制造申请予以核准的，资材部外协管
理人员应判定是否有现成的协作厂商承制，若有现成的协作厂家承制外协加工件 时，即选择现正的外协厂家承制；若没有应则选择三家以上厂商的资料并填具厂 商资料调查表，由资材部协调公司技术中心、质量管理部、生产管理部等相关部 门安排相关人员组成外协厂商调查小组对初选的外协厂家进行实地调查。 公司外协厂商调查小组对外协厂家的调查可以是一次或数次，但每一次不一 定所有人员都要参加，要视加工或零件制造的重要性而定，将调查结果填入厂商 资料调查表中。
公司外协厂商调查小组完成对初选的外协厂商实地调查后，可选定其中一家 厂商作为外协厂试用单位。
第七条 公司生产管理部按《外协加工计划单》的时间要求及时准备原材料。 原材料完成后，经检查员确认合格后摆放在指定区域，按台、组分类摆放。 第 公司外协厂商调查小组应当根据外协厂家对满足公司外协加工的 能力对外协厂家进行评价。评价方式为： 1.对外协厂家的相关业绩进行评价；
2.对外协厂家的加工质量、价格、交货情况以及对问题的处理情况进行评 审；3.对外协厂家的质量管理体系进行审核，并对其按计划提供所需加工 的能力进行评价；
4.对外协厂家提供的加工样品进行检查或验证； 5.调查外协厂家的顾客满意度的情况。
第九条 经过实地调查、评价初选到最佳或最合适的外协厂商之后，必须进
行和通过试用考核，待试用考核达到标准时才能正式成为本公司的协作厂商。 试用步骤：
1.公司应与初选的外协厂商签订外协加工试用合同书。约定试用期为三个
月，每个月要考核一次，并将结果通知试用厂商。
2.在试用期间，公司外协厂商调查小组应对试用厂商进行试用考核。
3.试用开始时，试用厂商要将样品送来检查，经判定合格后才能继续大量地 加工或制造。
第十条 外协厂商调查小组依据对外协厂家的调查报告、样品鉴定以及其它
方面的评审结果和满足加工能力要求情况，对外协厂商作出是否合格的结论。 资材部将合格外协厂家的评价结果形成《合格供方评定表》经部门领导审
核后报总经理批准。总经理批准后形成《合格外协厂家名录》下发给质管部和相 关部门遵照执行。
如评出多名合格外协厂家，应择优选出最好的作为定点外协加工单位，余 下者可列为公司《合格外协厂家名录》中作为需要时备选外协厂家。
公司在特殊情况下不在《合格外协厂家名录》内选择厂商进行外协加工时， 必须经资材部报总经理批准后送质管部备案。 第二节 外协厂商等级评选程序与方法
第十一条 公司应当对外协加工厂家进行等级评定，做好外协加工的检查或 验证记录。
第十二条 公司资材部应当做好负责组织实施合格外协厂家的等级评定程 序，填报《外协厂家等级评价表》。
第十三条 外协厂家交货实绩之评价项目及分数比例如下(100分制): 1.品质评价:权重系数60分； 2.纳期评价:权重系数20分； 3.价格评价:权重系数10分； 4.服务评价:权重系数10分。
第十四条 公司外协厂家的评分制度： 1.品质评价
由质量管理部依据交检的批次合格率评分，每月进行一次。 （1）计算:
交检批次合格率=(检验合格批数/总交检批数)×100%。 （2）评分：
得分=60×交检批次合格率 2.交货期评价
由生产管理部规定交货日期进行评分,方式如下: （1）如期完成得分20分；
（2）延迟1～2天每批扣1分； （3）延迟3～4天每批扣5分； （4）延迟5～6天每批扣10分； （5）延迟7天以上每批扣20分。
生产管理部每月将同一外协厂家当月各批交货评分进行平均,得出该月的 交货得分。 3.价格评价
由资材部对外协厂家高之价格水准进行评分，方式如下: （1）价格公平合理(或以本厂价格为准),报价迅速:10分； （2）价格尚属公平，报价缓慢:8分； （3）价格稍微偏高，报价迅速:6分； （4）价格稍微偏高，报价缓慢:3分； （5）价格甚不合理或报价十分低效:0分。 4.服务评价
由资材部对外协厂家之不满意、处理问题是否及时进行评分,方式如下: （1）诚意改善:10分； （2）尚能诚意改善:6分； （3）改善诚意不足2分； （4）置之不理:0分。
第十五条 公司对外协厂家的评价方法： 1.外协厂家之评价每月进行一次；
2.将各项得分汇入《外协厂家等级评价表》，并合计总得分。 第十六条 评价分等
（1）平均得分95-100分者为“A”等； （2）平均得分85-95分者为“B”等；
（3）平均得分70-85分者为“C”等；
（4）平均得分70以下分者为“D”等。
第十七条 公司对外协厂家等级评价处理：
1.“A”等为优秀外协厂家,予以付款、优先满足外协加工以及免检之优惠 。
2.“B”等为良好外协厂家,由资材部提请外协厂家改善诚意不足。
3.“C”等为合格外协厂家,由质管部、资材部等部门予以必要之辅导。 4.“D”等为辅导外协厂家,由质管部、资材部等部门予以辅导，二月内未 能达到“C”等以上予以淘汰。
5.被淘汰的外协厂家如欲再想与本公司合作的，则需重新考核评价。 第四章 外协加工过程的控制
第十 公司资材部应根据《外协加工计划单》按外协厂家的设备能力情 况进行合理的分解,但在选择外协厂家时应遵守以下原则: 1.优先满足“A”等外协厂家；
2.在满足“A”等外协厂家的前提下,选择“B”等外协厂家；
3.在已满足“A”、“B”等外协厂家后，外协加工量还无法按“计划“完 成时，则可选择“C”等外协厂家。
第十九条 公司应对外协加工费用进行评定，合理控制外协加工费用。控制 方式与方法为：
1.资材部应随时了解社会价格,于每年初将加工设备的价格(元/小时)列出 明细,经价格小组审核，报总经理批准后执行。
2.凡是由本公司提供原材料的外协加工件及其外协加工费用，原则上以本 公司的工时定额为依据进行结算。
3.凡是本公司不提供原材料的外协加工件，原则上要进行比价（须有三家 以上的外协厂家报价），经价格小组审核比较后择优选用。
4.当双方对价格存在争议时，应上报价格小组；价格小组应及时进行审核、 处理，但原则上以该批次进行审核。
第二十条 资材部依据《外协加工计划单》对相关事项与外协厂家进行联系 和确认，经与外协厂家沟通、确认后编制《外协加工明细表》。
公司《外协加工明细表》应包括完成时间、价格等事项，经审核、批准后
实施。
第二十一条 公司应对外协加工过程进行监督控制。 公司外协加工过程监督控制方式为：
1.资材部外协员应随时随地到达外协厂家对规格、质量、进度等指标实施
进行监督、检查，同时有责任给予技术性指导，以便使外协厂家能够保质、保量、 按时完成外协任务。具体做到:
（1）掌握和了解外协加工件的质量标准和检验规范；
（2）熟悉外协厂家从生产开始到服务整个过程中应当遵守的质量控制方案 和程度；
（3）收集和整理外协厂家对产品的检验手段和技术水平的有关资料，对检 具设备和工、夹、模、量的控制情况，做到心中有数；
（4）监督和检查外协厂家在生产过程中，对不合格加工件的控制程度，并 了解其可追溯性；
（5）检查外协厂家的质量检验报告或证明是否齐全有效；
（6）对外协厂家加工的产品要随时随地的进行现场抽查或复查，依据对检 查结果来判断外协厂家所提供的检查的数据是否真实、可靠。
2.资材部外协员在对外协厂家进行监督、检查时，对存在问题或可能发生
的问题时，应及时上报部门领导和相关部门，并采取有效措施，以便使外协加工 件按计划要求完成。
第五章 外协加工件质量验证
第二十二条 外协加工件完成后，资材部外协员应通知质量管理部，并同时
将《外协加工明细表》交付质量管理部；质量管理部根据以往的质量情况，决定 是否到外协厂家进行检验。
第二十三条 质量管理部决定到外协厂家进行产品检验时，资材部外协员应
提供外协厂家的具体地址和具体联系人的电话号码；质量管理部决定回厂进行检 验的，资材部外协员应将外协加工件和图纸一起放在规定的区域内备检。 第二十四条 外协加工件经检验合格后，质量管理部应在《外协加工明细表》 和加工工艺单上盖检印，资材部外协员以此为准才能证明外协加工件的完成，并 上报相关部门。
第二十五条 外协加工件经检验不合格的，检查员应出具《不合格报告书》； 由资材部外协员处置，具体按照公司《不合格品控制程序》的规定执行。 第二十六条 外协加工件完成一周内，资材部应将经确认的外协加工费用上
报财务部。财务部收到资材部确认的外协加工费单据后，按照公司与外协加工厂 家签订的《外协加工合同书》的约定支付加工费用。
第二十七条 公司对不能满足要求的外协厂家，且通过整改仍达不到要求的 外协厂家,则取消外协厂家资格，将不合格的外协厂家名称从公司《合格外协厂 家名录》中剔除。
第六章 外协厂商指导与考核
第二十 公司有关外协质量管理、生产管理、技术中心等各职能部门均 负有指导、培训和考核外协厂商的责任。
公司培训部门首先必须健全外协厂家的质量管理组织和制度，并履行持续 督导、检查责任。 1.指导和培训事项
（1）公司对外协厂家高各阶层人员进行观念训练，鼓励其接受规范化生产 新观念或参加外协厂家召开的产品开发座谈会、质量管理座谈会等活动。 （2）公司对外协厂家质量管理人员进行训练，鼓励其参加专业训练或质量
管理训练或安排其参加本厂所举办的专业质量管理班，使其了解：①本厂的质量 管理及组织；②本厂的进料验收、制程及成品的质量管理及最后检验等；③ 本厂验收使用何种验收规格、仪器、量规、抽验表以及如何判定合格。 2.建立完善生产管理制度
公司应协助外协厂家建立、健全各项生产管理、质量管理、原材料管理、 工作方法改善等制度，并指导实施。 3.确定考核事项和方法
公司应与外协厂家协商确定考核及等级评定制度。 第七章 档案管理
第二十九条 公司应建立合格外协厂家档案，对合格的外协厂家实行存档管 理和备存。
外协厂家存档内容与事项： 1.合格供方评定表； 2.合格外协厂家名录；
3.合格外协厂家等级评价表。
第三十条 公司有关外协厂家资料及记录由资材部保存，保存期二年。 第八章 附则
第三十一条 本制度由公司董事会负责解释。
第三十二条 本制度经董事会审议通过后生效；本制度修订与废止亦同。 大连智云自动化装备股份有限公司 董事会
2010年12月25日
附件一：相关文件 1.控制资料
（1）不合格品控制程序；
（2）产品和过程的监测和测量控制程序； （3）仓库物质管理规定；
（4）外购、外协件检验管理规定； （5）标识和可追溯性控制程序； （6）采购控制程序。 2.质量记录
（1）合格外协厂家评定表； （2）合格外协厂家名录；
（3）合格外协厂家等级评价表； （4）外协加工的检查或验证记录； （5）外协加工明细表； （6）不合格报告书； （7）协加工计划单。
附件二：外协加工流程图
制造部提出 外协申请
制造部工艺部门对外 协产品提出技术及接 收标准、要求
质量部组织对 厂家审核
实施 外协加工
总经理批准外 协厂家和项目
返修/拒收
质量部接收检验
