上海XXXX律师事务所 法律尽职调查清单
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法律尽职调查清单
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关于 项目 法律尽职调查文件清单
上海XXXX律师事务所接受 （以下简称“贵公司”）之委托，为贵公司进行不良资产处置。为更加有针对性的为贵公司服务，需对相关不良资产进行初步审慎调查。希望此项调查能得到贵公司的配合和支持。
根据工作需要，本所拟就了本尽职调查文件清单，请贵公司安排有关各方参照以下清单真实、准确、完整提供本清单所列文件，供本公司进行尽职调查。 序号 事项 说明 已提供 待提供 一、债务人情况 1.1 营业执照副本或自然 人身份证明、婚姻证明 1.2 企业最近一年经公示 的年检报告或自然人征信报告（如有） 1.3 企业法定代表人身份 证明 1.4 企业实际缴纳出资证 明（如有） 1.5 被列入经营异常名 录、行业黑名单或被处罚情况的说明 第 1 页 共 5 页
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1.6 企业经营情况的材 料，如审计报告或市场分析报告等 1.7 企业法定代表人、自 然人债务人的住所、有效联系方式 1.8 资产清单 1.9 诉讼情况说明 二、债权情况 2.1 证明借贷、担保关系 的凭证，如借款合同等 2.2 证明借款和还款的凭 证，如银行放款单、还款单、记账单等 2.3 清收情况说明 2.4 证明诉讼时效未过期 的文件，如银行催款单等 2.5 标的资产涉诉的法律 文书，如： （1）起诉状、仲裁申请书、答辩状、判决 书、调解书等 （2）财产保全材料，如保全申请书，保全裁定书，查封情况告知书等 （3）执行申请书、支第 2 页 共 5 页
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付令申请书、执行证明、执行和解协议、执行裁定书、撤销执行申请书、终结执行申请书等 三、抵押担保情况 3.1 抵押物清单、保证人 名单 3.2 保证人基本情况（同 本清单1） 3.3 抵押担保相关合同， 如最高额抵押合同、质押合同、保证合同等 3.4 担保程序合法性文 件，如股东（大）会决议、董事会决议、有关的审批文件、上市公司担保公告等 3.5 担保物权属证明，如 土地证、房产证、股票凭证、在建工程相关许可证等 3.6 担保物相关合同和发 票，如质押物的购买合同和、土地出让金、转让金等 3.7 担保物租赁合同（如 有） 3.8 财产保全、查封、冻 第 3 页 共 5 页
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结情况说明 3.9 担保权利文件，如他 项权利证书 四、其他需要说明的事项
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