廉政风险点防控措施一览表

廉政风险点及防控措施

职务

职务的职责包括对全局负总责，XXX班子成员的工作，督导法律法规和规章制度的贯彻，制定工作计划和目标并监督落实，促进廉政建设和勤政建设，审查并决定行政案件的处罚，推动精神文明建设和和谐发展，负责财务和人事教育工作以及对外联系。其风险点包括滥用职权、收受礼金、财务管理漏洞、违反选拔任用程序、瞒报漏报和不集体研究决策。为了防控这些风险，职务应认真执行党的路线、方针、，贯彻科学发展观，贯穿民主集中制的原则于决策实施全过程，加强党风廉政建设责任制的贯彻实施，严格遵守各项规章制度，加强班子成员的研究教育，提高工作人员素质，依法行政，维护集体领导和集体决策，加强党组织建设，强化班子成员对业务工作的指导和管理，加强研究，增强党性，提高风险防范意识。

职务副

职务副的职责包括分管各项业务工作并监督落实工作目标，认真研究法律法规和业务知识，协助制定年度工作目标并组织实施，抓好质量技术监督行政案件的查处和落实县局制定的业务计划，负责分管单位的党风、行风廉政建设和勤政建设工作，提高工作人员的政治业务素质，检查督导分管的全面工作。其风险点包括不认真落实工作目标和决议，存在滥用职权和不依法办事的现象。为了防控这些风险，职务副应认真落实工作目标和决议，研究法律法规和业务知识，提高政治业务素质，严格遵守各项规章制度，加强党风廉政建设和勤政建设工作，检查督导分管的全面工作。

严格遵守廉政保证金等各项规章制度，防止违规违纪行为的发生；

3、积极贯彻落实局党组的决策，认真履行分管范围内的工作职责，确保工作能够有效完成；

4、严格遵守党纪党规和廉洁自律有关规定，树立正确的工作态度和价值观，做到清正廉洁；

5、强化“一岗双责”意识，认真履行自己的职责，对分管工作负责；

6、加强对分管单位的领导与协调，确保工作安排部署及时到位，促进工作的顺利开展；

7、认真履行层级监督管理职责，对下级报告、请示的事项及时签署具体意见，作出具体指示，并向上级汇报工作进展情况，确保工作的有效推进。

职务纪检组长：

1、负责分管的各项业务工作，并监督、督促工作目标的落实，确保工作的顺利开展；

2、认真研究法律、法规、业务知识，积极贯彻执行有关规定，落实县局党组的各项决议；

3、协助规划和制定年度工作目标，并组织实施，确保工作目标的完成；

4、协助做好全局的党风廉政建设工作，加强部门党风廉政建设责任制的贯彻实施；

5、认真抓紧、抓好质量技术监督行政案件的查处，组织实施县局制定的打假治劣、规范市场、服务企业等业务的落实，防止违规行为的发生；

6、负责抓好所分管股室及局属二级单位的政治业务研究，提高工作人员的政治业务素质；

7、检查督导分管的全面工作，确保工作的质量和效率。 岗位职责：

副主任科员负责分管各项业务工作，并监督、督促业务范围内工作目标的落实。要认真研究法律、法规、业务知识，贯彻执行国家局、省局、市局的有关规定。同时，要认真抓紧、抓好质量技术监督行政案件的查处、服务企业等业务的落实。此外，还要做好分管单位的党风、行风廉政建设工作和勤政建设工作。负责抓好分管单位的政治业务研究，提高工作人员的政治业务素质，并检查督导分管的全面工作。

防控措施：

为了防范廉政风险，副主任科员应该认真执行党的各项路线、方针、，以科学发展观统领工作，将民主集中制的原则贯穿于各项工作的决策实施的主过程。加强部门党风廉政建设责任制的贯彻实施，强化所分管单位工作人员的教育，提高素质，依法办事，依制度办事，严格遵守廉政保证金等各项规章制度。依法行政，不以权谋私，强化“一岗多责”，维护大局。对所分管单位的业务工作、党风廉政建设工作负总责。

岗位办公室的职责包括协调本机关日常政务工作，负责本辖区质量技术监督事业发展规划和研究，负责重要会议的组织工作和会议决定事项的督办，负责重要文件的起草和审核及政务信息、文秘、外事、机要、保密、保卫、、档案等事务工作，负责组织宣传报道和新闻发布工作，负责文明建设工作，社会治安综合治理工作，负责房产及其他资产行政管理工作，并指导机关办公自动化建设。

防控措施：

岗位办公室要注意防范廉政风险，特别是要避免对上级安排部署的工作不及时传达贯彻、不认真抓落实，或搞形式，走过场，造成不良影响和后果的情况发生。

2、由于基础设施和物品配置等未按规定程序申请，导致质量问题和经济浪费。（1）

3、管理制度执行不到位。（2）

4、没有按规定进行政务公开，影响了知情权。（2）

5、在工作时间内从事与本职工作无关的行为，如下棋、打电子游戏等，导致迟到、旷会等问题。（2）

6、未及时上报重大事项或隐瞒不报。（2）

7、未严格执行文件管理规定，导致文件、档案、资料损毁或丢失。（3）

8、未按规定签收、登记、审核、提出拟办规定来文、来电、来函，或未按规定时限报送领导批示，造成不良影响后果的。（3）

9、未执行或执行不力上级依法作出的指示、决定和命令。（3）

防控措施：

1、认真研究理论知识和业务技能，提高工作能力。

2、履行岗位职责，坚持原则。

3、遵守廉政保证金等各项规章制度。

4、认真遵守党风廉政建设责任制。

5、加强对单位死角、防火、防盗等工作的重视，经常性、针对性进行管理。

岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日

廉政风险点及防控措施：

1、未及时传送上级的重要性文件规定，导致违规违纪行为的发生。（1）

2、能够解决举报案件或上级转办案件，却不及时解决，或本单位出现3人以上的集体上访事件。（2）

3、监督禁酒令等制度不力，被上级或纪检监察部门发现查处的。（2）

4、廉政教育工作开展不及时的。（3）

5、在效能监察工作中，不正确履行工作职责，出现失职、失察，造成不良影响和后果的。（3）

6、未按规定使用公章的。（3）

防控措施：

1、认真研究理论知识和业务技能，提高工作能力。

2、履行岗位职责，坚持原则。

3、遵守廉政保证金等各项规章制度。

4、认真遵守党风廉政建设责任制。

5、加强监管力度，不以权谋私，强化“一岗双责”，维护集体决策，不搞独断专行。

岗位职责：

纪检监察室负责贯彻落实上级有关党风廉政建设的各项规定，安排部署全局纪检监察工作；负责全局党风廉政建设责任制工作的组织协调和监督监察；加强对全局行风廉政规定落实情况的监督检查，对违纪行为进行严肃查处；受理对工作人员违犯党纪和廉政规定的举报和投诉，按干部管理权限组织对反映问题的调查核实；承办局党组及上级纪检监察机关交办的其他有关工作任务。

岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日 3、对企业违规行为监管不力，被上级部门查处或被新闻媒体曝光的。（2）

4、以权谋私，收受企业贿赂或其他不正当利益的。（2） 5、未按照计量法律法规要求进行计量检定，或者对检定结果作假的。（3）

1、加强廉政教育，树立正确的工作态度和价值观；

2、提高服务意识，优化工作流程，提高办事效率； 3、严格执行监管职责，加强对企业的日常监管； 4、严格遵守廉规，杜绝收受贿赂等不正之风； 5、加强对计量检定工作的监督，确保检定结果真实可靠。 岗位职责 风险点 防控措施

岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日 3、在工作时间内，服务“窗口”机构工作人员不在岗或未委托有关人员代办业务，导致管理服务对象办事受阻。（2）

4、对符合规定条件的申请应该受理但未受理。（2）

5、未能及时制定工作计划和责任分工，导致工作混乱。（3）

6、未依法履行监督职责或监督不力。（3）

7、首问首答时未清楚告知申请人具体要求，或未清楚告知补充材料事项。（3）

8、已经受理申请材料，却要求申请人重复提供申请材料。（3）

9、以为名，从中谋取私利。（3）

1、认真研究理论知识和业务技能，提高工作能力；

2、履行岗位职责，坚持原则；

3、遵守廉政保证金等各项规章制度；

4、认真遵守党风廉政建设责任制；

5、加强全县计量工作的综合监督管理。

岗位职责：

1、组织实施有关法律、法规并监督检查；

2、综合管理大型设备和特种设备的安全监察、监督工作，并对设备的设计、制造、安装、使用、检验、修理、改造等环节实施安全监察；

3、协助有关部门对全县特种设备进行检验；

4、负责特种设备安全巡查监管的组织、协调工作；

5、协助上级主管部门调查处理设备的重大事故，负责处理设备的一般事故。

风险点：

1、对锅、容、管、特等设备出现重大安全事故及其他重大突发公共事件瞒报、谎报、缓报或者监管不力，被新闻媒体曝光，在社会上造成不良影响。（1）

2、对重大安全隐患，排查不彻底，或不及时向和上级主管部门报告。（1）

3、以检查为名，谋取私利。（2）

4、未依法履行监督职责或监督不力。（3）

5、无法律、法规依据或不按法定的职责、权限、程序和方式等对企业、行政相对人实施检查。（3）

6、不按照行政执法规定要求组织案件办理。（3）

防控措施：

1、认真研究理论知识和业务技能，提高工作能力；

2、履行岗位职责，坚持原则；

3、遵守廉政保证金等各项规章制度；

4、认真遵守党风廉政建设责任制；

5、加强全县特种设备安全的监督管理；

6、依法行政，文明执法。

岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日 岗位职责：

作为宣传贯彻质量技术监督法律、法规的工作人员，需要监督、检查实施情况，并参与制订规范性文件。同时，还需要承担局行政应诉工作和负责宣传工作和案件审理工作。

风险点：

1.对案件办理把关不严，导致行政诉讼现象的。 2.对重大行政执法案件不按规定程序办理，不上报，不移交的。

3.未能及时制定年度法律法规研究培训计划，并组织实施的。

4.未能做好行政执法人员的定期培训、换证等工作。 5.对已经取消的行政许可项目，继续实施行政许可的。 6.擅自增设行政许可程序或行政许可条件的。

7.擅自增设或变相增设行政许可项目的。

防控措施：

为了防范上述风险，工作人员需要认真研究理论知识和业务技能，提高工作能力。同时，需要履行岗位职责，坚持原则，并遵守廉政保证金等各项规章制度。此外，还需要认真遵守党风廉政建设责任制，做好宣传工作和案件审理工作。

岗位人事工作：

作为岗位人事工作人员，需要负责全局人员的管理、考核、调配、任免、奖惩、专业技术监督职务评聘工作，以及全局的人事、劳资的管理工作。此外，还需要负责局机关人员离休、退休、退职工作，并负责全局人员的人事档案的保密管理工作。最后，需要做好全局干部职工的教育培训工作，编制教育计划和年度计划，并进行监督检查，同时完成领导交办的其他工作。

风险点：

1.违反档案管理规定，私自涂改、增减、抽取、撤换人事档案材料的。

2.因工作责任心不强，导致工资调整时出现差错的。 3.未按规定完成组织实施专业技术资格考试考务工作及职称申报工作。

4.未按时完成日常人事统计工作任务的。

防控措施：

为了防范上述风险，工作人员需要认真研究理论知识和业务技能，提高工作能力。同时，需要履行岗位职责，坚持原则，并遵守廉政保证金等各项规章制度。此外，还需要认真遵守党风廉政建设责任制，遵守人事管理制度，做好全局干部职工的教育培训工作，编制教育计划和年度计划，并进行监督检查。

岗位财务室：

作为岗位财务室工作人员，需要贯彻执行国家和省有关财务、会计法律、法规、规章，并负责全局财务、会计管理，监督检查二级机构收支情况。同时，还需要模范执行财

务、会计制度和上级有关规定，严格按照规定控制财务支出，厉行增收节支，反对铺张浪费，并按时保质完成财务、会计报表的上报。

防控措施：

为了防范财务风险，工作人员需要认真研究理论知识和业务技能，提高工作能力。同时，需要履行岗位职责，坚持原则，并遵守廉政保证金等各项规章制度。此外，还需要认真遵守党风廉政建设责任制，模范执行财务、会计制度和上级有关规定，严格按照规定控制财务支出，厉行增收节支，反对铺张浪费，并按时保质完成财务、会计报表的上报。

1、岗位职责。及时向局领导汇报财务支出、收入情况，反映经济来往中存在的问题。

改写：作为财务人员，必须及时向上级领导报告财务支出和收入情况，发现问题及时反映。

2、岗位职责：按上级规定，撰写财务、会计有关报告和分析报告，为领导决策提供真实信息。

改写：根据上级规定，财务人员需编写真实的财务和会计报告，并提供分析报告，以便领导做出正确决策。

3、岗位职责：严格执行收入、支出两条线规定，及时、足额上交预算收入及罚没收入。

改写：财务人员必须严格执行收入、支出两条线规定，确保预算收入和罚没收入及时足额上交。

4、岗位职责：认真执行会计规章制度、现金管理制度、银行结算制度，确保财务数字的真实、准确。

改写：财务人员必须认真执行会计规章制度、现金管理制度和银行结算制度，确保财务数字的真实性和准确性。

5、风险点：收费管理方面，收支两条线制度执行不力。 改写：收费管理方面，存在收支两条线制度执行不力的风险。

6、风险点：在票据管理方面，存在损毁、丢失或开具不规范的情况。

改写：票据管理方面存在损毁、丢失或不规范开具的风险。 7、风险点：年度预算报表不科学或不及时上报。 改写：年度预算报表不科学或未及时上报存在风险。 8、防控措施：认真遵守党风廉政建设责任制。

改写：认真遵守党风廉政建设责任制是防范风险的重要措施。

9、岗位职责：负责督导全县质监打假治劣工作。

改写：稽查队负责督导全县质监打假治劣工作。 10、岗位职责：负责全县范围内区域性、行业性假冒伪劣问题的整治任务。

改写：稽查队负责整治全县范围内的区域性、行业性假冒伪劣问题。

11、风险点：以检查为名，“吃、拿、卡、要”造成严重后果和恶劣影响。

改写：以检查为名，实施“吃、拿、卡、要”行为存在严重后果和恶劣影响的风险。

12、风险点：擅自改变行政处罚种类、幅度。 改写：擅自改变行政处罚种类和幅度存在风险。

7、要确保实施行政处罚时开具的处罚决定书和单据合法、规范，并且内容据实、符合规定。（3）

8、必须按照法定程序组织听证。（3）

9、对于应当移交司法机关追究刑事责任的案件，不得以行政处罚代替刑罚。（3）

10、必须依法履行监督职责，否则造成严重后果。（3）

1、加强理论知识和业务技能的研究，提高工作能力； 2、坚持原则，履行岗位职责；

3、遵守廉政保证金等各项规章制度； 4、认真执行党风廉政建设责任制； 5、加强监管力度，打击违法行为；

6、必须遵守法律法规，在行政执法中保持文明。

岗位职责：协调中心日常政务工作；负责重要文件起草和审核及档案等事务工作；制定检验计划、检验规则、内审计划等；监督落实各项管理制度；对标准的配备、检验仪器购买等报计划、预算。

风险点：

1、重要文件传达、归档不力，影响工作正常开展。（1） 2、未及时制定检验计划、检验规则、内审计划等，并组织监督实施。（2）

3、各项管理制度监督落实不到位。（3）

4、未计划、未预算标准的配备、检验仪器购买，影响工作正常开展。（3）

防控措施：加强理论研究和业务技能提升，履行岗位职责，遵守规章制度，严格执行党风廉政建设责任制，加强对各项管理制度的监督落实，及时报送各种计划，协调好中心工作。

岗位职责：负责辖区内所有定检产品的抽样、监督检验工作；按期完成各项检验工作，承担检验质量责任；接受产品质量委托检验工作。

风险点：

1、未按照法定抽样规则进行抽样。（2） 2、以抽样检验为名，进行不正当行为。（2） 3、未按照法定检验周期开展抽样检验。（3） 4、抽取样品不正确保管或不及时送检。（3）

防控措施：加强理论研究和业务技能提升，履行岗位职责，遵守规章制度，严格执行党风廉政建设责任制，认真遵守产品的抽样、产品监督检验的有关规定。

岗位职责：负责计量器具的检定。

风险点：无明显错误或需要删除的段落。

防控措施：加强理论研究和业务技能提升，履行岗位职责，遵守规章制度，严格执行党风廉政建设责任制。

岗位职责：

作为校表室的工作人员，需要负责全县各种电能表的检定工作。同时，需要正确使用电能表检定装置，并负责日常维护、保养工作，确保不超期使用。在检定过程中，需要严格执行电能表检定规程，保证检定工作的质量。同时，还需要负责申请购置仪器设备、检定标准等方面的工作，以及认真填写原始记录和电能表检定证书，并对证书承担质量责任。

风险点：

在电能表检定工作中，如果不正确履行工作职责，可能会导致检定结果失真或出具虚假检定报告。

防控措施：

为了防范风险，校表室的工作人员需要认真研究理论知识和业务技能，提高工作能力。同时，需要履行岗位职责，坚持原则，并且遵守廉政保证金等各项规章制度。还需要认真遵守

党风廉政建设责任制，正确履行工作职责，严格执行电能表检定规程，确保原始记录和电能表检定证书的真实性。

岗位负责人。 岗位工作人员： 分管领导。 年 月 日

2、删除该段落，因为它没有明确的内容。

3、防止检定设备等受损或丢失，确保设备正常运作；定期维护和保养设备，确保检定工作的准确性和可靠性。

岗位职责：认真研究电能表检定的理论知识和业务技能，提高工作能力；履行岗位职责，坚持原则；遵守廉政保证金等各项规章制度；认真遵守电能表检定的有关规定，严格执行电能表检定规程，确保原始记录和检定证书的真实性。

风险点：违反检定规程或设备操作程序，导致责任事故发生。

防控措施：严格按照检定规程和设备操作程序进行操作，确保检定过程的安全和准确性；加强对员工的培训和教育，提高员工的安全意识和技能水平。

岗位负责人：年月日

岗位工作人员：年月日 分管领导：年月日

风险点：

1、不能按照法定职责、权限、程序和方式对企业或行政相对人实施检查；

2、以检查、为名，行贿、索贿等行为； 3、态度不文明、作风粗暴，执行公务不当； 4、监督不力，导致严重后果；

5、瞒报、谎报、缓报或监管不力，导致重大安全事故或突发事件。

防控措施：

1、依法行政，按照法定职责、权限、程序和方式对企业或行政相对人实施检查；

2、严格按照规定办事，杜绝行贿、索贿等行为； 3、文明执法，态度和善，以服务企业为宗旨；

4、加强督查和监督，确保监管工作的有效性和及时性； 5、及时报告和处置重大安全事故或突发事件，做好舆情应对工作。

岗位职责：认真研究理论知识和业务技能，提高工作能力；履行岗位职责，坚持原则；遵守廉政保证金等各项规章制度；加强本辖区内的产品质量监督、食品安全监管、特种设备安全监管；依法行政、文明执法、服务企业。

岗位负责人：年月日 岗位工作人员：年月日 分管领导：年月日

风险点：无法依法履行监督职责或监督不力，导致严重后果；瞒报、谎报、缓报或监管不力，导致重大安全事故或突发事件。

防控措施：认真研究理论知识和业务技能，提高工作能力；履行岗位职责，坚持原则；遵守廉政保证金等各项规章制度；加强本辖区内的产品质量监督、食品安全监管、特种设备安全监管；依法行政、文明执法、服务企业；加强督查和监督，确保监管工作的有效性和及时性；及时报告和处置重大安全事故或突发事件，做好舆情应对工作。

岗位职责：认真研究理论知识和业务技能，提高工作能力；履行岗位职责，坚持原则；遵守廉政保证金等各项规章制度；

加强本辖区内的产品质量监督、食品安全监管、特种设备安全监管；依法行政、文明执法、服务企业。

岗位负责人：年月日 岗位工作人员：年月日 分管领导：年月日

风险点：无明确内容。 防控措施：删除该段落。