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公司文件与档案管理制度
第一条 公司文件与档案实行统一管理。文件与档案的管理，要做到规范、准确、
及时、安全。公司行文要克服官僚主义和文牍主义。总裁办公室是公司文件与档案的主管部门。
第二条 称呼规范：
1) 公司本部：指公司总部包括总裁办公室、人力资源部、资金财务部、资
产管理部、投资管理部、审计监察部、投资银行部、研究发展部。 2) 各部门：指公司本部各部门及中国木材流通协会
3) 所属公司：指华星大厦、北京地产公司、天津中木、天津奥克亚、华东
公司、上海公司及其它公司全资、控股或参股的具有法人资格的公司
4) 集团：指中国华星发展集团公司 5) 董事会：本公司董事会。
第三条本规定所称文件是指公司董事会、公司及各部门、所属公司内部之间及与
外界（包括机构、企事业单位、法人机构、个人）相互交流的书面文档、电子文档、传真、电报、电子邮件、图书期刊、声像材料等。
第四条公司本部的文件管理部门为总裁办公室，凡涉及公司的文件均需由总裁办
公室统一安排处理；所属公司的文件管理部门为各公司的办公室或总裁办公室。管理文件与档案的部门要设专职文件与档案管理员。
第五条公司发文：包括以公司名义发文，以部门名义发文，以名义发文，以
工会名义发文。
第六条文号管理：各部门发文必须先向总裁办公室申请发文文号，发文文号规范
如下：
1) 以公司名义发文：中阳光司字 年 号，此文号用于公布公司的重大事项及向董事会、机构、相关企事业单位发文；
2) 以总裁办公室名义发文：中阳光管字 年 号，此文号用于涉及总裁办公室业务的发文；
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3) 以人力资源部名义发文：中阳光人字 年 号，此文号用于涉及人力资源部业务的发文；
4) 以资金财务部名义发文：中阳光财务字 年 号，此文号用于涉及资金财务部业务的发文；
5) 以投资管理部名义发文：中阳光投资字 年 号，此文号用于涉及投资管理部业务的发文；
6) 以审计监察部名义发文：中阳光监字 年 号，此文号用于涉及审计监察部业务的发文；
7) 以投资银行部名义发文：中阳光投行字 年 号，此文号用于涉及投资银行部业务的发文；
8) 以资产管理部名义发文：中阳光资产字 年 号，此文号用于涉及资产管理部业务的发文；
9) 以研究发展部名义发文：中阳光研字 年 号，此文号用于涉及研究发展部业务的发文； 10) 11) 12)
以名义发文：中国阳光党字 年 号； 以工会名义发文：中国阳光工字 年 号。
公司文号顺序以年为单位从001号开始，公司及各部门采用大排序的方式编号。
13)
各部门无须加盖公司章的发文，不须申请文号。
第七条 发文种类：
1) 请示：请上级指示和批准。
2) 报告：向上级机关汇报工作，反映情况。
3) 指示：对下级机关布置工作，阐明工作活动的指导原则。 4) 批复：答复请示事项。
5) 通知：传达公司的重要情况以及相关事项，发布规章制度、要求下或者需要知道的事项，批转下级的公文或转发上级公文，公布应当遵守或周知的事项。
6) 决定：对某些问题或者重大行动作出安排。
7) 函：平行部门之间互相商洽工作，答复问题或知会有关事项。
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8) 会议纪要和决议：传达会议议定事项和主要精神，要求有关部门共同遵守执行的。
第 发文格式：采有B5号纸，横排。
1) 文件抬头：中国阳光投资集团有限公司文件，红字。 2) 文号：加黑宋体小四号字。 3) 主送单位及标题：加黑宋体四号字。 4) 正文：仿宋小四号字，1倍半行距。 5) 单位印章：红色公司章。
6) 日期：加黑宋体四号字，用大写。 7) 抄报、抄送、存档：宋体四号字。 第九条 草拟公文应注意以下事项：
1) 内容要符合党和国家的路线、方针、、法律、法令及地方性行政规
章。
2) 反映情况要客观，实事求是。
3) 文字要准确、精炼，条理要清楚，层次要分明，结构要紧密，用语要规
范。
4) 人、地、物名、引文及时间要具体、准确。 第十条 发文程序：
1) 发文部门负责文件的起草工作，文件起草完成后，首先到总裁办公室申
请文号，并填写发文登记表。
2) 各部门发文前，首先由部门经理及主管总裁审核，后交由需会签的部门，
由会签部门经理签字确认后，交总裁审批。
3) 总裁审批后，由总裁办公室秘书负责盖章及形成正式文件下发。 第十一条 文件发送与签收程序：
1) 公司本部采用书面签收发式，总裁办公室秘书直接将文件交各部门经理，
由部门经理在文件发文单上签收。
2) 对公司所属公司发文，首先由秘书以传真方式发送文件，然后采用邮寄
方式递送文件原件，各公司于每月25日，将收到的公司文件，以书面形式签收，再将签收单邮寄回公司，由秘书备案。若属紧急事务，需立刻
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知悉各公司是否收到文件，秘书需在传真中注明，各公司收到传真后，应立刻以传真形式签收，并由秘书在发文单中注明。
3) 在北京的部门及公司，紧急文件以传真方式，一般文件以递送方式，各
公司在文件发文单中签收。若由本公司人员代交，需在发文单中注明。
第十二条 发文的判行权限：
1) 以董事长署名行文者，应送呈董事长判行。 2) 加盖公司章的发文：应送呈总裁判行。
3) 若因紧急事务，总裁不在的情况下，可由公司主管行政的副总裁代为判
行，但须经总裁补签。
4) 以各部门名义发文，无须加盖公章者，由各部门主管总裁判行。 第十三条 传真发文管理：公司传真由前台负责，公司所有传真必须在前台登
记，未登记的传真，前台有权拒绝发送，且可视为未经公司认可的文件。
第十四条 收文：公司收文由前台负责，发往公司的各类文件均由前台进行登
记，公司人员若代为公司传送文件，也应首先将文件交与前台，由前台登记。
第十五条 收文管理程序：
1) 公文处理：公司的所有收文必须登记，并注明公文转移的去向。前台将
公文登记后，交总裁办公室秘书，由秘书根据公文内容向各部门及有关领导分发。若秘书不能判明，由总裁办公室主任决定。秘书须将文件内容、收到时间、去向予以登记，如需存档，秘书要立刻办理文件存档手续。 2) 信函处理：
•指名营业、工务、资材及采购人员收受的信函由信封上的记载可认为公
务文书者，应视同公务文书拆封，如系私事，再予发还；未能认为公务文书的信函，经其收信人本人拆封后如系公务文书，应交回前台依公文处理。
•指名总裁助理以上人员的信函，迳送其本人，如系公务文书，再交回前
台依公文办理。
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3）图书期刊处理：当日的期刊报纸，由前台放于阅报处，公司员工可自由取阅，但员工应在阅后及时放回原处，如需摘要，需采用复印的形式。专业性的报纸期刊，由前台每月25日整理一次，统一交秘书存档。 4） 5）
声像材料的处理；所有声像材料交由秘书处理。
传真、电报处理：传真、电报视同公文，依公文原则办理。
第十六条 收文处理要点
1) 遇有关系重大足以影响公司权益之重要文件，秘书应将正本妥为保藏，
若需调用，应以复印件代用。
2) 为利文书处理并达到分层负责目的，经办人应就内容要点签拟意见或选
稿随来文呈部门经理核阅批办，各主管人员应对文案注明意见，避免只签名而无意见。
第十七条 文件处理期限
1) 前台及秘书收文时，原则上应随到随送，不得积压，最迟应于文到一小
时内送交有关人员。 2) 经办人员的处理期限。
• 急件、电报、机密文件等应随到随办，于文到一日内处理完毕为原则。 • 一般文件由部门经理指定处理期限，一般以文到三日内处理完毕为原则。 • 来文定有答复期限者，应尽力于来文所定期限内处理完毕。
• 计划、研究、开发、规章修订、测定、搜集资料等特殊文件的管理应斟酌
实际需要分别规定其处理期限。
3）文件归档，应日案日清，最迟不得逾二日。
4）签呈及传阅文件：时接时清，接到文件后立刻签呈或签阅，最迟不得超过一日。
第十 档案管理：总裁办公室秘书为公司专职档案管理员，负责管理公司的
全部档案。各部门可设兼职档案管理员，负责管理各部门的档案。公司档案原则上均交由总裁办公室负责保管。文件处理完成后，原稿由总裁办公室归档，经办部门视实际需要留存复印件。如因业务处理特殊需要，原稿须由经办部门保管者，应经秘书同意后妥为保存，秘书
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以复印件归档，并在备注中注明，各部门使用原件完毕后仍应将原件交秘书保存。
第十九条 归档文件的检查：
1) 检查文件的本文及附件是否完整，如有短少，应即追查归入。 2) 文件的处理手续是否完备，如有遗漏，应即退回经办部门补办。 3) 与本案无关的文件或不应随案归档的文件，应即退回经办部门。 第二十条 归档文件的保存期限：文件保存期限除有关法令或本企业其他
规章特定者外，依下列规定办理：
1) 永久保存：1.公司章程；2.股东名簿；3.规章制度及公司条例；4.董事
会及股东会纪录；5.财务报表；6.机关核准文件；7.不动产所有权证及其他债权凭证；8.工程设计图；9.其他经核定须永久保存的文书。 2) 10年保存：1.预算、决算书类；2.会计凭证；3.事业计划资料；4.其他
经核定须保存10年的文书。
3) 5年保存：1.期满或解除之合约；2.其他经核定保存5年的文书。 4) 1年保存：无长期保存必要者。
5) 须销毁的文件须经总裁办公室主任批准后，由秘书负责并派专人监销。 第二十一条 档案文件的调用：
1) 各部门经办人员因业务需要需调阅档案时，应填具\"调卷单\"经其部门经
理批准后由秘书调阅。
2) 秘书接到\"调卷单\"经核查后，取出该项档案，并于\"调卷单\"上填注调阅
的具体文件名称、总份数及借出日期，将档案交与调卷人员。\"调卷单\"则依预定归还日期之先后整理，以备稽催。 3) 于档案室当场借阅者，可免填\"调卷单\"。
4) 档案归还时，经秘书核查无误并于\"调卷单\"填注归还日期及签字确认后，
档案即行归入档夹。\"调卷单\"由管档人员留存备查。
5) 档案的借阅时间最长以一周为限，如有特殊情形欲延长调阅期限时，应
按调阅程序重新办理。
6) 调卷人员对于所调案卷，不得抽换增损。
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7) 调卷人员调阅档案，应于规定期限内归还，如有其他人员调阅同一档案
时，应重新填写“调卷单”不得私自授受。
8) 调阅档案限与经办业务有关者，如调阅与经办业务无关之档案，需经总
裁办公室主任同意。
9) 公司总裁助理以上人员调卷，由秘书负责填写“调卷单”。由调卷人员
签字确认。
10) 公司重要档案须经总裁批准后方可调卷。
第二十二条 声像档案管理：声像档案一般由录单带、录像带、摄像带、影片(母
片)、照片(含底片)、各种光电介质等及文字说明两部分组成。
第二十三条 声像档案是本公司档案的组成部分，由总裁办公室集中统一管理。 第二十四条 声像档案种类：
1) 反映本公司主要职能活动工作成果和存在问题的声像资料；
2) 各级领导人和著名人物参加的与本公司有关的重大活动的声像资料； 3) 本公司有关人员组织或参加的重要会议，会见以及外事活动的声像资料。 4) 涉及本公司权益的声像资料。
5) 其它单位形成的与本公司有关的重要声像资料。 6) 其它具有保存价值的声像资料。
第二十五条 电子文档管理：公司所有的档案应尽可能制作成电子文档，电子文
档与书面文档及其他形式的文档要分别保存。公司总裁办公室秘书负责采用录入、扫描的形式完成电子文档的制作。借阅电子文档的程序同借阅档案。
第二十六条 本规定自发布之日起生效，修订权、废止权在总裁办公会议，由总
裁办公室负责解释与实施。
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