工业危险废物产生单位规范化管理指标及抽查表
检查时间： 年 月 日 时至 年 月 日 时 单位/地址：
法定代表人： 被调查人姓名：
检查人员： 姓名/单位： 姓名/单位： 姓名/单位： 主持检查人员：姓名： 执法证件号： 记 录 员：姓名： 执法证件号： 注：1.检查组应当至少包括两名具有执法证件的人员，可邀请专家参与检查。2.检查人员要填写检查记录并签字。3.对废物流向、贮存、利用、处置等信息，要核查原始凭证。4.标注“*”的应重点核查，达标的计“2”，基本达标计“ 1”，不达标计“-1”；其余项目达标的计“2”，基本达标计“ 1”，不达标计“0”。5.备注栏可对检查情况进行简要记录。6.对产生单位，未自行利用处置危险废物的，对相应栏目以达标计 ——仅供参考
达 标 情 况 检 查 项 目 检 查 主 要 内 容 达标 基本达标 不达标 一、污染环境防治责任制度（《固体废1.*产生工业固体废物的单位应当建立、物污染环境防治健全污染环境防治责任制度，采取防治工 法》，简称《固废法》业固体废物污染环境的措施。 第三十条） 2.*危险废物的容器和包装物必须设置危 险废物识别标志。 二、标识制度（《固废法》第五十二条） 3.收集、贮存、运输、利用、处置危险废物的设施、场所，必须设置危险废物识别 标志。 建立了责任制，负责人明确、责任清晰，负责人熟悉现场检查，查看相 危险废物管理相关法规、制关管理制度。 度、标准、规范。 依据《危险废物贮存污染控制标准》（GB18597-2001）附录A和《环境保护图形标志-固体废物贮存（处置）场》（GB15562.2-1995所示现场核查。 标签设置危险废物识别标志；已设置但不规范的为基本达标；未设置的为不达标。 达 标 标 准 检查方法 备注 4.危险废物管理计划包括减少危险废物 产生量和危害性的措施。 5.危险废物管理计划包括危险废物贮存、 三、管理计划制度利用、处置措施。 （《固废法》第五十三条） 6.报所在地县级以上地方环境保护行政主管部门备案。危险废物管理计 划内容有重大改变的，应当及时申报。 查看危险废物管制定了危险废物管理计划：理计划。 内容齐全，危险废物的产生 环节、种类、危害特性、产生量、利用处置方式描述清晰；报环保部门备案；及时询问所在地县级申报了重大改变。 以上环保部门。 ——仅供参考
如实申报（可以是专门的危险废物申报或纳入排污申报中一并申报）；内容齐全；能提供证明材料，证明所申询问所在地县级 核报数据的真实性和合理性。以上环保部门。如关于危险废物产生和处查相关证明材料 理情况的日常记录等 及时申报了重大改变。 危险废物包装容器上标识明确；危险废物按种类分别现场核查。 存放，且不同类废物间有明显的间隔（如过道等）。 7.*如实地向所在地县级以上地方环境保护行政主管部门申报危险四、申报登记制度 废物的种类、产生量、流向、贮存、处置（《固废法》第五十等有关资料。 三条） 8.申报事项有重大改变的，应当及时申报。 五、源头分类制度9.*按照危险废物特性分类进行收集、贮（《固废法》第五十 存。 ） 10.*在转移危险废物前，向环保部门报批 危险废物转移计划，并得到批准。 查看批准的转移有获得环保部门批准的转计划，并询问环保 移计划。 部门。 六、转移联单制度11.转移危险废物的，按照《危险废物转（《固废法》第五十移联单管理办法》有关规定，如实填写转 九条） 移联单中产生单位栏目，并加盖公章。 现场查看联单，并按照实际转移的危险废结合环评文件、台物，如实填写危险废物转 帐记录等材料进移联单。 行核对。 12.转移联单保存齐全。 现场查看联单，可2010年，截止检查日期前的与申报登记数据 危险废联单齐全。 核对。 ——仅供参考
13.转移的危险废物，全部提供或委托给持危险废物经营许可证的单位从事收集、 七、经营许可证制贮存、利用、处置的活动。 度（《固废法》第五十七条） 14.有与危险废物经营单位签订的委托利 用、处置危险废物合同。 15.制定了意外事故的防范措施和应急 预案。 可与申报登记数除贮存和自行利用处置的，据及其证明材料，全部提供或委托给持危险 以及转移联单等废物经营许可证的单位。 进行核对。 核查合同有效性有与持危险废物经营许可及废物接受单位 证的单位签订的合同。 的危险废物经营许可证（复印件）。 有意外事故应急预案（综合性应急预案有要求或有专查看应急预案。 门应急预案）。 在当地环保部门备案。 上年度组织应急预案演练。 询问当地环保部门。 八、应急预案备案制度（《固废法》第16.向所在地县级以上地方环境 六十二条） 保护行政主管部门备案。 17.按照预案要求每年组织应急演练。 18.依法进行环境影响评价，完成“三同 时”验收。 19.*符合《危险废物贮存污染控制标准》 的有关要求。 九、贮存设施管理（《固废法》第十三条、第五十） 20.*贮存期限不超过一年；延长贮存期限 的，报经环保部门批准。 21.未混合贮存性质不相容而未经安全性 处置的危险废物。 22.未将危险废物混入非危险废物中贮存。 ——仅供参考
查看应急预案演 练记录。 有环评材料，并完成“三同查看环评批复、验 时”验收。 收报告等。 贮存场所地面须作硬化处理，场所应有雨棚、围堰或围墙；设置废水导排管道或渠道，将冲洗废水纳入企业废水处理设施处理；贮存液现场核查。 态或半固态废物的，还设置泄露液体收集装置；场所应当设置警示标志。装载危险废物的容器完好无损。 现场查看相关危险危险废物贮存不超过一年；超废物识别标志（应 过一年的经环保部门批准。 当填写日期）。 做到分类贮存。 做到分类贮存。 现场查看。 现场查看。 九、贮存设施管理23.建立危险废物贮存台账，并如实记录（《固废法》第十三 危险废物贮存情况。 条、第五十） 24.依法进行环境影响评价，完成“三同 时”验收。 25.建立危险废物利用台账，并如实记录 危险废物利用情况。 十、利用设施管理（《固废法》第十三条） 26.*定期对利用设施污染物排放进行环 境监测，并符合相关标准要求。 有台账，并如实记录危险废现场查看台账，并 物贮存情况。 与贮存情况核对。 有环评材料，并完成“三同查看环评批复、验 时”验收。 收报告等。 有台账，并如实记录危险废查看台账记录。 物利用情况。 监测频次符合要求，有定期环境监测报告，并且污染排放符合相关标准要求者为达标。 监测频次不符合要求，有当年环境监测报告（年初检查的，有上年度报告），并且污染物排放符合相关标准要求者为基本达标。 其余为不达标。 根据环评批复的要求，对照相关标 准查看环境监测报告。 27.依法进行环境影响评价，完成“三同 时”验收。 有环评材料，并完成“三同查看环评批复、验 时”验收。 收报告等材料。 十一、处置设施管28.建立危险废物处置台账，并如实记录 理（《固废法》第十危险废物处置情况 三条、五十五条） 29.*定期对处置设施污染物排放进行环境监测，并符合《危险废物焚烧污染控制 标准》、《危险废物填埋污染控制标准》等相关标准要求。 ——仅供参考
有台账，并如实记录危险废查看台账记录，并 物处置情况。 与处置情况核对。 有环境监测报告，并且污染对照相关标准查 物排放符合相关标准要求。 看环境监测报告。 相关管理人员和从事危险废物收集、运送、暂存、利用和处置等工作人员掌握国家相关法律法规、规章和有关规范性文件的规定；熟查看培训计划和悉本单位指定的危险废物 培训记录。 管理规章制度、工作流程和应急预案等各项要求；掌握危险废物分类收集、运送、暂存的正确方法和操作程序。 —— 十二、业务培训（《关于进一步加强危险废物和医疗30.危险废物产生单位应当对本单位工作 废物监管工作的意人员进行培训。 见》（环发[2011]19号第（五）条） 合 计 综合评估：达标 □ 基本达标 □ 不达标□ 综合评估标准： 1.满分为60分。50分以上为达标；40-49分为基本达标；40分以下为不达标。 2.第13条、14条为否决项；即该项不达标，则综合评估为不达标。 3、考核年度内每次环境污染事故扣除10分；造成重大环境污染事故或人员伤亡的，综合评估为不达标。 ——仅供参考
危险废物（含医疗废物）经营单位规范化管理指标及抽查表
检查时间： 年 月 日 时至 年 月 日 时 单位/地址： 法定代表人： 被调查人姓名： 检查人员： 姓名/单位： 姓名/单位： 姓名/单位： 主持检查人员：姓名： 执法证件号： 记 录 员：姓名： 执法证件号： 注：1.检查组应当至少包括两名具有执法证件的人员，可邀请专家参与检查。2.检查人员要填写检查记录并签字。3.对废物流向、贮存、利用、处置等信息，要核查原始凭证。4. 标注“*”的应重点核查，达标的计“2”，基本达标计“ 1”，不达标计“-1”；其余项目达标的计“2”，基本达标计“ 1”，不达标计“0”。5.备注栏可对检查情况进行简要记录。6.危险废物经营单位在利用处置危险废物同时产生新的危险废物的，应执行危险废物产生单位的“管理计划制度”和“申报登记制度”。7、检查的主要内容不适用的，对相关栏目以达标计。 达 标 情 况 检 查 项 目 检 查 主 要 内 容 达标 基本达标 不达标 ——仅供参考
达 标 标 准 检查方法 备注 1.从事收集、贮存、利用和处置危险废物经营活动的单位，依法申请领取了危险废 物经营许可证。 2.领取危险废物收集经营许可证的单位，应当与处置单位签订接收合同，并奖收集的废矿物和废弃镍镉电池在90个工作日 内提供或者委托给处置单位处置。（仅适用于持危险废物收集经营许可证的单位） 具有与其经营范围相对应查看其危险废物的环保部门颁发的危险废 经营许可证。 物经营许可证。 查看接收合同和签订了符合要求的合同，并危险废物经营许能在90个工作日内将废矿可证复印件，查看 物和废镍镉电池转移给上经营范围；查看经述单位。 营情况记录簿。 对照所持危险废物经营许可证的严格按照危险废物经营许相关规定核对是 可证规定从事经营活动。 否按要求从事活动。 依据《危险废物贮存污染控 制标准》（GB18597-2001）附录A、《环境保护图形标志-固体废物贮存（处置）场》（GB15562.2-1995）《医疗废物专用包装物、容器标准现场核查。 和警示标识规定》所示标签 设置危险废物识别标志的为达标；已设置但不规范的为基本达标；未设置的为不达标。 查看危险废物管制定了危险废物管理计划；理计划。 内容齐全；报环保部门备 案；及时申报了重大改变。 一、经营许可证制度（《固体废物污染环境防治法》，简称《固废法》）第五十七条；《危险废物经营许可证管理办法》（简称《许可证3.按照危险废物经营许可证规定从事危办法》）第二十条） 险废物收集、贮存、利用、处置的经营活 动。 4.*危险废物的容器和包装物必须设置危 险废物识别标志。 二、标识制度（《固废法》第五十二条） 5.收集、贮存、运输、利用、处置危险废物的设施、场所，必须设置危险废物识别 标志。 6.危险废物管理计划包括减少危险废物 产生量和危害性的措施。 7.危险废物管理计划包括危险废物贮存、 三、管理计划制度利用、处置措施。 （《固废法》第五十8.报所在地县级以上地方环境 三条） 保护行政主管部门备案。 9. 危险废物管理计划内容有重大改变 的，应当及时申报。 ——仅供参考
制定了危险废物管理计划；询问所在地县级内容齐全，危险废物的产生 以上环保部门。 环节、种类、危害特性、产 生量、利用处置方式描述清晰；报环保部门备案；及时申报了重大改变。 10.如实地向所在地县级以上地方环境保护行政主管部门申报危险废物 四、申报登记制度的种类、产生量、流向、贮存、处置等有（《固废法》第五十关资料。 三条） 11.申报事项有重大改变的，应当及时申报。 12.*按照《危险废物转移联单管理办法》有关规定，如实填写转移联单中接受单位 栏目，并加盖公章。 如实申报（可以是专门的危险废物申报或纳入排污申报中一并申报）；内容齐全； 询问所在地县级能提供证明材料，证明所申以上环保部门。核报数据的真实性和合理性。 查相关证明材料 及时申报了重大改变。 按照实际接收的危险废物，现场查看联单，并如实填写危险废物转移联与经营情况记录 单。 等进行核对。 根据经营情况记当年截止检查日期前的危录簿逐一进行核 险废物转移联单齐全。 对。 利用处置过程产生但不能自行利用处置的危险废物，全部提供或委托给持危险废物经营许可证的单位 根据危险废物经营情况记录簿逐 一核对。（如核查焚烧飞灰的去向） 13.转移联单保存齐全，并与危险废物经 营情况记录簿同期保存。 五、转移联单制度（《固废法》第五十14.需转移给外单位利用或处置的危险废九条） 物，全部提供或委托给持危险废物经营许 可证的单位从事收集、贮存、利用、处置的活动。 15.有与14中的危险废物经营单位签订 的委托利用、处置危险废物合同。 16.*参照《危险废物经营单位编制应急预六、应急预案备案案指南》（原环保总局公告2007年第48制度（《固废法》第 号），制定了意外事故的防范措施和应六十二条） 急预案。 ——仅供参考
有与持危险废物经营许可查看合同。 证的单位签订的合同。 有意外事故应急预案。 查看应急预案。 17.向所在地县级以上地方环境 保护行政主管部门备案。 18.按照预案要求每年组织应急演练。 在当地环保部门备案。 上年度组织应急预案演练。 询问当地环保部门。 查看应急预案演 练记录。 19*.贮存期限不超过一年；延长贮存期限 的，报经环保部门批准。 七、贮存设施管理20.*分类收集、贮存危险废物，未混合贮（《固废法》第十三存性质不相容而未经安全性处置的危险 条、第五十） 废物，装载危险废物的容器完好无损。 21.未将危险废物混入非危险废物中贮存。 危险废物贮存不超过一年；超查看经营情况记 过一年的经环保部门批准。 录簿。 做到分类贮存。装载危险废物的容器和包装物无破损、现场核查。 泄漏和其他缺陷。 做到分类贮存。 现场查看。 22.*按照有关要求定期对利用处置设施污染物排放进行环境监测，并符合《危险废物焚烧污染控制标准》、《危险废物填埋 、《危险废物集中焚烧工程建设八、利用设施管理污染标准》（《固废法》第十三技术规范》等相关标准要求。 条） 23.填埋危险废物的经营设施服役期届满后，危险废物经营单位应当对填埋过危险 废物的土地采取封闭措施，并在划定的封闭区域设置永久性标记。 九、运行安全要求24.*危险废物（医疗废物除外）入厂时进（《许可办法》第五 行特性分析。 条） 监测频次符合要求，有定期有关环境监测报告，并且污染物监测排放符合相关标准要求者频次为达标。 可按监测频次不符合要求，当年对照相关标准查相关有环境监测报告（年初检查看环境监测报告。 标准，的，有上年度报告），并且环评污染物排放符合相关标准及经要求者为基本达标。 营许其余为不达标。 可证的相关要对封场的填埋场采取封闭现场查看。 求执措施，设置了永久性标记。 行。 对所接收的每种危险废物查看分析记录。 都进行了危险特性分析。 ——仅供参考
25.* 定期对处置设施、监测设备、安全和应急设备、以及运行设备等进行检查， 发现破损，应及时采取措施清理更换，应对环境监测和分析仪器进行校正和维护。 定期对相关设施进行检查查看检查和维护 和维护。 记录。 26.*按照培训计划定期对危险废物利用处置的管理人员、操作人员和技术人员的 培训。 27.*参照《危险废物经营许可证记录和报告经营情况指南》（环境保护部公告 2009年第55号），建立危险废物经营情况记录 簿，如实记载收集、贮存、处置危险废物 十、记录和报告经的类别、来源、去向和有无事故等事项。营情况制度（《固废28.*按照危险废物经营许可证及环保部法》第五十七条、门的要求，定期报告危险废物经营活动情 六十四条；《许可证况。 办法》第十） 29.将危险废物经营情况记录簿保存10年以上，以填埋方式处置危险废物的经营 情况记录簿应当永久保存。 制定了培训计划，并开展相关培训。单位负责人、相关管理人员和从事危险废物收集、运送、暂存、利用和处置等工作的人员掌握国家相关法律法规、规章和有查看培训计划和 关规范性文件的规定；熟悉培训记录。 本单位指定的危险废物管理规章制度、工作流程和应急预案等各项要求；掌握危险废物分类收集、运送、暂存的正确方法和操作程序。 查看其危险废物经营情况记录簿；建立了经营情况记录簿，能依据转移联单抽 如实记载危险废物经营主。 查若干批危险废物的经营情况、记录情况。 查看近几年危险每年定期向环保部门报告废物经营情况报 危险废物经营情况。 告。 查看其每年度的 经营情况记录簿。 符合保存时限要求。 ——仅供参考
十、记录和报告经营情况制度（《固废法》第五十七条、六十四条；《许可证办法》第十） 合 计 综合评估：达标 □ 基本达标 □ 不达标□ 综合评估标准： 1.满分为60分。50分以上为达标；40-49分为基本达标；40分以下为不达标。 2.第1条、1和30条为否决项；即该荐不达标，则综合评估为不达标。 3.考核年度内每次环境污染事故扣除10分；造成重大环境污染事故或人员伤亡的，则综合评估为不达标 30.因民生事故或者其他突发性事件，造成危险废物严重污染环境的单位，立即采取措施消除或者减轻对环境的污染危险， 及时通报可能受到污染危害的单位和居民，并向所在地县级以上环保部门和有关部门报告。 发生过危险废物严重污染环境的，能采取措施消除或查看其事故记录，减轻危害，并及时通报周边询问当地环保部 单位和居民，并向环保及相门。 关部门报告。 —— ——仅供参考
