企业风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设验收评价评分标准

考核 验收 考核验收要点 指标 达标标准 评分标准 考核验收方法 考核验收记录 扣分 1、企业应建立“双控机制” 建设组织领导机构，组织领 导机构组成人员应包括企业 主要负责人、各部门负责人、 安全管理人员及专业技术人 员，企业主要负责人担任主 要领导职务，全面负责基础 工作 组织领导 （30 （60 分） 分） 企业 “双控机制”建设。 2、企业应明确企业主要负责 人、各部门负责人、安全管 理人员及专业技术人员在 “双控机制”建设中应履行 的职责和任务分工。 3、企业应制定“双控机制” 建设工作制度和实施方案， 明确工作目标、实施内容、 责任部门、保障措施、工作 进度和工作要求等。

1、未以正式文件明确建立企业“双控机 查文件： 制”建设组织领导机构的，扣2分。 的组成人员不全面，缺一个岗位扣2务 的，扣5分。 人、安全管理人员及专业技术人员在“双 控机制”建设中职责和任务分工的，一 项不符合扣2分。 实施方案的，每项扣2.5分。“双控机制” 建设工作制度和实施方案未明确工作目 标、实施内容、责任部门、保障措施、 进度和工作要求等，一项不符合扣2分。 4、企业主要负责人等领导小组成员未履 行“双控机制”建设职责的，每人次扣2 分。 否决项： 下发的正式文件、相关制实施方 案，并对照实际实施询问： 责 人、安全管理人员及专业技术 人员是否掌握“双控机制”建 设基本要求及应履行2、企业“双控机制”建设组织领导机构 度。 查阅“双控机制”建设分； 企业主要负责人未担任主要领导职情况。 2、未明确企业主要负责人、各部门负责 企业主要负责人、各部门负3、未制定“双控机制”建设工作制度和 的主要 职责。 考核 验收 考核验收要点 指标 达标标准 评分标准 考核验收方法 考核验收记录 扣分 业主要负责人，分管负责人及各部门负 责人及重要岗位人员相关职责的，评定 验收不通过。 1、企业未制定“双控机制”建设培训计 查资料： 1、企业应制定“双控机制” 划或计划不具体的，扣5分。 时、培训内容、参加人员、 无教材或课件、教师等相关记录的，扣考核方式、相关奖惩等。 分） 行“双控机制”建设的培训。 3、培训结束须进行闭卷考 案。 5 分 全员培训 （30 2、应分层次、分阶段组织进 3、未对全员进行“双控机制”建设培4、未组织进行闭卷考试的，扣5分。 否决项： 1、培训计划。 抽查问询： 抽查、问询各层级、各岗位人 员是否掌握“双控机制”建分级 管控的内容与标准、工作程 序、方法等，隐患排查治建设培训计划，明确培训学 2、培训记录或档案不详实，无签到表， 2、培训教育记录与档案。 训， 缺少部门/岗位的，一项扣2分。 设 培训内容，主要包括风险试，考核结果应记入培训档 抽查10%的相关岗位人员，5人及以上未 理的 内容与标准、工作程序、掌握企业“双控机制”建设培训内容， 方法 等。 验收评定不予通过。 1、评估单元的划分应覆盖企 1、未划分评估单元，扣10分。评估单 查资料、查信息系统： 风险 业生产过程中各类作业活 元未涵盖全部作业活动的，缺一项扣2 1、企业生产工艺流程图和平 分。 面布置总图。 分级 评估单元划分 动。 管控 和评估方法的 2、绘制评估单元划分表，单 2、未绘制评估单元划分表，扣10分。 2、企业安全风险评估单元划 （55 选择（20分） 元划分应分层级逐级进行， 单元划分未分层级，缺一项扣2分。 0分）

分表。 查现场： 通过分析工艺流程、生产现依次划分为主单元、分单3、评估方法的选择明显不合理的，扣元、 子单元、岗位（设备、10 分。 考核 验收 考核验收要点 指标 达标标准 评分标准 考核验收方法 考核验收记录 扣分 单元。（参照附表二） 3、参考《风险管理风险评估 技术》（GB/T27921-2011）选 择科学、合理的评估方判断是否遗漏主要作业活动、 1、未针对每一项作业活动逐个进行风险 查资料、查信息系统： 1、针对岗位（设备设施、作 业活动）单元，企业应组织 全员进行风险辨识、分析。 风险辨识、分 析（150分） 2、采用合理的辨识方法对每 个作业活动及作业步骤进行 风险辨识、分析。 3、采用合理的辨识方法对每 一台设备设施进行风险辨 识、分析。 辨识、分析的，缺一项扣5分。作业活 1、作业活动风险辨识、分析 记动危险源辨识、分析不具体、不全面的， 一项不符合扣2分。 录。 2、设备设施风险辨识、分析 记2、未针对每一台设备设施逐个进行危险 录。 源辨识、分析，缺一项扣5分。设备设 询问： 施风险辨识、分析不具体、不全面的， 询问岗位人员参与风险辨识、 一项不符合扣2分。 否决项： 分析情况。岗位人员是否了解 本岗位存在的风险点、危险源 根据相关记录文件，抽查10%相关岗位人 及其危害后果（事故类型）。 员进行询问,5人及以上未参与相关风险 辨识、分析的，评定验收不通过。 1、企业制定风险评价准则应 1、未结合企业安全生产实际制定风险评 查资料、查信息系统： 符合法律法规及企业安全生 价准则的，扣5分。 风险评价 （100 分） 产实际。 1、企业风险评价准则。 2、评价人员不熟悉评价准则或者风险评 2、工作危害分析及安全检查 2、参与评价人员应熟知企业 价取值不合理、评价等级不准确，一项 不表分析等分析记录。 评价准则，合理评价，评价 符合扣2分。 询问： 1、企业主要负责人、部门负 等级正确。 3、应为重大风险而未判定为重大风险

考核 验收 考核验收要点 指标 达标标准 评分标准 考核验收方法 考核验收记录 扣分 3、编制企业安全风险评估结 的，一项不符合扣10分。企业主要负责 责人、岗位人员是否掌握企果表（风险清单）。（参照附 人、部门负责人、岗位人员是否掌握企 业 重大风险相关内容。 表三） 业重大风险相关内容，一项不掌握扣2 2、相关岗位人员是否熟知风 分。 险评价准则并进行正确的评 4、未绘制企业安全风险评估表，扣20 价。 分。 否决项： 应判定为重大风险而未判定为重大风 险，存在三项的，评定验收不通过。 1、企业应根据风险评估分级 1、未绘制安全风险空间分布图，扣20 查资料、查信息系统： 结果制定“红橙黄蓝”四色 分。 风险分布图 （20 分） 安全风险空间分布图。 信息系统绘制风险分布电子 图。 1、安全风险空间分布图。 2、企业安全风险分布电子图。 2、有企业安全风险分布电子图的，加2、有条件的企业可利用现有 20 分。 针对辨识出的每一项安全风 1、管控措施与实际不符、可操作性较急等方面，提出风险管控 措符合 扣2分。 查资料、查信息系统： 否 全员参与并经过评审确险，从管理、制度、技术和 应差、 未得到有效落实或遗漏的，一项不检查管控措施制定过程，是风险管控措施 （120 分） 施，并经过企业相关程序 评2、岗位人员未参与管控措施制定的，每 定，管 控措施是否全面、无审确定，控制措施应与实 际人次扣2分。岗位人员未掌握自身岗位 疏漏、可 操作性强并有效落相符，具有可操作性并得 到相关管控措施的，每人次扣2分。

实。 有效落实。 3、企业未按程序组织进行管控措施评审 现场检查： 考核 验收 考核验收要点 指标 达标标准 评分标准 考核验收方法 考核验收记录 扣分 确定的，扣1分。 否决项： 根据相关记录文件，核查管控措施，30% 及以上管控措施与实际不相符或不具有 可操作性，或未有效落实，评定验收不 通过。 岗位相关管控措施。 1、风险管控层级不符合相关标准要求 1、企业应按照“分类、分级、 分层、分专业”的原则，结 合企业机构设置情管控层 级。 （100 分） 的，扣5分。 2、各风险点和危险源未根据管控层级 确定责任部门及人员，落实管控责任查资料、查信息系统： 工作危害分析记录、安全检查 表分析记录等资料。 询问： 企业主要负责人、部门负责 控 的风险及相关控制措施。 况，合理 确定各等级风险的的， 每项扣2分。 风险分级管控 2、根据风险分级管控原则， 岗位人员，未掌握相应管控风险内容确定风险点、危险源的管控 的， 每人次扣5分。 层级，落实管控责任。 表（清单），按程序组织评定 发布。（参照附表四） 4、企业未绘制安全风险分级管控表，扣 否决项： 人 员，5人及以上未掌握本岗位应管控风险 及相关控制措施的，验收评定不予3、企业应绘制风险分级管控 20分。 审 后，由企业主要负责人审根据相关记录文件，抽查10%相关岗位3、抽查企业主要负责人、部门负责人、 人、岗位人员是否清楚应管

查文件： 风险公示告知 1、企业应集中对重大以上风 1、未按规定设置风险公告栏的，扣险实施公司（厂）级公示， 10； 风险告知内容不符合要求的，每少1、风险告知相关文件 （40 分） 考核 验收 考核验收要点 指标 达标标准 评分标准 考核验收方法 考核验收记录 扣分 在醒目位置和重点区域分别 扣2分。 附表五）。 位要制作重点岗位安全风险 告知卡。（参照附表六） 点岗位安全风险告知卡的，每处扣52、告知方式及内容 安全风险公告栏、重点岗位 风险告知卡。 设置安全风险公告栏（参照 2、未在存在较大以上风险的岗位制作重 现场检查： 2、对存在较大以上风险的岗 分。 1、未建立生产现场类隐患排查清单，扣 查资料、查信息系统： 30分。生产现场类隐患排查清单内排查 1、生产现场类隐患排查清1、生产现场类隐患排查清单 内容及标准未包含各风险点、危险源及 单。 2、基础管理类隐患排查清单。 风险分级管控清单中各风险 2、未建立基础管理类隐患排查清单，扣 内的排查内容及标准应包含 控制措施的，每项扣2分。 点及管控措施。 隐患 排查 治理 （270 分） 20分。基础管理类隐患排查清单中排查 编制隐患排查、 2、基础管理类隐患排查清单 项目不全、排查标准不具体的，每项扣两个清单（50 内的排查项目及标准应符合 2 分。 分） “双控机制”相关地方标准 3、排查类型、组织级别、排查周期不符 要求。 合要求的，每项扣5分。 3、排查清单中应明确排查类 否决项： 型、组织级别、排查周期等 30%及以上的风险分级管控表中各风险 内容。 点的管控措施未作为生产现场类隐患排 查清单内的排查内容及标准的，验收评 定不予通过。

隐患排查制度 企业应根据生产运行特点， 1、未制定隐患排查制度，扣20分。 查资料、查信息系统： 考核 验收 考核验收要点 指标 达标标准 评分标准 考核验收方法 考核验收记录 扣分 （20 分） 制定隐患排查制度，明确各 2、排查计划内容不全，缺一项扣2分。 隐患排查制度等资料 类型隐患排查的周期、排查 要求、排查范围、组织级别 及排查人员等。 1、企业应按照排查制度，结 1、抽查各组织级别隐患排查记录表，缺 查资料、查信息系统： 合安全生产的需要和特点， 一项扣10分。 隐患排查实施 织隐患排查，并及时、准确 一项扣5分。 （100 分） 填写相关排查记录。 隐患排查表、排查记录、隐现场检查： 由各组织级别分别按要求组 2、未按隐患排查计划组织隐患排查，缺 患 登记表等记录 3、排查记录不详实的，隐患信息填写不 核查项目与标准、结果与现场 的一致性。 2、隐患排查类型、周期、实 准确、全面的，发现一项扣5分。 施主体应符合法规、规范要 求。 1、隐患排查结束后，对于当 1、未定期通报隐患排查信息，发现一项 查资料、查信息系统： 场不能立即整改的，由隐患 扣5分。 1、隐患通报。 排查组织部门下达隐患整改 2、针对查出的事故隐患未及时下发隐患 2、隐患整改通知单。 隐患治理 （100 分） 发现一项扣5分；隐患整 改3、隐患排查治理台账。 通知，并填写如下内容：隐 整改通知单，患描述、隐患等级、建议整 通知单内容不全，缺一项扣1分。 改措施、治理责任单位和主 3、隐患治理单位未按期整改且无正当理 要责任人、治理期限等内员通 报隐患信息。

由的，缺一项扣5分。 出具验收意见的，一项扣2分。 容。 并以适当方式向从业人4、隐患整改后未对整改情况进行验收并 3、经判定属于重大事故隐患 5、企业存在重大事故隐患未进行评估并 考核 验收 考核验收要点 指标 达标标准 评分标准 考核验收方法 考核验收记录 扣分 的，企业应当及时组织评出具评估报告书的，发现一项扣5分。 估， 并编制事故隐患评估报未根据评估报告书制定重大隐患治理方 告 书。企业应根据评估报告案的，一项扣10分。未按照治理方案要 书 制定重大事故隐患治理方 求及时治理的，一项扣20分。重大事故 案，并按相关规定报送有关 隐患涉及资料未及时归档的，一项扣2 部门备案。重大事故隐患排 分。重大隐患未按规定报送备案的，扣 查、评估报告，治理方案、 10分。 整改验收等应保留纸质记 录，单独建档管理。 否决项： 30%及以上隐患未按期整改且无正当理 由的，验收评定不予通过。 1、企业“双控机制”实现信 息化管理，相关信息系统中 企业基本信息、“双控机信息 化管 理 （40 分） 制” 建设相关组织机构及人员、 设备设施库、作业活动信息平台建设 库、 相关管理制度、体系文（40 分） 件等 信息填写完整。 2、信息系统中，风险分析、 评价记录和隐患排查记录完 整。 3、信息系统中，风险分级管

查资料、查信息系统： 登录相关系统（包括企业自建 系统）对企业填报系统信息情 况进行检查。 备注：因卜一步将统一登录 省局或市局信息化系统，此 项作为参考项，未完成的不 扣分，完成的酌情加10-20 分。 控清单和隐患治理台账真实 考核 验收 考核验收要点 指标 达标标准 评分标准 考核验收方法 考核验收记录 扣分 有效。 4、企业自建信息系统应与 相关监管部门信息平台实现 信息互联互通。 1、企业应建立健全“双控机 1、未将考核结果与员工工资薪酬相挂钩 查资料： 制”考核奖惩制度，或在安 的，扣5分。 1、“双控机制”考核奖惩制全生产奖惩管理制度中涵盖 2、未根据“双控机制”考核结果落实奖 度 2、“双控机制”考核奖相关内容，明确考核奖惩的 惩的，一项不符合扣2分。 惩记录， 相关财务文件。 绩效考核 （20 标准、频次、方式方法等， 否决项： 分） 并将考核结果与员工工资薪 未建立健全“双控机制”建设考核奖惩 酬相挂钩。 持续 改进 （80 分） 奖惩制度，根据“两个体系” 考核结果予以奖惩。 制度，或未有效落实的，评定验收不通 2、应落实“双控机制”考核 过。 企业每年至少对“双控机动态评估 （30 统性评 审。 分） 每年未至少进行一次“双控机制”运行 查资料、查信息系统： 评审记录或评审报告。 注:企业进行首次“双控机制” 建设评定验收时，本项目按满 分30分计。 制” 建设情况进彳行一次系情况评审的，扣30分。 更新（30分） 1、企业应适时、及时针对工 1、未适时、及时对变更过程的风险进行 查资料、查信息系统：

艺、设备、人员等重大变更 危险源辨识、风险评价，发现一项扣5 1、更新后的危险源辨识、风 考核 验收 考核验收要点 指标 达标标准 评分标准 考核验收方法 考核验收记录 扣分 开展危险源辨识、风险评分。 险评价记录 3、隐患排查清单 现场检查： 现场核查风险管控和隐患排 价， 更新风险信息与风险管2、未及时更新风险管控清单、或控制措 2、风险分级管控清单（表） 控措 施，编制、更新风险管施实效性不强，发现一项扣5分。 控清 单。 2、应根据风险管控措施的变 化及时更新隐患排查内容，发现一项扣化情况或法律法规的变化及 5 分。 3、未根据风险变更情况及法律法规的变 4、隐患排查治理台账 时更新隐患排查清单，并按 4、未根据更新的隐患排查表实施隐患排 查治理变更情况。 清单编制排查表，及时实施 查，发现一项扣5分。 注:企业进行首次“双控机隐患排查。 制” 建设评定验收时，本项目按满 分30分计。 备注：1、本评分标准适用于“双控机制”建设试点验收评估工作，表中“双控机制”指企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制。 2、本评分标准中隐患排查两个清单，其它行业请参照《工贸行业事故隐患排查上报通用标准（试行）》（安监总厅管四[2013] 149号）执行。

3、考评总分共计1000分，累计得分/总分X 100=实际得分，其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的考核要点按0分计入总分。每一考核要点的分值 扣完为止。

4、企业得分90分以上为优秀；80分〜分为良好；60分〜79分为合格；60分以下为不合格。 5、考核记录应根据评分标准逐项描述考核情况，并附带相关审查记录，严禁仅简单填写不符合项。 6、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。

附表二:

安全风险评估单元划分例表

序号 主单元 分单元 子单元 岗位（设备设施、作业活动）单元 1 2 3 4 … 附表三:

企业安全风险评估结果表

岗位（设备设施/作 业序 号 活动单元） 危险有 害事故 类因素 型 安全风险辨识 后果 安全风险分析 影响范围 安全风险评价 安全风险等级 原 因 可能性 严重性 现有措施有效性 注：危险有害因素分类按照《生产过程危险和有害因素分类与代码》（68/113816-2009）执行 附表四:

企业安全风险分级管控表

序号 岗位（设备设施/作业活动单 元） 危险有害因素 安全风险等级 管控措施 责任部门 责任人 附表五:

企业安全风险告知栏

事故 序号 影响 后果 风险 等级 管控 措施 应急 措施 环节或部位 危险有害因素 类型 范围 责任人 有效期 报告电话 附表六:

重点岗位风险告知卡

工作内容 工作场所 危 因险 素有 害 事故类别 应急措施 附表七:

验收评估发现的主要问题及整改意见

序号 存在问题 整改意见 备注

附表八:

双重预防机制建设企业验收评估工作负责人名单

填报单位:

单位 （区安监局） 科室 姓名 职务 联系方式 （手机） 备注