一级交通运输建筑施工企业安全生产标准化考评资料清单

一级交通运输建筑施工企业安全生产标准化考评资料清单

考评内容 考评要点 分值 考评细则 企业准备资料名称 1·企业的安全生产方针、安全生产目标和控制指标发布文件；2.项目的安全目标发布文件，文件内容应满足要求；3企业目标分解：应分解到各分公司、各项目部；4安全生产方针和目标管理制度； 企业实现安全工作方针与目标措施，比如《安全生产目标管理制度》、《安全生产目标考核与奖惩办法》 (可以放在安全生产方针、目标的文件后面) 公司 项目 1①制定企业安全生.产方针、目标和不安低于上级下达的安全全控制指标； 工作方一、安针全目与②制定实现安全工目作方针与目标的措标 35分 标 施。 1)查文件：已制定企业安全生产方针、目标； 2)查文件：制定的企业安全生产方针、目标详细具5 体，并以文件形式正式发布； ★★★ 3)查文件：制定安全生产控制指标且不低于上级下达的安全控制指标。 5 1)查文件：制定保证本企业实现安全工作方针与目标措施；（未制定扣5分） 2)保障措施具体，责任明确；（不具体不明确扣2.0-3.0分） 3)近三年无发生一般以上事故。（不符合扣5分） 2.①制订和实施企业中安全生产中长期规长划和跨年度专项工期作方案。 规划 5 ★★ 1.企业的安全生产中、长1)查文件：企业已制定长期、中期、跨年度等安全期规划； 活动工作方案； 2.针对中长期规划，制定2)查文件：项目部在工作方案中针对“平安工地”、跨年度专项工作方案 安全标准化等制定专项方案。 3.方案实施的记录资料。 - 1 -

考评内容 考评要点 3．①根据中长期规年划，制定年度计划度和年度专项活动方计案，并严格执行。 划 ①将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标； 分值 考评细则 企业准备资料名称 5 5 4.目标②制定安全生产目考标考核与奖惩办核 法； ③定期考核年度安全生产目标完成情况,并奖惩兑现。 ①成立安全生产委员会（或领导小组），下属各分支机构分别成立相应的领导机构。安委会职责明确，实行主要领导负责制； 5 5 二、管理机构和人员 35分

1．安全管理机5 ★★ 1.安全生产年度计划文1)查文件：制定年度工作计划（未制定扣5分，制件； 定不详细或未严格执行扣2.0-3.0分； 2.对应的安全生产年度规2)查文件：制定专项活动方案。（未制定扣5分，未计划的年度专项活动方严格执行扣2.0-3.0分，无过程记录、无总结的扣案； 1.0分/项） 3.专项活动的记录和总结。 1)查文件：细化和分解上级下达的安全生产管理指标（工作目标、事故控制目标）；（未细化和分解扣1.分公司、项目部和各部5分，缺一项扣3分） 门安全生产目标、控制指2)查文件：制定阶段性安全生产控制指标。（事故起标分解细化的资料（分解数、死亡人数、经济损失、不发生较大重大事故）表）及计划。 （未制定扣5分） 1.制定《安全生产目标考1)查文件：制定考核和奖惩办法；（未制定扣5分） 核与奖惩办法》等相关规2)查文件：制定的内容全面、完整；（不全面不完整章制度； 扣2-3分） 2.文件发放记录； 3)查文件：能具体执行落实。（扣3分） 1)查文件：定期考核安全生产目标完成情况考核；1.安全目标考核记录. （未定期考核扣5分） 2.考核结果通报文件。 2)查文件：对考核结果实施奖惩。（不符合扣2分） 1.成立“安全生产委员会（或领导小组）”文件。 1)查文件：公司已成立安全生产委员会； 2.建立安全生产责任制：2)查文件：下属各项目部已成立安全生产领导机构； 根据部门职责不同分别制3)查文件：各级安全生产领导机构实行主要领导负定 责制，已建立工作制度，流程明确。 3.安委会人员各种资格证书 - 2 -

公司 项目

考评内容 构 考评要点 分值 考评细则 企业准备资料名称 1. 安全生产管理机构设置文件； 2.机构安全管理职责； 3.人员资格证明； 4.机构工作制度及工作流程 1.《安全生产会议管理制度》； 2、安全生产工作会议记录资料； 3、安全生产委员会会议记录； 4、安全工作例会记录； 5、会议纪要及会议出席人员的签字等文件资料。 6、安委会会议纪要落实情况反馈表 。 公司 项目 ②按规定设置的安全生产管理部门； 1)查文件：已设置的安全生产管理机构； 10 2)查文件：机构人员到位、职责明确、定期开展检★★★ 查监管活动。 ③定期召开安全生产委员会会议。安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少召开一次安全工作例会。 5 1)查记录：公司每季度未至少召开一次安全生产委员会会议，项目部每月未召开至少一次安全工作例会；（每缺一次扣2分） 2)查文件：安全会议记录、会议纪要、通知、签到等台账。（每缺一项扣1分） 2．管①按规定足额配备理专职安全生产和应人急管理人员； 员配1)查文件：现场核对人员，按照《公路水运工程安全生产监督管理办法》的要求，配备足够的专职安全人员； 1.安全管理人员名册； 10 2)查文件、现场核对人员：企业法人代表持A证，2.应急管理人员名册； ★★★ 项目经理、副经理、总工持B证； 3.各类人员证书复印件； 3)查文件、现场核对人员：专职安全人员证书齐全、真实有效。 - 3 -

考评内容 备 考评要点 分值 考评细则 1)查文件、现场核对人员：公司设置专职安全生产负责人； 2)查文件：专职安全生产负责人资质符合要求； 3)查文件、查外业现场：明确公司专职安全生产负责人是安全生产的重要负责人，明确在安全生产管理方面的主要工作职责。 企业准备资料名称 三、安全责任体系 45分 1.安全生产负责人的文字资料（任命文件）。包括分②公司领导班子设5 管负责人的生产职责。 置专职安全生产负★★ 2.专职安全生产负责人的责人。 考核培训合格证书（A类证书） 1.企业《安全生产责任制1①企业主要负责管理制度》； ．人、分管领导、全1)查文件：制定安全生产责任制，层层签订安全生2。企业制定的安全生产责健体员工安全职责明产责任书； 任制管理制度，是否覆盖10 全确，制定并落实安2)查文件：企业主要负责人、分管领导明确落实责到所有部门、岗位人员、★★★ 责全生产责任制，层任职责； 包括主要负责人、分管领任层签订安全生产责3)查文件：全体员工签订安全生产责任书。 导和全体从业人员； 制 任书，并落实到位； 3、企业签订安全生产责任书的等相关文件资料。 公司 项目 - 4 -

考评内容 考评要点 分值 考评细则 企业准备资料名称 1。企业的安全生产第一责任人（主要负责人或实际控制人）的安全生产工作职责。 2。企业安全生产第一责任人（主要负责人或实际控制人）持有的考核培训合格证书（A类证书）。 3。企业安全生产第一责任人（主要负责人或实际控制人）参加各种安全活动（安全会议、安全培训、安全检查、安全总结表彰等）的记录。 1。企业分管安全生产负责人的岗位责任制， 2。企业分管安全生产的负责人是知道安全生产工作的职责； 3。查看分管安全生产的负责人培训合格证书（A类证书） 4。分管领导参加各种安全活动的签到、记录、签字等； 5。分管领导参加领导带班的相关记录。 公司 项目 ②主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，按照安全生产法律法规赋予的职责，对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任，并履行安全生产的责任和义务； 5 1)查文件：查看企业安全生产第一责任人（主要负责人或实际控制人）是否履职；（未认真履职扣5分） 2)现场询问：企业安全生产第一责任人（主要负责人或实际控制人）是否牢记所负有的安全生产工作职责。（不能记住的扣5分） ③分管安全生产的负责人是安全生产的重要责任人，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任； 5 1)现场询问：分管安全的领导是否牢记所负有的安全生产工作职责；（不能记住扣5分） 2)查文件：分管领导无故不参加安全重要会议、研究安全重要议题、部署各项安全工作、参与安全教育、领导带班安全检查等履职活动；（每次扣1分） 3)查文件：安全生产工作内容未签字、无记录存档。（1次扣1分） - 5 -

考评内容 考评要点 ④其他负责人和全体员工实行 “一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责； ⑤安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责明确并落实到位； 分值 考评细则 1)查文件、现场询问：其他负责人和全体员工实行“一岗双责”；（未实行的扣5分） 2)询问、抽查员工（抽查人数不少于5人）在工作职责范围内是否认真履行安全教育、检查、考核、评估等职责。（未履行每人扣1.5-2.0分） 1)查文件：明确安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位安全职责；（未明确每项扣10分） 2)查文件：设置安全生产管理机构框图和责任制度上墙；（未设置每项扣5分；） 3)查文件，各级组织机构部门能正常运转，安全职责落实。（不符合扣5分） 企业准备资料名称 公司 项目 5 岗位安全责任书 10 2．①根据安全生产责责任进行定期考核和任奖惩，公告考评和制奖惩情况。 考评 四、法规和安全管理制度 70分

10 ★★ 1)查文件：按每半年、全年分别进行安全生产责任考核； 2)查文件、查相关记录：考核结果应公开； 3)查文件：考核结果奖惩措施应落实。 1.组织机构图； 2.各职能部门各自的安全生产责任制； 3.岗位责任制发放记录； 4.岗位责任制上墙； 5.各部门参加安全工作记录。 1.制定《安全生产责任考核和奖惩规定》。 2.安全生产责任考核和奖惩情况应以文件等形式予以公告。 3.公司年度考核；公司对下属公司年度考核；子公司、分公司半年考核；项目部季度考核 ①《企业法人营业1执照》、《安全生.产许可证》、《资资质证书》等合法有质 效，经营范围符合要求。 1)查文件：《企业法人营业执照》、《资质证书》、《安全生产许可证》等在有效期内； 10 2)查文件：未超范围经营； ★★★ 3)查文件：按规定组织工程建设施工，无违规分包、层层转包或以包代管。 公司相关资质证书 - 6 -

考评内容 考评要点 分值 考评细则 企业准备资料名称 ①及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范； ②将法规标准和相2关要求及时转化为.本单位的规章制法度，贯彻到各项工规 作中； ③将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训。 5 5 5 1.公司安全生产法律法规识别与获取管理办法,是查文件：及时更新安全生产法律法规、行政规章、否明确专门部门和人员管规范性文件的。（不及时更新每项扣1分） 理。 2.公司法律法规清单。（不应有作废版本） 1)查文件：及时将法规标准和安全相关要求在规章1.安全管理制度汇编。 制度、安全责任制等文件中转化、体现；（未体现扣2. 企业建有对新颁布新5分，不能完整体现每项扣1-3分） 修改的安全 法律法规标2)查文件、现场询问人员：在实际工作中落实规章准的发放记录 制度。（未落实的扣5分，落实不好的扣2-3分） 1)查文件：将适用的安全生产法律、法规、标准、1.2015年度安全培训计规范及其要求列入宣传、培训计划；（未列入扣5划。（计划中应由相应的分，不完整扣1-3分） 内容） 2)查文件：从业人员参加安全生产法律法规培训应2.安全生产培训记录以及真实有效。（未培训扣5分，培训人数不全面，效果培训效果验证（试卷、成不明显扣1—5分） 绩单等）。 公司 项目 - 7 -

考评内容 考评要点 ①制定并及时修订安全生产管理制度，包括：1）安全生产责任制；2）安全例会制度；3）文件和档案管理制度；4）安全生产费3用提取和使用管理．制度；5）设施、设安备、货物安全管理全制度；6）安全生产管培训和教育学习制理度；7）安全生产监制督检查制度；8）事度 故统计报告制度；9）安全生产奖惩制度； 分值 考评细则 企业准备资料名称 公司 项目 10 1)查文件：制定本项规定的9项制度；（未制定的扣10分；未全面制定的每少一项扣1分） 安全管理制度汇编。 2)查文件：根据安全生产法规和动态管理要求及时制定的修订情况。 修订有关制度。（未修订扣10分；未全面修定的每少一项扣1分） 1)查文件：开展各级、各类人员安全生产法律法规、②对从业人员进行标准要求培训的情况；（未培训扣1—5分） 安全管理制度的学5 2)查文件、查考勤记录：安全管理学习培训应真实习和培训。 有效。（缺一次培训签到本扣5分；缺一人次扣1分） 4①制定并及时修订1)查文件：制定操作规程并及时修订，并符合相关．各岗位的安全生产10 要求； 岗操作规程，并发放★★★ 2)查文件、现场询问人员：操作规程及时交底到岗位到岗位（职工）； 位（职工）。 1.2015年度安全培训计划。 2.安全生产培训记录 1.各工种安全操作规程 2.岗位操作规程的发放记录. - 8 -

考评内容 考评要点 安全②对从业人员进行生安全生产操作规程产的学习和培训；从操业人员严格执行本作单位的安全生产操规作规程。 程 ①执行国家有关安全生产的方针、、法规及本单位的安全管理制度和5操作规程，依据行．业特点，制定企业制安全生产管理措度施； 执②每年至少一次对行安全生产法律法及规、标准规范、规档章制度、操作规程案的执行情况进行检管查； 理 ③建立和完善各类台帐和档案，并按要求及时报送有关资料和信息。 分值 考评细则 1)查文件：组织从业人员学习安全操作规程专项培训；（不符合扣5分） 2)查文件、查学习教育记录、人员签到；（少一人次扣1分） 3)查文件：从业人员执行安全生产操作规程的相关规定的文件、资料；（未执行扣1—5分）。 4)查现场：作业现场询问或观察从业人员掌握和执行安全操作规程的情况。（不符合扣1—5分） 企业准备资料名称 公司 项目 5 1.培训制度和计划中安全操作规程的要求。 2. 安全操作规程专项培训记录； 5 安全生产管理措施文件。1)查文件：执行国家有关安全生产方针、、法（针对企业特点、设备条规及本单位的安全管理制度和操作规程；（不符合件、生产作业现场环境特要求的扣5分） 点，制定完善有关安全生2)查文件：各级、各部门、各岗位的安全管理措施，产管理措施。比如制定《企符合规定要求，具有建筑施工行业特点。（未制定业执行安全生产规章制扣5分，不符合要求扣1—5分） 度、操作规程的措施》） 5 查文件，企业每年未对在建项目（合同段）组织检查。（每少一次扣2分） 安全检查记录。 5 1)查文件：建立和完善各类台账和档案； ★★★ 2)查文件：按要求及时报送有关资料和信息。 1.档案管理制度。 2.安全管理台帐。 - 9 -

考评内容 考评要点 ①按规定足额提取安全生产费用； 分值 考评细则 企业准备资料名称 1.《安全生产投入专项经费提取及使用管理制度》 2.安全生产费用台帐 1、年度、季度安全使用计划 1②安全生产经费专．款专用，保证安全资生产投入的有效实金施； 投入 ③及时投入满足安五、安全生产条件的所需全投资金； 入 450分 2①跟踪、监督安全.生产专项经费使用费情况； 用管理 ②建立安全费用使用台帐。 1)查文件：设立企业安全费用提取专项科目； 10 2)查文件：按比例足额提取； ★★★ 3)查文件，无重复计量。 10 ★★ 1)查文件：制定年度、月份安全费用使用计划； 2)查文件：安全生产经费不得被挪用； 3)查文件：不得出现不属于安全费用的项目。 公司 项目 10 10 5 1)查文件：某项工程开工准备阶段编列足够的安全 1.项目策划应包括安全生生产费用；（未编入扣10分） 产费用。 2)投入资金及时，满足需要。（不及时、未满足扣2.项目安全费用计划。 1—5分） 1)查文件：企业定期抽查项目安全费用使用情况； （无记录的扣10分，每少抽查一个项目扣5分） 2)查文件：安全专项经费不得违反规定开支；（不符合每项扣5分） 1.安全检查记录。 3)查文件：跟踪、监督安全生产专项经费使用情况，进行检查，纠正违规情况的文件、资料、记录。（未跟踪扣5分，监督不充分扣1—3分） 查文件：建立安全费用使用台账，专人管理，账目 清楚，摘要准确，登记及时。（未建立扣5分，不1.安全生产费用台帐。 符合扣1—5分） - 10 -

考评内容 考评要点 ①具备满足安全生产需要的设施设备，并符合相关安全规范和技术要求； 分值 考评细则 1)查文件：施工设施、机具满足生产需要；（少配一项或不能满足安全生产、防护需要的扣10分） 2)查文件：，施工设施、机具符合安全规范要求；（出现问题，带病使用，一台扣5分） 3)查文件：查看设施设备的制造许可证、产品合格证、制造监督检验证明或者安全认可证件，技术资料是否齐全。（不齐全扣10分） 企业准备资料名称 公司 项目 10 1.机械设备管理办法 2.施工机械设备台帐 3.设备一机一档资料 4.机械操作规程。 1.设备定期安全检查表（月） 2.设备维护保养记录。 3.安全防护、环境保护、消防设备设施、救生设备按要求配置 1.设备检查制度。 2.设备定期检查表。 3.定期维修保养记录。 4.设备检定证书。 查文件、查现场：安全防护（安全网、安全爬梯、②按有关规定配足个人防护用品、用电防护等）、环境保护（隧道内通15 1有效的安全防护、风采光照明等）、消防设备设施（消防栓、灭火器等）、六、装.环境保护、消防、★★★ 救生设备（救生衣、安全带等）按要求配备并保证备设设救生设备及器材； 设备合格。 施 施100分 设1)查文件：产品质量合格证明、安装及使用维修说备 明、监督证明、检验检测合格等文件；（不符合扣③按规定对设施设10分； 备进行定期检验，10 2)查文件：设施设备应定期检验，证书定期复审；检验证书合法有（不符合扣8分） 效； 3)查文件：设施设备定期维修保养，对失效产品及时更换。（不符合的每台扣5分） 1)查现场：按规定设置安全警告标志、指示牌；（不④按规定设置设施符合扣5分） 设备安全警告标5 2)查现场：标志、指示牌醒目、无破损。（不符合的志、指示牌。 每处扣2分） 1.安全标志及其使用导则.(或使用管理办法/要求) - 11 -

考评内容 考评要点 ①规范施工现场临时设施（包括临时建、构筑物、活动板房）的采购、租赁、搭设与拆除、验收、检查、使用的相关管理，有明确的安全制度，并严格落实； ②设施设备（包括作业船舶、车辆、特种设备等）符合相关安全规范和技术要求，设施设备及操作人员证书齐全有效； 分值 考评细则 企业准备资料名称 公司 项目 10 1)查文件：制定临时设施的相关管理制度；（不符合扣10分） 2)查文件：严格落实采购、租赁、搭设与拆除、验收、检查、使用的相关管理制度。（少一项扣2分） 1.施工临时设施管理规定或制度。 2.安全设施设备检查验收登记台帐。 2.10 设 施安全管理 ③按规定定期对设备设施、电气线路、消防设施进行维护15 保养，特种设备定★★★ 期进行检测检验，设备状态良好； ④指定专人对特种设备进行管理； 1)查现场、查文件：进场设施设备（特种机械设备、作业船舶、车辆等）有效证件；（无有效证件扣10分；不符合相关安全规范和技术要求，每台扣2分） 特种设备一机一档 2)查证件：设施设备操作人员持有有效证件。（持扣10分；证件未及时复审每人扣2分） 1.设施设备年度检查维修1)查文件：定期对设备设施、电气线路、消防设施保养计划。 进行维护保养； 2.维护保养记录。 2)查文件：定期对特种设备进行检测检验，设备不3.月安全检查表。 得带病作业； 4.设备设施维修保养记录 3)查文件：有维修保养和检测检验记录。 5.电工检查维修保养记录 6.消防设施巡查台帐 1)查文件、现场询问人员：公司指定特种设备管理的部门或专人；（未指定扣10分） 特种设备管理部门和人员2)查文件：特种设备管理部门或专人的职责。（未分工 明确扣1—5分） - 12 -

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考评内容 考评要点 分值 考评细则 1)查文件：公司制定特种设备台账；（未制定扣5分） 2)查文件：台账符合规范要求，清晰、完整、准确；（不符合扣1—5分） 3)查现场：现场查验特种设备，核实台账准确性，账物相符。（不符合扣1—5分） 1)查文件、查现场：电缆线、电线配备、电箱电气配备、电缆线路架设、配电箱或开关箱符合要求；（不符合每项扣2分） 2)查文件、查现场：潮湿作业现场照明使用36v及以下安全电压；施工现场配备专职的持证电工；（不符合每项扣3分） 3)查文件、查现场：施工现场临时用电系统配置与线路敷设符合“三级配电两级保护”的标准规定；接地与接零保护系统未采用“TN-S”系统；在外电线路附近作业、与外电线路交叉，安全距离符合要求。（不符合扣10分） 1)查文件：制定施工组织设计编制、审核、批准制度；（不符合扣5分） 2)查文件：所制定的制度应具有针对性和可执行。（不符合扣3分） 查文件：明确安全技术措施。（不符合扣2-5分） 查文件：按程序审核、批准。（不符合扣5分） 企业准备资料名称 公司 项目 ⑤建立并规范设备管理台账。 5 特种设备台帐（或施工机械台帐） 3.电①按照国家相关法气律法规规范电气安安全管理。 全管理 七、安全技术管理 110分 15 1.《临时用电施工组织设计》 2.绝缘电阻测试表 3.接地电阻测试表 1①制定施工组织设.计编制、审核、批施准制度； 工②施工组织设计中组有明确的安全技术织措施； 设③按程序进行审计 核、批准； 《施工技术文件管理制度或管理办法》 5 5 5 施工组织总设计 施工组织设计审批记录 - 13 -

考评内容 考评要点 ④严格按照施工组织设计执行。 ①制定危险性较大的分部、分项工程编写、审核、批准专项施工方案制度； 分值 考评细则 1)查文件：严格按照施工组织设计执行；（不符合扣10分） 2)查文件：施工组织设计的变更应按程序审批。（不符合扣10分） 1)查文件：参照《公路工程施工安全技术规程》制定专项施工方案； 2)查文件：全面严格执行专项施工方案。 1)查文件：专项施工方案按程序审核、批准；（不符合扣5分） 2)查文件：报批手续完善、签字齐全。（不符合每项扣2分） 1)查文件：施工现场按照专项施工方案执行：（不符合每处扣5分） 2)查文件：有变更必须上报管理部门审批通过。（不符合每处扣5分） 1)查文件：制定安全技术交底规定；（不符合每处扣5分） 2)查文件：安全技术交底应有针对性和可操作性。（不符合扣2-5分） 查文件、询问现场人员：任一项目均实行安全生产技术交底，负责项目管理的技术人员将有关安全施工的技术要求向施工作业班组、作业人员详细说明，并由双方签字确认的制度。（不符合扣10分） 查文件：对交底逐项书面记录并履行签字手续。（不符合的每缺一项扣0.5分） - 14 -

企业准备资料名称 公司 项目 10 施工组织设计 2.专项②按程序进行审施核、批准；。 工方案 ③严格按照专项施工方案执行。 10 ★★ 专项施工方案制度 专项施工方案审批记录 安全技术交底制度 安全技术交底记录 5 10 3①制定安全技术交.底规定； 安全技②落实各级安全技术术交底； 交底 ③交底有书面记录，履行签字手续。

5 10 5 安全技术交底记录

考评内容 考评要点 ①使用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料，优先选购安全、高效、节能的先进设备； 4.科③取得ISO9001、技ISO14001和应OHSAS18000认证； 用④组织开展安全生及产科技攻关或课题创研究； 新 ②设有安全生产管理系统或平台； 分值 考评细则 企业准备资料名称 公司 项目 5 查文件、询问现场人员：不得使用明令禁止或落后淘汰的工艺、设备、材料。（不符合每处扣5分） 淘汰设备目录 10 OA系统、网站上要有安全查文件：设置安全生产管理系统或平台。（不符合扣的专项内容，安全微信群、10分） QQ群 查文件：取得国家规定认证。（每缺少一项扣2分） 证书和年度监督报告 5 10 ⑤设有其他安全监管信息系统。 10 1)查文件：开展安全生产科技攻关或课题研究的情况。（未开展扣10分） 科研、论文、专利 2)查验科研项目，核实效果。（效果不明显扣2-5分） 1)查文件、查现场：重点桥梁、隧道、预制场及重点工序、部位的项目，应安装现场视频监控系统，长隧道应安装电子门禁系统；（不符合的每处扣5现场监控、门禁系统，参分） 加业务的安全管理平台 2)查文件：项目应按业主方要求开展“交通建设质量安全监督管理信息系统”有关工作。（不参加每项目扣5分，或开展不及时、不完善的每项目扣3分） - 15 -

考评内容 考评要点 1①制定并实施年度．及长期的继续教育培培训计划，明确培训训内容和年度培训计时间。 划 2．①组织开展安全生宣产的法律、法规和传安全生产知识的宣教传、教育。 育 3①企业主要负责人．和管理人员具备相管应安全知识和管理理能力，并取得行业人主管部门培训合格员 证； 分值 考评细则 企业准备资料名称 八、队伍建设 90分 1)查文件：按照《生产经营单位安全培训规定》（国家安监总局2006 年第 3 号令）的相关要求制定培训计划；（未制定的扣10分） 10 2)查文件：按照计划实施培训，完成培训任务；（未完成扣5分） 3)查文件：培训内容具有行业特点。（不符合每次扣2分） 1)查文件：开展安全生产法律、法规和相关安全生产知识宣传教育、培训；（少一次扣2分） 2)查文件：组织从业人员参加安全应急专项教育培10 训；（少一次扣3分） 3)查文件：宣传教育有记录存档；（少一次扣2分） 4)查文件：教育形式设计合理、教育内容有针对性。（不符合一次扣1分） 1)查文件、现场核对人员：企业主要负责人持有A类安全生产考核合格证书； 2)查文件、现场核对人员：项目负责人持有B类安10 全生产考核合格证书； ★★★ 3)查文件、现场核对人员：专职安全生产管理人员持有C类安全生产考核合格证书； 4)查文件，以上三类证书均在有效期内。 公司 项目 1.年度及长期的继续教育培训计划。 1.年安全生产月等活动方案 2.安全教育培训记录 企业和项目部“三类人员”名册 - 16 -

考评内容 考评要点 ②专（兼）职安全管理人员具备专业安全生产管理知识和经验，熟悉各岗位的安全生产业务操作规程，运用专业知识和规章制度开展安全生产管理工作，并保持安全生产管理人员的相对稳定。 ①从业人员每年接受再培训，提高从业人员的素质和能力，再培训时间不得少于有关规定学时。未经安全生产培训合格的从业人员，不得上岗作业； ②转岗人员及时进行岗前培训； 分值 考评细则 1)查文件、现场核对人员：专（兼）职安全管理人员资格满足有关规定；（不符合每个扣3分） 2)查文件、现场核对人员：专（兼）职安全管理人员管理知识、业务能力适应安全监管需要，按规定组织开展安全检查、管理和组织活动，胜任岗位职责；（不符合每个扣3分） 3)查文件、现场核对人员：专（兼）安全管理人员定期参加培训学习；（不符合每个扣3分） 4)查文件、现场核对人员：安全管理人员队伍稳定，现场安全管理人员保持项目周期稳定。（不符合每人次扣3分） 1)查文件：按照《公路水运工程安全生产监督管理办法》（2007年），对管理人员和作业人员进行每年不少于2次的安全生产教育培训； 2)查文件，每年度应进行教育培训，培训情况应计入个人工作档案； 3)查文件：全部上岗作业从业人员必须经过安全生产培训； 4)查文件：实行“企业-项目部-作业班组”三级教育。 1)查文件：，对转岗人员进行安全生产考核培训，达100%；（不符合每人次扣3分） 2)查文件：转岗人员岗前培训时间不少于24学时。（不符合每人次扣3分） 企业准备资料名称 公司 项目 15 1.企业和项目部“三类人员”名册 2.安全监察记录 3.安全培训记录 1.安全生产教育培训记录。 2. 安全生产培训记录台帐 3、三级教育卡及统计台帐 4．从业人员培训 10 ★★ 转岗人员培训记录 10 - 17 -

考评内容 考评要点 ③新技术、新设备投入使用前，对管理和操作人员进行专项培训。 ①建立健全安全宣传教育培训考评档5案，详细、准确记．录培训考评情况； 规范档②对培训效果进行案 评审，改进提高培训质量。 分值 考评细则 1)查文件：新技术、新材料、新工艺和新设备使用前对管理和操作人员开展专项培训，达100%；（不符合每人次扣3分） 2)查文件：任一四新项目投入使用前都要进行专项培训，达100%。（每少开展一项扣5分） 企业准备资料名称 公司 项目 10 专项培训记录 5 10 1①严格执行操作规.程和安全生产作业九、作现规定，严禁违章指业管场挥、违章操作、违理 作反劳动纪律； 120分 业管②在下达生产任务理 的同时，布置安全生产工作要求； 10 1.培训计划 1)查文件：建立安全宣传、教育、培训、考评档案；2.安全生产培训记录 （未建立扣5分） 3.个人安全培训档案（三2)查文件：档案资料，详细、准确。（不详细、不级教育卡登记） 准确扣1—3分） 4.安全培训、教育、考核试题。 1)查文件：每年对培训教育执行情况进行一次评估，评估情况真实、客观；（未评估扣10分，不真实扣1—5分） 培训效果评估。 2)查文件：根据评估结果提出改进提高培训质量的文件。（无相应改进措施，每项次扣5分）。 1)查文件、查现场：作业人员严格执行岗位操作规程和安全生产作业规定的文件、记录；（未执行扣1—5分） 安全检查记录、安全问题2)查文件：严格规范“三违”处理；（未处理扣5通知单、整改通知单 分） 查现场：现场查看作业人员 “三违”现象。（发现“三违”一人次扣1—5分） 查文件：下达作业任务时同步部署安全生产工作，做到“管生产同时管安全” 。（不符合扣5分） 生产会议记录 5 - 18 -

考评内容 考评要点 ③从业人员具有相关资质条件； 分值 考评细则 企业准备资料名称 1.特种作业人员管理台帐 2.特种作业人员培训记录. 1.项目领导带班制度 2.领导带班记录 3.危险作业管理制度 4.危险作业目录表 ④指定专人对危险作业进行现场管理； ⑤建立完善的安全检查制度，指定专人对危险作业进行现场管理，严格执行巡回检查制度，严禁无关人员进入作业区域。 ⑥作业场所及设施设备应采用可靠的防雷、防风、防火和防电等措施； ⑦生产物资堆放和存储符合相关安全规范和技术要求； 现场抽查，特殊工种作业人员均持证上岗且证件在10 有效期内； ★★★ 查文件，从业人员有与相关资质吻合的教育培训记录。 1)查文件、查现场：按照公路水运工程施工现场领导带班生产工作制度细则要求，危险作业必须有领10 导带班；（不符合一次扣8分）； 2)查文件、查现场：带班记录完整。（不符合一次扣3分） 公司 项目 10 ★★ 1)查文件：建立安全检查制度； 2)查文件：危险作业应有专职安全员现场检查及建1.安全检查制度 立记录； 2.危险作业现场检查记录 3)查现场：危险作业现场封闭、隔离、警示； 3.危险作业目录表 4)查现场：无关人员不得进入危险作业区域。 查文件、查现场：作业场所及设施设备采取可靠的防雷（设立避雷针）、防风（拉设缆风绳）、防火和防电（设置接地装置）等措施。（每缺一项扣3分） 查文件、查现场：生产物资存储和堆放高度符合相关安全规范和技术要求。（一项扣2.5分） 10 5 - 19 -

考评内容 考评要点 2①制定并落实安全.生产值班计划和值安班制度，重要时期全实行领导到岗带值班，有值班记录。 班 分值 考评细则 1)查文件：建立安全值班制度和值班计划；（未建合的扣10分） 2)查文件：按照制度计划落实；（不符合4-6分） 3)查文件：，值班记录完整、清晰；（给不符合每次扣2分） 4)查文件：重要时期、重大节日、重要活动、极端恶劣气候期间实施领导在岗值班。（不符合每次扣5分） 1)查文件：两个或两个以上单位共用生产作业的现场，应在建设单位组织管理下签订管理协议、明确职责；（不订立协议扣5分） 2)查文件：严格按照签订的管理协议执行；（执行不到位扣2-3分） 3)查现场；检查共用单位职责落实到位情况。（未落实扣1—5分） 1)查文件：制定协作单位（租赁单位、安装单位、分包单位、供应商等）管理制度；（未制定扣10分） 2)查文件：对协作单位的安全生产许可证、资质、资格严格审查；（存在不符合要求的，每项扣5分） 3)查文件：严格执行开工前准备、过程监督、续用等管理；（不满足每项扣5分） 4)查文件：不得存在以包代管的。（不符合扣10分） 企业准备资料名称 公司 项目 10 1.安全值班制度、值班计划 2.值班记录 3.领导带班记录 1.交叉作业管理要求 2.交叉作业安全管理协议 3.相关②制定了协作单位方（含供应商）管理管制度，严格协作单理 位安全生产许可证、资质、资格审查，并严格执行开工前准备、过程监督、续用等管理； ①两个或两个以上单位共用生产作业的现场安全生产管理职责明确，并落实到位； 5 1.协作方（租赁单位、安装单位、分包单位、供应商等）安全管理制度 2.合格分包队伍管理台帐 10 - 20 -

考评内容 考评要点 ③与协作单位签订安全协议，明确双方各自的安全责任； ④对短期合同工、临时用工、实习人员、外来参观人员、客户及其车辆等进入作业现场有相应的安全管理制度和措施； ⑤建立合格协作单位名录和安全生产档案。 4①工作、生活场所.的布置符合安全、工消防和职业健康要作求，疏散距离合理，环消防通道畅通，各境 种设施布局合理。 分值 考评细则 1)查文件：与协作单位（租赁单位、安装单位、分包单位、供应商等）签订安全协议，安全生产责任明确；（无协议扣5分、责任不明确扣3分； 2)查文件：协议签订后，施工单位应督促合作方遵守安全协定，不存在安全隐患。（无督促检查每处扣3分） 企业准备资料名称 1.与分包单位签订合同 2.租赁单位、供应商签订的合同 3.安全协议。 公司 项目 5 1)查文件、查现场：制定本项的相应安全管理制度1.外来人员安全管理制度 及设置警示标志；（不符合扣5分） 2.外来人员和车辆管理2)查文件、查现场：严格执行制度，作业区秩序良（登记台帐 好、有序。（不符合每处扣2.5分） 1)查文件：建立合格合作单位名录案；（未建立名录的扣5分） 2)查文件：建立协作单位安全生产档案。（不完善的，扣2-3.5分） 1)查现场；合理布置施工项目及相配套的工作、生活场所，符合安全、消防、职业健康要求，达到疏散距离及通道畅通、布局合理等要求；（不符合的，每项扣5分） 2)查现场：作业区不得兼作作业、办公、住宿混为一起的“三合一”场所。（不符合扣10分） 合格分包队伍管理台帐 5 5 10 - 21 -

考评内容 考评要点 分值 考评细则 1)查现场：存在危险因素的作业场所、设备、设施应设置明显的安全警示标志，警示、告知危险种类、后果及应急措施； 2)查现场：在无法封闭施工的工地，悬挂当日施工现场危险告示； 3)查现场：无关人员不得进入危险场所和使用危险设备设施。 企业准备资料名称 ①在存在危险因素5的场所和设备设.施，设置明显的安警全警示标志，警示、10 示告知危险种类、后★★★ 标果及应急措施，并志 严禁无关人员进入作业场所； ①开展本单位危险设施或场所危险源的辨识和确定工作； 公司 项目 十、危险源辩识与风险控制 45分 1.危险源辨②辩识重大危险识 源，采取有效防护措施，按规定报有关部门备案。 2.①及时对作业活动风和设备设施进行危险险、有害因素识别； 控制 10 15 ★★ 10 1)查文件：对本单位危险设施或场所危险源进行辨识和确定并有工作记录；（不符合扣10分） 2)查文件，根据交通运输部《关于开展公路桥梁和1.危险辨识与风险评价表 隧道工程施工安全风险评估试行工作的通知》（交质2.安全风险评估报告 监发[2011]217号）要求，对满足六类桥梁工程和七类隧道工程条件的工程进行重大风险源评估。（不符合每处扣5分） 1)查文件、查现场：项目部应进行重大危险源辨识及采取有效防护措施； 2)查文件，评估人员要有相应资质、评估程序应规重大危险源报备 范、评估结果应真实； 3)查文件，重大危险源及防护措施应报建设单位或地市交通主管部门备案。 1.危险辨识与风险评价表 1) 查文件、查现场：应及时对存在危险源的作业活2.路基、基桩和隧道等施动和设备设施、有害因素进行识别；（不符合扣10工危险源辨识与管理方案 分） 3.危险源管理方案 2) 查现场：应在醒目位置进行公示、告知。（不符4.重要危险源管理方案 合每处扣5分） 5.危险有害因素现场公示、告知 - 22 -

考评内容 考评要点 分值 考评细则 1)查文件、询问现场人员：应向一线工人如实告知存在危险因素、防范措施及应急措施的；（不符合扣5分） 2) 查文件：告知交底无双方签字确认；（不符合一次扣2分） 3)查文件、询问现场人员：应开展班组岗前教育，从业人员对相关内容应理解和清楚。（未开展班组岗前教育的扣5分，从业人员对相关内容不理解和清楚的，扣3-3.5分，缺少记录的每次扣1分） 1) 查文件、查现场：对本单位危险源建档管理；（不符合扣5分） 2) 查文件：对重大危险源进行单独建档管理，随着工程进展不断更新，动态监控的。（每遗漏一处扣2分） 企业准备资料名称 公司 项目 ②向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施。 5 1.从业人员安全风险告知书 2.班前活动记录 1.危险辨识与风险评价表 2.安全检查、巡查记录 ③对危险源进行建档，重大危险源单独建档管理。 十一、隐患排查与治理 70 ①制定隐患排查工作方案，明确排查的目的、范围，选1择合适的排查方.法； 隐②每月至少开展一患次安全自查自纠工排作，及时发现安全查 管理缺陷和漏洞，消除安全隐患。检查及处理情况应当记录在案； 5 5 查文件：按照工程实际，制定安全生产隐患排查整1隐患排查制度 改制度（包括排查目的、范围、方法，建立和完善2年度安全隐患排查治理安全隐患数据库，形成隐患排查整改长效机制）。（不工作方案 符合扣5分，不完善的，扣2-3.5分） 1.安全隐患排查暨月度综合大检查记录 2.隐患整改通知单 3.安全检查隐患排查治理登记台帐 1) 查文件：项目部每月至少开展一次的安全自查自纠； 2) 查文件：每月检查后建立安全隐患资料数据库，10 经监理单位确认或报送给建设单位； ★★★ 3) 查文件：安全检查及处理情况记录完整； 4) 查文件：公司每季度至少开展一次对项目部的安全检查。 - 23 -

考评内容 考评要点 ③对各种安全检查所查出的隐患进行原因分析，制定针对性控制对策。 ①制定隐患治理方案，包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求； ②对上级检查指出或自我检查发现的2一般安全隐患，严.格落实防范和整改隐措施，并组织整改患到位； 治③重大安全隐患报理 相关部门备案，做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”； ④建立隐患治理台账和档案，有相关的记录； 分值 考评细则 企业准备资料名称 10 查文件：对较大、重大安全隐患认真进行原因分析，较大、重大安全隐患原因制定针对性控制对策。（未制定针对性控制对策扣分析和控制对策 10分） 1) 查文件：对较大、重大安全隐患未制定隐患治理方案；（不符合扣10分） 较大、重大安全隐患治理2) 查文件：方案具体，对目标和任务、方法和措施、方案 经费和物资、机构和人员、时限和要求明确的。（少一项扣2分） 公司 项目 10 10 查文件：对检查指出的一般隐患整改到位。（不符合1隐患整改通知单 每起扣5分） 2隐患整改记录 10 ★★ 1) 查文件：应将当月本项目的《较大、重大安全隐患数据库》按时填报给建设单位； 2)查文件：对重大隐患的治理方案落实到位（整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”）。 1较大、重大安全隐患数据库 2较大、重大安全隐患治理方案 5 1) 查文件：每月建立隐患治理台账和档案或未按时填报《安全隐患排查整改数据库》、《较大、重大安安全检查隐患排查治理登全隐患数据库》；（不符合扣5分） 记台帐 2)查文件：记录规范、完整。（无记录扣5分；记录不规范、不完整扣3分） - 24 -

考评内容 考评要点 ⑤按规定对隐患排查和治理情况进行统计分析，并向有关部门报送书面统计分析表。 ①设置或指定职业健康管理机构，配备专（兼）职管理人员； 分值 考评细则 企业准备资料名称 10 1) 查文件：每月按规定对隐患排查和治理情况进行统计分析；（不符合扣10分） 1.隐患统计分析表 2)查文件：向有关部门报送书面统计分析表。（不符2.安全工作报表 合扣10分） 1成立职业健康管理机构的通知 查文件、询问人员：核验职业健康管理人员名册及2成立职业健康管理领导相关证件，设置相应管理机构和相关人员进行专门小组的通知 管理。（不符合扣5分） 3职业健康安全管理制度 4职业健康管理人员名册 1)查文件、询问人员：每年组织员工进行一次职业健康检查的；（不符合扣5分） 2)查文件、询问人员：建立健康检查记录；（不符合员工体检报告 扣3分） 3)查文件、询问人员：应进行健康检查。（不符合每少一人扣1分） 1)查文件、询问人员：必须为危险作业人员办理工伤保险； 建筑施工人员团体意外伤2) 查文件：保险单据齐全； 害保险 3)查文件：受保人员没有覆盖所有危险作业人员。 公司 项目 1.健康十二、管职业理 ②按规定对员工进健康 行职业健康检查。 30分 2.①为从事危险作业工人员办理意外伤害伤险。 保险 5 5 5 ★★ - 25 -

考评内容 考评要点 ①对从业人员进行职业健康宣传培3训。使其了解其作.业场所和工作岗位危存在的危险因素和害职业危害、防范措告施和应急处理措知 施，降低或消除危害后果的事项。 ①为从业人员提供符合职业健康要求的工作环境和条4件，配备与职业健.康保护相适应的设劳施、工具； 动保护 ②对于会造成职业危害的岗位实行轮岗制度，或定期安排员工休假、疗养。 分值 考评细则 企业准备资料名称 公司 项目 5 1)查文件、询问人员：有对从业人员进行职业健康宣传培训；（不符合扣5分） 2)查文件：实际教育培训面达到100%；（未达到职业健康宣传培训材料和100%，每少5%扣2分） 培训记录 3)查文件：培训内容完整。（培训内容不完整的，每少一项扣2分） 1)询问人员、查现场：配备安全劳动保护用品（安全帽、安全带、安全网、防护服、防护手套、防护鞋、护目镜、救生衣、口罩等）；（未配备安全劳动保护用品扣5分） 劳保用品领用台帐（发放2)询问人员、查现场：设施设备符合职业健康要求记录） （如安全用电，隧道通风、除尘、照明、有毒气体等防护不足）；（不符合少一项扣5分） 3)查文件：劳保用品发放的记录台账。（劳保用品发放无记录台账扣5分, 记录不全扣3分） 1)查文件、询问人员：对易造成职业危害的岗位，实行轮岗制度或定期安排休假、疗养的；（不符合扣5分） 2)查文件、询问人员：员工休假、疗养的比率达标。（员工休假、疗养的比率每少5%，扣1分） 5 5 - 26 -

考评内容 考评要点 分值 考评细则 1)查文件、查现场：设立企业安全文化宣传阵地；（不设立扣5分） 2)查文件、查现场：按时更新内容。（未按时更新内容，扣3分） 企业准备资料名称 1.项目部设立安全文化宣传栏 2.安全知识宣传手册 3.口袋书 ①设立安全文化廊、安全角、黑板报、宣传栏等员工安全文化阵地，每1月至少更换两次内.容； 安②公开安全生产举全报电话号码、通信环地址或者电子邮件境 信箱。对接到的安全生产举报和投诉及时予以调查和处十三、理。 安全文化 ①开展安全承诺活35分 动； 2.②编制安全知识手安册，并发放到职工； 全行为 ③组织开展安全生产月活动、安全生产竞赛活动，有方案、有总结； 公司 项目 5 5 ★★ 1)查文件、查现场：无具体举报方式及对安全隐患公司和项目的安全生产举举报处理情况，公开安全生产举报电话等； 报电话号码、通信地址或2)查文件：对接到举报应建立记录档案； 者电子邮件信箱。 3)查文件：对举报或投诉应及时调查、处理和反馈。 1)查相关记录资料：必须开展公共安全等专项安全承诺活动； 2)查文件：活动记录完整。 1)查文件：编制（或购买）口袋书、宣传单页、知识手册（包括安全生产管理制度、安全操作规程、安全健康和劳动安全保护等相关安全知识内容）；（未编制扣5分，不齐全的每缺少一项扣2分） 2)查文件：将宣传资料发放到从业人员手中组织学习。（不符合扣3分） 1)查文件：制定安全生产月或安全生产竞赛活动方案；（未制定扣5分） 2)查文件：按计划开展安全生产月、竞赛活动；（不符合扣4分） 3)查文件：应有活动总结。（没有活动总结扣3分） - 27 -

5 ★ 安全生产承诺书 1.安全知识宣传手册 2.口袋书 5 5 1.安全生产月活动方案、总结 2“平安工地”建设方案、月度自评表

考评内容 考评要点 ④对在安全工作中做出显著成绩的集体、个人给予表彰、奖励，并与其经济利益挂钩； ⑤对安全生产进行检查，评比、考评，总结和交流经验，推广安全生产先进管理办法。 分值 考评细则 1)查文件：建立安全生产考核和奖惩制度；（未建立扣5分） 2)查文件：单位绩效考核内容对安全列入考核；（未体现安全“一票否决”扣5分） 3)查文件：开展安全生产表彰和奖励。（未开展安全生产表彰和奖励扣3分；未与其经济利益挂钩的扣2分） 企业准备资料名称 公司 项目 5 1.安全生产考核和奖惩制度。 2.安全奖惩登记台帐。 3.安全奖励通报。 5 查文件：进行总结和交流，推广安全生产先进管理安全总结交流材料 方式。（不符合扣5分） 1十四、.应急预救援 案85分 制定 ①制定相应的突发事件应急预案，有相应的应急保障措施； ②结合实际将应急预案分为综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案；

1)查文件：制定突发事件应急预案； 2)查文件：应急预案满足以下要求：①符合有关法律、法规、规章和标准的规定；②结合本单位的安全生产实际情况；③结合本单位的危险性分析情况；④应急组织和人员的职责分工明确，并有具体的落10 实措施；⑤有明确、具体的事故预防措施和应急程★★★ 序，并与其应急能力相适应；⑥有明确的应急保障措施，并能满足本地区、本部门、本单位的应急工作要求；⑦预案基本要素齐全、完整，预案附件提供的信息准确；⑧预案内容与相关应急预案相互衔接。 1)查文件：针对各级各类可能发生的事故和所有危险源制定综合应急预案、专项应急预案和现场应急5 处置方案； ★★ 2)查文件：预案编制中，明确事前、事发、事中、事后的各个过程中相关部门和有关人员的职责。 - 28 -

1.综合应急预案 2.专项应急预案 3.现场处置方案 1.综合应急预案 2.专项应急预案 3.现场处置方案

考评内容 考评要点 ③应急预案与当地预案保持衔接，报当地有关部门备案，通报有关协作单位； 分值 考评细则 1)查文件：应急预案与当地预案保持衔接；（不符合扣5分） 2)查文件：按照隶属关系报所在地县级以上地方安全生产监督管理部门和有关主管部门备案；（不符合扣5分） 3)查文件：与协作单位联动。（未与协作单位联动、配合脱节的，扣3分） 1)查文件：应急预案定期评审；（未定期评审扣5分） 2)查文件：应急预案及时修订（每三年未至少修订一次）；（未及时修订扣5分；有以下情形之一的，未根据变化及时修订，每项扣1分：①生产经营单位因兼并、重组、转制等导致隶属关系、经营方式、法定代表人发生变化的；②生产经营单位生产工艺和技术发生变化的；③周围环境发生变化，形成新的重大危险源的；④应急组织指挥体系或者职责已经调整的；⑤依据的法律、法规、规章和标准发生变化的；⑥应急预案演练评估报告要求修订的；⑦应急预案管理部门要求修订的） 3)查文件：修订完善，内容全面。（修订不完善，内容不全面扣3分） 1)查文件、询问人员：定期开展宣传教育（如讲座、宣传栏、安全生产口袋书等形式）普及全体员工生产安全事故预防、避险、自救和互救知识；（不符合扣5分） 2) 查文件：有培训、发放、签到记录。（不符合扣3分） - 29 -

企业准备资料名称 公司 项目 5 1企业应急预案对当地预案的获取和衔接 2应急预案报备证明文件。 ④定期评审应急预案，并根据评审结果或实际情况的变化进行修订和完善。 5 应急预案的评审要求和记录 2①开展应急预案的.宣传教育，普及生预产安全事故预防、案避险、自救和互救实知识； 施

1、应急知识培训记录 2、应急预案的发放记录 5 考评内容 考评要点 分值 考评细则 企业准备资料名称 ②开展应急预案培训活动，使有关人员了解应急预案内5 容，熟悉应急职责、★★★ 应急程序和应急处置方案； ③发生事故后，及时启动应急预案，组织有关力量进行救援，并按照规定10 将事故信息及应急预案启动情况报告有关部门。 ①建立与本单位安全生产特点相适应3的专兼职应急救援.队伍，或指定专兼应职应急救援人员； 急队伍 ②组织应急救援人员日常训练。 4①按照应急预案的.要求配备相应的应应急物资及装备；

公司 项目 1)查文件、询问人员：对负责人、安全管理人员、重要岗位、重点从业人员开展应急预案培训活动； 应急知识培训记录 2)抽查有关人员了解应急处置知识、能力的掌握情况，具备事故预防、避险自救等能力。 1)查文件：发生事故后，能及时启动应急预案，保证预案正常运行；（不符合扣10分） 2)查文件：救援得力，应急预案起到快速反应、迅速处置、减少人员伤亡和损失及环境污染的预期效果；（不符合扣8分） 3)查文件：应按照规定将事故信息及应急预案启动情况报告有关部门。（不符合扣10分） 1)查文件：组建应急救援指挥机构和应急队伍；（不符合扣5分） 2)查文件：根据行业特点落实专兼职应急救援人员名单及充实发展情况；（不符合扣3分） 3)抽查、询问应急救援人员：应熟悉、了解所从事的工作。（不符合扣扣3-3.5分） 1)查文件：有组织应急救援人员开展日常训练；（不符合扣10分） 2)查文件：训练内容有签到、档案、影像资料等记录。（无签到、档案、影像资料等记录，每次扣5分） 1)查文件：按照应急预案的要求配备应急物资、装备储备等。（未按照应急预案的要求配备应急物资、装备储备等，扣5分；不能够满足要求的，扣3分） - 30 -

事故档案和应急预案启动、实施情况的相关资料和活动记录 5 1公司成立应急救援管理机构和应急救援队伍的通知 2项目成立应急救援管理机构和应急救援队伍的通知 应急救援演练记录 10 应急物资设备登记表 5

考评内容 考评要点 急②建立应急装备使装用状况档案，定期备 进行检测和维护，使其处于良好状态。 ①按照有关规定制定应急预案演练计划，并按计划组织开展应急预案演练； 分值 考评细则 企业准备资料名称 十五、事故报告调查处理 50分

5.应②应急预案演练结急束后，对应急预案演演练效果进行评练 审，撰写应急预案演练评审报告，分析存在的问题，并对应急预案提出修订意见。 ①发生事故及时进1行事故现场处置，.按相关规定及时、事准确、如实向有关故部门报告，没有瞒报报、谎报、迟报情告 况； 1)查文件：建立应急装备档案；（不符合扣5分） 2)查文件：对应急储备物资定期检测、保养；（不符合扣5分） 应急物资设备巡查（检查）5 3)查文件：应急物资及时补充，领取使用有台账登台帐 记。（应急物资未及时补充，领取使用无台账登记，各扣3分） 1)查文件：制定应急预案演练计划（演练预期目标、参与对象、组织指挥、联动单位、演练步骤、现场考核点评等内容），演练计划内容完整； 10 1应急演练计划 2)查文件：按规定每年至少组织一次综合应急预案★★★ 2应急救援演练记录 演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练； 3)查文件：存有文字和影像记录资料。 公司 项目 1)查文件：组织对演练效果进行评审及编写评审报告； 2)查文件：对评审提出的问题进行分析整改； 3)查文件：对预案进行相应修订。 1.演练效果评审报告； 2.评审提出的问题分析整改； 3.应急预案修订记录 5 ★ 1)查文件：及时进行现场处置，开展自救措施； 2)查文件：报告事故的要素完整；（时间、地点、类10 生产安全事故报告与调查别、伤亡人数、直接经济损失等内容）； ★★★ 处理制度 3)查文件：如实报告事故发生的时间、地点、类别、伤亡人数、直接经济损失等有关内容。 - 31 -

考评内容 考评要点 ②跟踪事故发展情况，及时续报事故信息，建立事故档案和事故管理台账。 ①接到事故报告后，迅速采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失； 2②发生事故后，按.规定成立事故调查事组，积极配合各级故组织的事处故调查，随时接受理 事故调查组的询问，如实提供有关情况； ③按时提交事故调查报告，分析事故原因，落实整改措施； 分值 考评细则 企业准备资料名称 5 1)查文件：建立事故档案和事故管理台账；（不符合1.事故档案和事故管理台扣5分） 账 2)查文件：对事故事态作跟踪和续报。（不符合扣32事故报告 分） 1)查文件：发生事故后，相关领导及人员第一时间赶赴现场、迅速采取有效措施组织抢救；（不符合扣10分） 事故处置记录 2)防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失等措施的有效性。（未积极采取措施，导致事故损失扩大扣5—10分） 公司 项目 10 1)查文件：发生事故后，按规定成立事故调查组；（不符合扣5分） 事故台账 2)查文件：积极配合事故调查、不隐瞒事实、提供事故处置记录 虚假情况。（不符合扣5分） 5 5 1)查文件：按时提交事故调查报告；（不符合扣5分） 事故调查报告 2)查文件：按“四不放过”原则分析事故原因，落实整改措施，整改到位。（不符合扣5分） - 32 -

考评内容 考评要点 ④发生事故后，及时召开安全生产分析通报会，对事故当事人的聘用、培训、考评、上岗以及安全管理等情况进行责任倒查； ⑤按“四不放过”原则严肃查处事故，严肃查处安全生产事故，严格追究责任领导和相关责任人。处理结果报有关部门备案。 ①每年至少一次对1本单位安全生产标.准化的实施情况进绩行评定，对安全生效产工作目标、指标评的完成情况进行综定 合考评。 2①提出进一步完善.安全标准化的计划持和措施，对安全生续产目标、指标、管改理制度、操作规程进 等进行修改完善。 分值 考评细则 企业准备资料名称 公司 项目 5 1)查文件：及时召开安全生产分析通报会；（不符合扣5分） 1安全生产分析会. 2)查文件、询问人员：应对事故相关责任人员进行2事故调查记录 各环节、全过程责任倒查。（不符合扣5分） 10 ★ 1)查文件：按“四不放过”原则追究事责任领导和相关责任人； 事故报告和事故处理 2)查文件：及时上报处理结果。 1)查文件：按照《交通运输工程建设企业安全生产标准化考评指南》要求，企业每年开展一次安全生1.安全生产标准化达标自产标准化自评；（不符合扣5分） 评报告 2)查文件：制定考评方案、提出领导工作分工、考2.制定考评工作方案 评内容要完善。（不符合扣3分） 1)查文件：制定完善的安全标准化计划和措施；（不符合扣5分） 2)查文件：进行动态管理，对安全生产目标、指标、管理制度、操作规程等结合实际，不断充实完善。（不符合扣5分） 十六、绩效考评与持续改进 35分 5 10 - 33 -

考评内容 考评要点 3．安①根据企业生产经全营实际，建立相应管的安全管理体系，理规范安全生产管体理，形成长效机制。 系 建设 分值 考评细则 1)查文件：在每年安全生产标准化管理综合评价和改进后，总结和分析多年安全生产标准化管理工作：提出改进安全生产标准化管理工作的意见，形成长效机制； 2)查文件：结合企业安全生产中长期规划制定企业安全生产管理体系建设计划和框架；在安全生产管理制度中得到体现； 3)查证书：公司建立安全管理体系且取得具备资质的认证机构颁发的管理体系认证证书； 4)查文件：按照管理体系标准的要求接受监督审核和复评，保持认证证书的有效性。 企业准备资料名称 公司 项目 20 ★ 1安全管理标准化工作总结. 2企业安全生产中长期规划 注：此资料清单根据《交通运输建筑施工企业安全生产标准化考评实施细则》最新版本制定。

船级社质量认证公司河南分公司

2015.10.12

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