《史学导论》

目录

导论 .................................................................................................................................................. 1

 一、《史学是什么？》介绍 ............................................................................................. 1  二、《史学是什么？》原因 ............................................................................................. 2  三、“公共史学” ............................................................................................................. 2 第一章 历史意识 ....................................................................................................................... 2

 一、社会记忆 ................................................................................................................... 2  二、历史主义 ................................................................................................................... 3  三、专业历史意识和大众社会记忆的对立与否 ........................................................... 3  四、怀旧之情——已逝的历史 ....................................................................................... 4  五、抛却历史——进步的历史 ....................................................................................... 5 小结：....................................................................................................................................... 5  六、对传统观点的挑战以及历史学和社会记忆之间的部分一致 ............................... 5 第二章 历史学的功能 ..................................................................................................................... 6

 一、元史学与拒斥历史学 ............................................................................................... 6  二、历史学的用途 ........................................................................................................... 6  三、理解历史 ................................................................................................................... 7  四、未来的发展路径：历史学和发展序列预测 ........................................................... 7  五、历史学的合理性 ....................................................................................................... 8  六、学科讨论 ................................................................................................................... 9 第三章 原始资料 ............................................................................................................................. 9

 前言 ................................................................................................................................... 9  一、历史资料简述 ........................................................................................................... 9  二、叙事和回忆录以及其他历史资料 ......................................................................... 10  三、档案资料 ................................................................................................................. 11  四、私人信件和日记 ..................................................................................................... 11  五、资料保存 ................................................................................................................. 12 第四章 资料的运用 .................................................................................................................... 13

前言......................................................................................................................................... 13 一、 运用资料的方法以及对资料的分析 ..................................................................... 13 二、 资料可靠性 ............................................................................................................. 14 三、 文本的解读 ............................................................................................................. 14 四、 资料互证与资料中的隐含信息 ............................................................................. 15 五、 方法和直觉 ............................................................................................................. 15

导论

 一、《史学是什么？》介绍

1961年《史学是什么？》（E.H.Carr What is history?） 卡尔——间接的角度审视历史——研究国际关系 历史学是学者和权力精英的专属领域。在任何意义上，无产者和边缘群体都无权建构他们自身的历史学，由此就无法预见后来被称为“自下而上的历史学”的出现。

卡尔不否定文本证据的历史真实性，他的历史奠基于有关进步和权力的“宏大叙事”。这两者都是解构主义者攻击的靶子。

 二、《史学是什么？》原因

1. 卡尔的历史分析植根于对实际问题的历史研究中——哲学与历史研究实践的结合

2. 这本书传达的最明确和最紧迫的信息仍然具有很大的实用性。——历史研究的问题和结

论必然随时间而变化（经验主义：遵从可靠地专业研究程序将产生有关过去的可信的或客观的知识；卡尔——反对——揭示出，在历史研究的所有层面上现实都会影响过去的重构，从原始资料的选择一直到历史学的最终著述都是如此）

E．P Thompson 社会史学派、新城市史学派、非洲史研究

9.11事件的许多历史线索：原教旨主义的发展（与讨伐异教徒或圣战的观念相联系）、 巴勒斯坦内部积蓄的危机、许多国家权力的削弱、 中东对美国干涉主义不断增加的仇恨、冷战结束以来不稳定的世界秩序

历史意识的丧失并非仅是陷入灾难的国家面临的问题。 

三、“公共史学”

“公共史学”——公众为阅读对象而撰写的历史——在娱乐的表象下其历史印象往往是对历史的感伤、怀旧和民族自豪感。——个人寻根意识、就当前文化认同达成共识的需要、更好地把握社会问题——公众对历史的偏爱

只要承认与现实相关的历史研究的有效性，历史学家将会继续赢得所在社会的支持。

第一章 历史意识

 一、社会记忆

1. 历史意识——尊重过去的自主性——在重要问题上，我们可能会寻求一种外部的佐证来确认我们的记忆。——集体记忆也会产生同样的扭曲（我

们目前的偏好导致我们强调过去的一些方面而排斥其他一些方面）尤其在政治生活中，记忆是高度选择性的，有时甚至是错误的。

2. 经验——确认自我身份的手段，了解潜能的线索，作为我们对他人印象的基础，作为未来可能性的启示。

3. 记忆——资料库，理解正在演进的生活经历的根据

4. 缺少对一种情势在一个连续过程中的位置的认识或它是否以前发生过的认识，我们就不可能认知这种情势。——所有社会都有一种集体记忆，他是人类经验的宝库，人们利用它来获得认同感、获得对未来发展方向的判断——所有社会都求助于集体记忆来加强团结和激励人民

5. 社会记忆仍然是维系一种积极政治认同的基本手段，他的成功与否，将由集体凝聚力的形成以及它为社会群体成员共享的广泛程度来判定。 6. 社会记忆——大众需要有关过去的知识

(一) 创造一个群体的认同——确立民族叙事功能——创始神话（形式）——

仅指它已经发展为一种有关时间的简单化的、通常是美好的说法。 (二) 有关过去压迫的记忆

7. 《历史工作坊》——对工人经验的历史重构是激励工人斗争和联合的源泉。在官方认同的民族记忆将他们从大众意识中消除之前，工人阶级有关工作、所在地情况、家庭和政治得到记忆已经被保留下来，而这些记忆表达出了他们的自豪感和愤怒感。

8. 妇女史的关键因素不是民族或者阶级，而是父权制，即家长拥有对他妻子和孩子的权利，通过延伸，更普遍地只想男性对女性的权力。

 二、历史主义

1. 历史主义——19世纪上半期，历史意思的所有组成部分才被聚合于历史学的

时间，被公认为研究过去的正确方法——基本前提：每一个时代都是人类精神的一种独特表现，并拥有它自身的文化和价值观。——自己时代的文化

和制度只有历史地加以理解，除非把握了它们成长和发展所连续经历的极端，否则，他们的真正特性仍然是难以捉摸的。

2. 浪漫主义——延伸出一个方面——历史主义——要使有关事件的记录具有

意义的话，过去时代的氛围和心态也必须加以重构。——在互动中观察事物，将它们全景地描绘出来。（托马斯·卡莱尔，缺陷在于没有充分考虑现实相关性，并没有从过去汲取实践经验） 3. 历史意识取决的三个原则：

A. 差别（最不可饶恕的罪过——时代错置）

B. 背景（将研究对象置于变化的经济和社会背景之下） C. 承认历史过程的存在（连续性的观念，不要将事件于时间进行研究，

事件的研究不应该仅限于重大事件/“宏大的历史”，这样会导致重大历史趋势的把握从人们的事业中消失。）

 三、专业历史意识和大众社会记忆的对立与否

1. 历史专业意识：坚持长期专注于原始资料的研究、可以摆脱现时的假设，

并将同情和想象减少到最小的程度

2. 大众社会记忆：对过去的兴趣具有高度的选择性，并充满了现时的假设，仅偶尔关注根据它本身的背景去理解过去。

3. 三种反复出现的社会记忆要素产生了特别重要的扭曲效应：

A. 传统的扭曲效应：（传统主义）

1) 对传统的尊重（常见于在想象中再现过去来掩盖当今的政治现实）

——过去所为乃是指导现今所为的权威——对过去的情感和忠于它的愿望 ——（“传统社会”）尊重传统特别有助于在小规模的、使用文字之前的人群中形成社会凝聚力——在既未经历变革、也不希望变革的群体中，可以提出很多理由来为遵从前人设计的路线辩护；对他们而言，现时和过去很少能被区分出来。

2) 民族主义——历史学家未看到在专业信条与书写狭隘民族国家历史

间的矛盾——民族的自我形象在大众意识中得到强化——历史中的一些不干净的事实被抛弃，民族、种族和文化被聚合在一起构成一个统一的恒量。

本质主义：强调民族特征并将其神圣化——产生强有力的、排外的认同感——过去与所要求的自我形象相矛盾的事物受到压制，过去与现在之间的差别被一种不变人性的断言所抹杀，不受变化着的历史背景作用的影响。

民族主义——通过压制差异和变化以维系认同。 B. 怀旧之情（悲观主义的信条） C. 对进步的信念（乐观主义的信条）

 四、怀旧之情——已逝的历史

1. 怀旧是对过去的迷恋，不否认历史变化的事实，但仅在一个方向上解释历史

的变化——解释为向更糟的方向变化——悲观主义

（最熟悉的是代际之间的抱怨，老一辈对年青一辈的抱怨）

2. 怀念过去能够提供一种安慰，一种在思想中对尖锐现实的遗憾与警觉。——

当过去似乎正在我们眼前流失时，我们努力在想象中再现它——浪漫主义运动产生——历史主义本身有时存在着一种过度的怀旧冲动，从工业以来怀旧一直是经历重大变革的社会的一种主要的情感反应（在今天英国的最常见的表现是“遗产”）——但当过去被保存下来或者再次展现来娱悦我们时，它通常把它最吸引人的方面展示给人们——消逝感成为参观所谓的遗址的感受的组成部分。

3. 怀旧——带有很大倾向性的历史观——如果过去被重建为一种舒适的避难

所，那它所有的负面特征都必须被消除——将过去塑造成比现在更美好和更纯真的年代。

“家庭价值观”的支持者将黄金时代置于过去的某个时段（1939/1914之前），他们忽略了在离婚变的容易之前大量无碍婚姻的存在，以及源于自然原因的丧偶或者父母双亡造成的家庭大量解体。

小结：怀旧将过去描述为一种对现代的替代，而不是它的序曲；它鼓励我们追求一种无法企及的黄金时代，而不是创造性地域现实世界打交道，纵容一种逃避

现实的愿望。

 五、抛却历史——进步的历史

1. 通过追溯人类社会从原始未开发状态发展到文明状态的过程，来揭示历史的

形态——类似的结构支撑各种有关进步的思想——自由民主和马克思主义 2. 以现在优于过去为前提，不可避免地接受恰好在今天流行的价值观——后果

是在时间上追溯越远，过去似乎就越少值得去赞美，越多原始性——带着优越感审视过去，无法理解过去——如果过去的存在确实证明了现代所达到的成就，那么就不大可能有机会对他的文化财富作出恰当的评估。 伏尔泰：不承认中世纪有任何好的地方，他的历史著述追溯了理性和宽容的产生和发展过程，对那些缺乏他们的时代予以了谴责。

历史主义的形成更多的是反对当前四项中变低过去重要性的产物，那种轻视过去的思潮是许多启蒙时期学者的特征。

小结：

1. 传统、怀旧和进步提供了社会记忆的基本组成要素

2. 每一种要素都是对渴求安全的强烈心理需求的满足——通过承诺不进行变

革、或为了更好的未来而变革、或沉浸在更合意的过去以逃避现实

3. 反对这三种要素的真正原因在于，作为一种主导性立场，他们被要求与一种

需求相一致，而这种需求是经常被感受到却又不被承认的

4. 这三种要素是信念的产物而不是研究的产物，它们在寻求一种看待过去的一

贯的方法，但结果却是不能公正地对待历史的所有方面。

 六、对传统观点的挑战以及历史学和社会记忆之间的部分一致

1. 历史学专业总体更倾向于强调学术历史研究的目标和方法是如何不同于大

众的历史看法

有关过去最通俗形式的知识的起点是现实需要，但历史主义的起点确实重新进入或者重新建构过去的渴望。

2. 彼得·伯克想要研究具有真正复杂性的历史，而不是将它简单划分为过分戏

剧化的“我们”和“他们”的对峙。

3. 社会记忆本身是历史研究的一个重要论题：各种形式的社会记忆是大众意识

的中心所在，从民主政治到社会风俗和文化品位，全面的社会历史研究不可能忽略它；口述史部分代表着考虑这方面内容的一种尝试。在所有这些方面，历史学和社会记忆彼此相互依赖。

4. 社会记忆不管是服务于一种极权统治还是服务于民主社会中利益集团的要

求，它存在的价值和发展前景都完全取决与它的功效：记忆的内容将根据背

景和偏好的变化而变化。

5. 历史意识应该优先于现实社会需要。

第二章 历史学的功能

 一、元史学与拒斥历史学



元史学（历史学会告诉我们直销未来所需要了解的大多数东西）

1. 神圣天意——一种有关仁慈上帝的思想，相信上帝守卫和保护着俗世中的人

们 2. 元史学：我们的命运在有关人类历史的宏大发展轨迹中被揭示，它揭示出今天世界的真实面目和未来事物演化的趋势，这种认识要求一种对人类发展进程的高度框架性的解释。——一般，教会版，启蒙运动对到的进步的信仰，马克思主义（现代最有影响力的元史学）——元史学舍去很多史实而坚持一种宏大的判断。 3. 教会版的“元史学”：（17世纪之前的中世纪都作为主导）历史是神圣天意的

无情体现，从创世纪经救世主的拯救众生到末日审判；对过去的沉思解释着某种上帝的意旨，并将关注集中于将要到来的因果报应。



拒斥历史学（不可能从历史学中获得任何教益）

1. 对极权主义的排斥——冷战时期，援引过去来证明某种意识形态的合理性，

其实际后果是骇人听闻的，以至于任何认为历史学掌握着理解现实的锁钥的认识变得完全不可信。

2. 对现代性的信奉：如果一个人专注于新事物，为什么还要为过去而费心呢？

a) 现实主义者：20世纪初期背景下，关注点集中于现时代，而排斥任何对

过去的思考的人。 b) “现代主义”：在现代主义的激进思想中（二战期间），人类的创造力被

视为与过去取得的成就相对立而不是源于它们；忽略历史是能够想象力的。

——法西斯与纳粹主义对这种话语进行改造并运用于政治领域，后果是大家都知道D。。。

在自由意志和决定论之间的选择是一种哲学上的选择。

辩证矛盾：一种见解（正题）与另一种与它截然相反的见解（反题）的斗争，两

种见解的综合就是合题。

 二、历史学的用途

1. 新教伦理：（马克思·韦伯，《新教伦理与资本主义精神》）新教神学是唯一适合于和自立的工作态度形成的神学，它强调个体与上帝的关系——与天主教强调教会的作用是相对立的。 2. 《失去的世界》的两个普遍性结论：

a) 我们盲目轻信近代早期世界种存在着在一起居住的大家庭，他实际是我

们怀旧想象的虚构；我们的先辈生活在核心家庭中，这种核心家庭的组

成很少超过两代人。

b) 对老年人的照顾并不比今天更明显地是以家庭未基础，但这个问题在当

时的严重程度确实与现在存在巨大的差异——那时候老年根本不被看作是问题，因为他们能够从事生产的生命阶段过后，很少人能够或更长时间。

3. 在持久性现象与暂时性现象之间做出区分的能力，对于当前实施任何社会行

动规划，都具有关键的重要性。

4. 自由不是享有完全的行为自由，而是在于知晓人们行为和思想在多的程度上

收到过去遗产的制约。

5. 只要过去造成的心理负担仍未被埋葬，它就会产生巨大的破坏性影响。——

通过使人们能够理解那些将我们的世界与我们的社会塑造成现在这个样子的力量，来帮助我们去面对现实和未来。

 三、理解历史

1. 历史学和人类学两个学科所共同面对的问题是如何对行为做出解释，这些行

为以迥异于当前的时代背景为基础——承认历史背景的差异

2. 政治家研究历史的真正原因在于，政治家希望找到行为的指南——不是以道

德规范的形式，而是以在处理公共事务上的实际经验的形式。

3. 马基雅维利——《君主论》——认为最成功的统治者应该知道如何进行伪装

和欺骗——无原则的提倡者

4. 要使先例有效，必须是面临同样的条件，但是时间流逝的结果是，看起来像

一个老问题或者类似的情景去要求有不同的分析，因为相关的背景已经发生改变。

5. E.H.卡尔——就什么样的条件有利于发生，历史先例能赋予我们一些洞

察力；但在一种特定场合下是否会发生、什么时候发生，取决与一系列独特的时间，这些事件本身是不可能预知的。——掌控未来只是一种幻想，带有不确定性的生活是人类生存状况的组成部分。

 四、未来的发展路径：历史学和发展序列预测

1. 确定一个过程并不意味着我们认同它，或相信它会导致一个更加美好的世界

的来临，但它也许有助于解释我们的世界；将我们自身定位于一种仍在演变的发展轨迹中，会是我们为争取美好的未来而努力，并允许我们在某种程度上提前做出规划。

2. 序列预测：基于细致研究得出的关于历史过程的结论么他们可能会产生适度

的、有用的预测。 3. 有时确定一种有效的和正确的历史过程，会由于存在不止一种可

能的发展轨迹而复杂化

4. 过程思维最重要的作用是对一些有关永久性存在和永恒性的假设提供一种

替代方案，这些假设支撑着如此多的社会认同的存在。

a) 民族倾向于将它们自身想象为不会被时间的更替所改变，这种腔调民族

基本特征永恒存在的本质主义的谬论是无法经得起历史研究的检验的。 b) “种族”这个词，最初是作为一种范畴提出的，他证明西方相对于其他

民族具有不断增长的优越地位，它将社会中形成的一些东西视为固定不变的和具有生物学意义上的决定性的，他作为强化对丛书群体的政治和经济控制手段而得到最大的发展。

5. 当我们的社会制度中的一些不受欢迎的变化正在发生时，我们往往会表达对

正在被替代的制度的依恋，这是通过断言它一直是如此的来表达的，也即断言，正在改变的并不是一个特定的阶段——它仅有一个有限的存在时间——而是某种传统上就存在的、永恒的，或是“合乎自然规律的”东西。

 五、历史学的合理性

1. 历史主义适用性

具有自身合理性的历史学的一个积极结果，就是全神贯注地在所有物质和精神方面重构或再现过去。——对大多数历史学家来讲，重构过去在本质上不过是为解释过去做准备，他们的目标是确定趋势、分析原因和结果——简而言之就是将历史解释为一个过程，而不仅仅是一部分一部分这样分离的宏大事件。

a) ——例如解释一场战争，我们不仅要揭示战争中发生的事情，而且要揭

示战争爆发的原因和它给一个国家或者民族带来的政治和社会性质的变化、影响

b) ——再例如，清皇朝的覆灭，体现了政治进步的色彩，但当我们考

虑到文化、经济方面的时候，讽刺和悲悯的视角又会显现出来。

2. 拒斥现实实用性

a) 历史解释完全有可能在不参照现实社会的适用性要求下给出，因为解释

也能够根据它自身的合理性而加以探求

——历史学是由许多具有持久重要性的主题和事件构成的，由于他们会产生广泛的研究和争论。

b) 拒斥现实社会适用性研究的观点——以现实适用性为目标的历史研究与

历史学家最初忠于过去的承诺不相符、与学术客观性的要求不相符。 3. 历史学家应该忠实于过去，问题在于是哪一种过去。面对人类活动几乎无限的证据材料以及选择某些比其他更值得关注的问题或时段需要时，历史学家允许现实的一些社会关注影响其选择是完全合理的。

4. 20世纪60年代发生的美国城市危机导致“新城市史学”的出现——着重考

察社会流动史、少数民族政治史和城市贫困史。

5. 对“现实适用性”呼吁的反应不是一种伪造或扭曲过去的问题，而是将过去

被遗忘的方面予以回复，是它们可以直接地为我们所知。

——例如，我们研究非洲历史时，我们要关注解释非洲社会的历史演进，而并非去创造一种民族主义的神话，事实上对历史的研究就应该使两者更容易区分。

6. 我们目前的偏好，应该决定我们对过去所提的问题，而不是答案。

错误的观点——重构历史的尝试并不排斥研究者价值观的渗透。（×） 7.

A. 历史学家是唯一有资格向社会提供一种真正历史视角的人，也是将这种

视角从历史神话的破坏性影响中拯救出来的人，社会期望他们对与现实相关的过去做出解释，并以此形成有关未来决策的基础

B. 某些历史学家错误地认为他们的专长是研究过去而不是现实，所以从他

们的研究中获得现实教益并不是他们的职责所在。

8. 当代史实的许多方面都植根于遥远的过去，以致研究古典古代、中世纪和现

代早期的传统，决不能放弃；没有它，我们考察当前问题的历史视角将存在严重缺陷——作为过去人类成就和智力涉及范围的证据，对那些时期的研究是不可或缺的。

 六、学科讨论

1. 人文学科的基本前提在于，人类的所思和所做都具有其内在的重要性和持久

的价值，而不管它是否有任何的实践意义。

2. 社会科学（作为对照）将它们的地位归因于他们提供事件的指导。

——经济学家和社会学家努力理解经济和社会的运行，目标在于为解决现实问题提供方案。——从发挥实践功能的角度上看，历史学区别于人文学科 3. （本书认为）历史重构的价值主要是作为历史解释的预备阶段，至关重要的

各类解释是那些与社会、经济和政治现实关注相关的解释

4. 我们人类的意识水平会由于对已消逝时代的思考而得以提升，历史的重构将

一直会发挥对想象力的控制作用，它将历史著述的作者和读者提供能引起共鸣的历史经验

——同时历史学家还要承担理解现实和知道现实的责任

——培养思维能力、增加同情心，提供一种迫切需要的历史视角来观察我们时代最紧迫的问题

第三章 原始资料

 前言

有关过去的任何方面，它在多大程度上能成为以事实为依据的研究主题，取决于能否获得历史证据。不管历史学家主要关注于重构还是解释，关注于有其自身合理性的过去还是着眼过去能有助于说明现实，他们实际能做的首先取决于残存资料的范围和特性。

 一、历史资料简述

1. 历史资料包括人类在过去活动中一流下来的各种证据——文字资料和口述

资料，地貌和相关的人工制品，美术作品以及照片和电影。

2. 自从历史研究在兰克时代被置于一种专业的地位以来，则重点已经几乎完全

落在文字资料而不是口述资料上（口述资料目前在以一种有组织的方式被加以研究）

3. 历史学家经常借鉴考古学家和艺术史学家的发现做出推论，但这些被大多数

的历史学家视为是补充性证据，居于学科的边缘位置。

4. 对时间、地点和作者而言，文字资料通常能准确地予以显示，他们揭示出个

体男女的思想和行为，而这些是其他资料无法提供的。

5. 服务于多种功用的文本解释要求有非常高水平的考证能力，因为文本来源时

代的思维习惯显著不同于我们所处的时代。

6. 将文字资料用作主要的历史资料由于一个事实而变得复杂化，即历史学家也

是用文字来表述他们的研究成果的。 7.

1) 我们阅读一位历史学家的著述，我们就处于一种偏离原始资料的位置—

—如果历史学家满足于依赖其他历史学家的著述，这种偏差就会更远。 2) 任何历史研究都必须被予以评估的首项检验，就是看对过去的及时在多

大程度上与现存证据一致。

3) 现实地看，现代历史学家以来的并非由较早的历史学家传承的内容，而

是依赖于对原始资料的重新评估。

8.

A. 原始资料：与它所表达的事件或思想同时代产生的证据——将一种资料

说成是“原始”的并未暗示这种资料是可靠的或不带偏见的，许多原始资料是不准确的、混乱的、基于道听途说的或是有意误导的

B. 二手资料：历史学家和他们前辈写就的有关过去的所有内容都被作为二

手资料

C. 在原始资料和二手资料之间的区分由于这样一个事实的存在而变得复杂，

即有时原始资料和二手资料出现在同一本著作中。

——中世纪的编年史家通常会首先依据众所周知的权威著述去著述从创世纪到降生的世界历史；但现代历史学家最重视的是逐年记载最近发生的事件的资料

——麦考莱（Macaulay）的《英国史》是一种二手资料，但对于研究维多利亚早期精英对政治和历史的认识确实一种重要的原始资料。

9. 为了理解大量遗留下来的原始资料，我们要建立分类体系：（常用有两种）

a) 在出版资料（现代通常指印刷品）和未出版或手稿资料之间的区分 b) 强调资料创作者的身份，在由初产生的资料与由公司、协会或私人

个体产生的资料之间做出区分。 在历史学家对资料的分级中，那些最重要的资料是直接源于日常事务的社会交往的资料，它们都需要历史学家予以解释。

10. “客观的目击证据”——所研究事件的目击者提供的，而不是讲述者或评论

者，最能揭示当时内情的资料，这些资料是不为后人着想而写就的东西

 二、叙事和回忆录以及其他历史资料

1. （19世纪兰克之前倾向于依赖的原始资料）

为了后人方便而写就的历史资料，它们最便于理解，通常具有文学的特性，他们提供一种现成的编年表，一种对事件逻辑一致的选择和一种强烈的时代氛围感。——缺陷在于，它们仅记述人们认为他们自己时代值得关注的东西 2. 自传——本质上是编年史的一种现代变体，它将作者的个性置于前台。

——政治家自传（平淡无奇和含糊其辞）的作者目的与其说是提供客观

的记述，不如说是通过追溯使自己的行为获得正当性，以及为在历史法庭面前进行辩护提供证据。

——自传可以展示一些心态和价值观，但作为一种有关事件的记录，它们通常是不准确的和有选择性地做出一些曲解。

3. “回忆录”——它由单人公职的某人写作的一部个人的编年史，设想仅是在

他或她死后才予以出版，它的目的是要记录一些事实和看法，而即时公布它们是不明智或危险的 4. 托马斯·哈代：“不管出于什么样的原因，随着每个人的行为都暴露在公众

面前，可以确信在许多事情上一些人会被误解。这样被误解的人无疑有权利，而且也是他的职责，留给后代一个有关影响他的行为的真实动机的记录。因此，留下回忆录无须辩解什么，也不是要贡献什么。”

5. 既得利益者,就是指原有的上层建筑中拥有广泛利益的群体,他们通过统治者的政

策和政权本身的性质获取较大的利益,甚至大大获取对被剥削阶级极不公平的权利——具有相对性，因利益受损方变化而转换

6. 文学作品

——为同时代人阅读（经常也是为后人阅读）而写就的，带有想象成分的历史资料，也是应该关注的。

——但所有这些带有想象成分的文学作品都提供了对作者生活其中的社会和思想氛围的深刻洞察，经常也提供了对自然背景的生动描述。

7. 英国状况问题——一个在19世纪40年代使用的词语，用来指围绕贫困、肮

脏与富人和穷人间关系产生的问题。

 三、档案资料

1. 由于报纸、官方出版物和国会演讲文稿的写作，大多是为了对同时代的产生影响，

作为出版物的事实了这些资料的价值，因为它们仅包括被视为适合公众阅读的东西——在这些资料中，都有一种施加控制的目标，因此会、歪曲或伪造所表达的内容 2. 历史学家希望“如实地解释事物的状态”，他们必须深入到出版文字的背后，这就是现

代历史知识的最大进步是奠基于档案（诸如新建、备忘录和日记等机密档案）研究的原因所在。

3. 在都铎王朝（英）的统治下，职能扩展的另一个方面是开始由驻外公使执行日常的

外交——驻外公使定期向国内报告——这些报告充分记录了外交的执行，还记录了外交官对出使地的宫廷和国家的评价。

4. 教会档案——从伊丽莎白一世统治时期以来，教会法庭坚持详细列出所有可专一的财产

目录，能够使历史学家了解大量关于财产、地位和生活水平的信息。（中世纪的土地和授予特许状，记录了主教制与修道院式的管理功效）

5. 封建领主保存档案——司法档案——土地所有权的变化被相对完好地记录下来。

 四、私人信件和日记

1. 对较大部分已经记载下来的历史而言，保留下来得到巨大量的文字资料是由个人在办公

室或会计师以外写下的，占最大比例的是私人信件——相对于档案更多地关注决策和它们的执行、较少关注决策人和执行人的动机来说，社会名人的私人信件更多地解释官方档案中很少提及的东西。

2. 日记——对具有创造性的作假而言，日记满足了观察和思考的冲动，而不受体裁要求的

；对政治家而言，人们假定日记不过是一种备忘录，待写作传记时备查，但实际上

对作者而言，它主要是舒缓在公众审视下生活承受的巨大压力。 ——格莱斯顿的日记，具有一种坦白的特征：有关日常事务和政治言论的记录经常被大段痛苦的自我分析所打断，表现出一种对纯洁灵魂的不懈追求。

——日记反映出政治家一些有意设计的谋略，又表现出他们一些无意识的行为。

 五、资料保存

1. 资料为什么被保存下来？

a) 私人信件和日记被保存下来，是由于作者希望能够身后扬名、或是为了

后嗣能够虔敬先辈、或是由于原封保留秘密的习惯

b) 对于公共档案，它们源于中世纪鼎盛时期以来，成文先例在司法和行政

管理方面的中心指导作用——更直白地说，需要准确记录在税收、职责和服务上有哪些该属于他们的职权范畴，而国王的臣民则需要有关他们过去被授予的和豁免权的证据。

——随着王室官僚机构变得越来越大和越来越难以控制，对于而言，记录他们前辈所做的就变得越来越必有。

c) 、法律和制度的连续性对档案的保存至关重要。

——在欧洲大部分地区，文明的基本结构自中世纪早期以来没有中断地延续下来；在欧洲，保留下来的档案的地理分布，大体可以由战争和性巨变的影响范围加以解释。

d) 一旦档案不再具有实际用途时，历史意识的增长也对将档案损毁减少到

最低程度起了重要作用。

2. 保存和出版工作

1) 版权图书馆——根据国会的法令，有权免费复制在联合王国出版的所有

书籍和小册子的图书馆

——藏书最全的是大英图书馆（直到1973年还叫大英博物馆），它的授权可以追溯到1757年，而自19世纪40年代以来这种权利得到严格保障。——文献学、目录学作为辅助

——版权图书馆，包括剑桥大学图书馆、牛津大学图书馆、威尔士和苏格兰的国立图书馆，以及都柏林的圣三一大学图书馆等。 2) 《德意志历史文献汇编》（Monumente Germaniae Historical）

——系列丛书模式，1826年由资助出版

——19世纪晚期，历史出版的注意力越来越多地转向对档案资料的分类索引或详尽摘要的出版

3. 档案馆

 档案由于事故被损毁

A. 1619年白厅大火烧毁了很多枢密院的文件

B. 1834年席卷威斯敏斯特宫的大火破坏了很多属于下院的档案  档案由于政治原因被蓄意销毁

A. 17年7月法国农村爆发的农民的一个特点是焚烧庄园档案，

正式这些档案授权向农民强征重赋

B. 20世纪60年代的非洲，将要离开的殖民也会销毁他们的一些

档案文件，以防那些敏感资料落入他们的非洲人继任者手中

 英国公共档案局根据1838年的法令建立起来，在20年中获得对所有主

要类别的档案的报关权——今天，公共档案馆成为世界上最大的档

案馆（拥有超过100英里的书架）

 随着历史学家的兴趣扩展到社会和经济命题上，地方档案的保存和整理

工作已越来越多地进行——地方图书馆的任务主要是收集不同类型的地方档案，包括地方法庭、教区、市镇和庄园的档案等

4. 对接触权的

A. 不管国家的政治如何，所有都制订有一项保密措施，严格地说

明对档案资料的接触权——目的在于：使官方的所作所为，在可预见的未来不被公开

B. （从历史学家角度看是最重要的）大英博物馆的镇馆之宝——罗伯特·科

顿（Robert Cotton）爵士收集的手稿（包括大量的文件、一种版本的盎格鲁-萨克森编年史和残存的4部大宪章正本中的两本——1215年在约翰王和贵族间达成协议是制作的抄本）

5. 发掘原始资料

可以假设，在档案管理员和历史学家之间存在着一种明确的劳动分工：前者寻找资料、后者应用资料。但是上述例子表明，历史学家事实上不可能将寻找档案资料的工作留给别人来完成，因此任何历史研究规划的第一步就是确定资料的全部范围。

附注：

哥特式建筑特点：尖塔高耸、尖形拱门、大窗户及绘有圣经故事的花窗玻璃。在设

计中利用尖肋拱顶、飞扶壁、修长的束柱，营造出轻盈修长的飞天感。以及新的框架结构以增加支撑顶部的力量，使整个建筑以直升线条、雄伟的外观和教堂内空阔空间，再结合镶着彩色玻璃的长窗，使教堂内产生一种浓厚的宗教气氛。教堂的平面仍基本为拉丁十字形，但其西端门的两侧增加一对高塔

第四章 资料的运用

前言

资料考证专家——详细分析原始资料

历史学家——将资料置于相关时期更广泛的知识背景之下详细地分析资料 资料必须予以考证以防伪造，必须考虑到并辩查作者的偏见；当素材从档案中去掉或隐匿时，历史学家还需要知道如何辨识。

历史分析的最具启示性的方法在于，历史学家体会资料的言外之意以探析隐含的假设和信念。

如果就“权威”而言是指对资料的完全掌握，那么谁能有望成为一个研究某一历史时段上某一国家的权威？简短的答案是：仅有研究遥远的、有很少记载的时期的历史学家才可能被称为权威。

一、 运用资料的方法以及对资料的分析

1. 支配历史学研究方向的原则（两种）

A. 采用兴趣范围的一种或一组资料，摘引有价值的部分，让资料内容决定

研究的类型（内容导向）

B. 通常由间接地阅读权威著述促成的，提出一个特定的历史问题，由此而

对相关的原始资料加以研究（问题导向）

2. 对历史资料的研究，我们和资料是一种平等交流的关系，这点至关重要。—

—否则，有可能从一系列问题的研究开始，却发现所想要的资料不是提供了答案，而是将其研究导向一个非常不同的路径。

3. “资料就想从前的孩子，仅当他们被熟人问及时才说话，他们是不会互动和

陌生人说话的。”——资料的隐含意思不是唾手可得的。

4. 本笃教会——圣本狄尼克创立，圣徒，被誉为西方修道院制度的创立者，

“西方修隐之祖”——本笃教会会规：“发三愿”，即不得婚娶、不可有私财、一切服从长上

5. 阿克顿男爵——《剑桥现代史》——“权力易造成，绝对的权利等于绝

对的”

二、 资料可靠性

1. 外部考证——考证资料的第一步，检验资料的真实可靠性

——特别适用于诸如、遗嘱和契约等法律文档，大量的财产、地位和的归属依赖于外部考证

——在中世纪时期，许多王室的和教会的宪章都是伪造的，要么用于替代已经遗失的真本，要么用于要求获得事实上从未被授予的权利或

——君士坦丁御赐教产谕（Donation of Constantine）是伪造文书中最著名的 ——这种文档也称为“历史上伪造的文书”，识别伪书可以告诉我们许多有关产生伪书的社会的状况。

2. 对资料产生怀疑，接下来需要考虑的几个方面：

a) 出处问题

b) 文档的内容是否与已知的事实相符

c) 文档的形式（对文档书写形式以及文本问题和文本语言的考察）

——更具体来讲，官方文件通常遵照一种特定的主题分类和一系列程序化的措辞套语，这是发布它的机构的基本标志。 d) 档案制作所使用的材料

三、 文本的解读

1. 内部考证——文本内容的解释工作

2. 一些旧时的文字、尤其是专业性较为浓厚的文字已不再流行，而其他旧时的

文字则已获得新的含义——所以必须谨防用现代意义去曲解过去的文字 3. 对一份资料的可靠性产生最大影响的是作者的意图和偏见

——为了子孙后代的缘故而记述历史尤其值得怀疑——对一个时期的总体印象一般是基于这种记述 ——自传造成的扭曲很明显

——中世纪的编年史家经常是在一个统治者和另一个统治者之间或教会和国家之间，有着极端的派性倾向。

4. 受文化影响的假设和成见几乎是中世纪时期的识字群体所共有的，这就要求

历史学家进行特别仔细的评估。

5. 淡泊刻板——虚无恬淡和拘泥形式的态度，它是传统上在英国公里学校一直

加以灌输的态度，以教育孩子们掩饰他们的情感，尤其在面临痛苦或逆境时

6. 不管资料室多么不带感情色彩或多么权威，也很少有哪种形式的著述愿意仅

仅传达未经掩饰的事实。

——甚至那些不是为了出版而撰写的日记，作者也会有维系他或她的自尊和理性的动机。

——一份似乎直接记录所见所闻或所说的档案，也许带有很强的偏见，或者是无意识的、作为一种根深蒂固的偏见的表现，或者是有意识的、源于取悦或影响读者的愿望。

7. 偏见本身有可能具有历史重要性。

——就社会名人而言，偏见也许说明了某些人群或职位所犯的共同性的错误，而它对产生着灾难性的影响

——在广泛发行的已出版的文档中，偏见也许可以解释在上的重要变化 8. 一种了解过去最具启示性的方法，是集中关注一种特定的资料，利用各种手

段来重构它的产生。

——传统上，历史学家涉及的论题会被加以研究，以揭示诸如国会权利或个体自由等关键性概念演化谱系，而这往往是通过精选从古到今伟大理论家的经典论述来实现的。——这样的结果是我们用那些伟大的著述解决可“我们”所面临的问题，由此掩盖了资料本身对资料产生时代的意义。 9. 公共档案的研究视角：

A. 产生档案的机构随时间的演化过程，以及它在政治有机体中执行的职能 B. 特定的被制定和执行的过程

——但还需要考察档案机构的背景（它的既得利益，管理程序、档案保管手续）

——公共档案应被视为特定范畴的资料，即系统记录了特为个人利益的是如何发展为关注民族利益的的。

10. 在现代史的几个领域，于写作后不就就被出版的档案集能够提供参考，他们

几乎都是精心选择的，他们出版的目的在于推进一些现实目标的实现，通常是短期性的政治目标。

四、 资料互证与资料中的隐含信息

1. 解读隐含信息的两种主要方法

A. 明确设定问题，发掘证据的新用途——许多资料中的某些信息是作者在

写作时未意识到的，就他们提供证据的目标而言是附带性的。

B. 逆向回溯——从已知的阶段进行回溯研究，以理解较早时期的那些琐碎

的、不连贯的证据资料

2. 宗教裁判所——宗教法庭，是天主教会的法律部门，负责对异端指控的审查 3. 马克·布洛赫提出了逆向回溯的隐含信息解读方法：“历史学家、尤其是研

究农村的历史学家，持续地收到他所掌握的档案资料的支配；如果他或她希望破解过去的秘密，那么他或她都必须花大部分时间来逆向地解读历史。 4. 梯欧社会——殖民前夕的梯欧社会

五、 方法和直觉

1. E.P.汤普逊指出，证据必须“接受再一个专注于质疑的学科中受过训练的头

脑的质询”。——即使一些规则确实建议应用一系列科学研究程序来核实证据，但这些规则也许很难配得上“方法”之名。

2. 规则不能被简化为一种程式，严格的程序要根据证据类型的变化而变化；在

能以一种方式清楚地予以说明的时候，历史研究方法似乎才可以成常识性的经验。

——但相比日常生活中的状况，常识被更系统化和更具批判性地应用于历史研究并辅之以历史背景的牢牢把握，在许多情况下还需要有高度的专业知识做支撑。

——这些就是对历史研究做出评判的各种标准。