合规管理制度建设情况范例

合规管理制度建设情况范文1

Guo Yeli

（Hengtai Securities Co.，Ltd Sales Department of Wuhai，Wuhai 016000，China）

摘要： 法律法规及规章制度的建立健全仅仅是合理工作开展的前提和基础，证券公司能否有效合规还必须通过努力，提升执行力。首先，提升证券公司高管对合规管理的全面认识，加强管理层的驱动作用。其次，给予合规管理工作及合规人员的正确定位。再次，加强对各部门的合规管理执行情况的考核力度。最后，不断提升合规管理工作人员的专业素质。

Abstract: The establishment and improvement of laws and regulations is only the premise and basis for carrying out the compliance management. In order to achieve effective compliance, securities companies should enhance the execution. First of all, improve the comprehensive understanding of executives of securities companies for compliance management, and strengthen the role of management-driven. Second, give the right position for the compliance management and compliance officers. Third, strengthen the assessment efforts of various departments' implementation status of compliance management. Finally, promote the professional quality of compliance management staff continuously.

关键词： 证券公司 有效合规 措施

Key words: securities companies；effective compliance；measures

中图分类号：F83文献标识码：A文章编号：1006-4311（2011）26-0122-01

0引言

合规管理是证券公司综合治理结束后中国推动的一项基础性工作。2007年4月中国选择了7家证券公司开展合规管理制度试点。2008年初，要求所有证券公司在当年年底前建立合规管理制度。2008年4月，颁布《证券公司监督管理条例》，以行规的形式对建立合规管理制度提出了要求。据此，于2008年7月《证券公司合规管理试行规定》，对合规管理的基本制度做出了明确规定。09年，推动行业健全完善合规管理制度作为工作重点，并将合规管理纳入了证券公司分类评价的范围。我们看到，证券公司合规管理建设在先后经历了试点、初建和推进三个阶段后，目前证券公司合规管理制度建设、基本框架、各项工作循序、合规理念等诸方面都有了长足的进步。但从有效性来看，许多证券公司不尽如意，没有真实、有效地执行已经设计好的内部控制体系。因此法律法规及规章制度的建立健全仅仅是合规管理工作开展的前提和基础，证券公司能否有效合规还必须通过自身的努力，提升执行力，将制度付诸于实践，而不是纸上谈兵。

1提升证券公司高管人员对合规管理的全面认识，加强管理层的驱动作用

目前证券公司都在大力发展业务,因此对合规部门并不欢迎。如果认识不到位，将合规与业务发展相对立，显然是抵制合规部门工作。先进的合规文化必须体现在证券公司风险管理战略制定之中，才能使风险管理的基础和成果进一步牢固和提高，才能促使证券公司各项业务的健康发展。而要实现这一点，高级管理层的重视和支持就非常重要。

2给予合规管理工作及合规人员的正确定位

在合规管理的日常工作中，往往容易产生两种倾向性：①因过度强调监督检查角色带来业务部门的强烈抵触，使合规得不到积极响应；②因过度迎合业务需要，超越合规底线而导致合规失败。如果合规部门强势，则会导致其他部门被削权，如果合规部门弱势，则很可能形同虚设，最后只能做些相对边缘的工作。所以以柔性的合规管理方式或刚柔并济的合规管理方式开展工作，往往能达到事半功倍的效果。但是，柔性的合规管理，绝不代表可以超越规则底线。在实际工作中合规部门及合规人员往往容易被边缘化，在其履职的过程中尽管掌握了业务发展过程中存在不合规的信息，却因工作性质的束缚只能做一些提示性工作。但事实上业务部门迫于经营上的压力或急于扩大市场份额依然我行我素，存在一定的侥幸的心理。孰不知正是这份侥幸为持续发展埋下了隐患。因此应在一定程度上赋予合规人员管理的职能，增加话语权。此外应增强合规人员工作的性，如果发生重大事项或风险事项必须对所在部门的管理人员进行报告、征得同意后才能向合规部门报告的话，其性将会大大降低。

3加强对各部门的合规管理执行的考核力度，有效提升执行力

当前合规管理的工具主要有培训、监控、设计合规管理评估体系、制定和指引等，但实际上很关键的是激励与惩罚措施。

证券公司不仅要将合规管理的执行情况纳入各级管理人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围，而且应该适当提高这部分的考核比例，突出合规管理的重要性。这样在主动合规的基础上通过外力来推动合规经营的有效实施。

4不断提升合规管理工作人员的专业素质

合规管理制度建设情况范文2

一、转变制度建设理念：以人为本

传统的管理理念，更多校长首先考虑的是怎样约束和规范师生员工的行为，统一思想，加速学校的发展。但现代管理理念注重“以人为本”，把人的发展看作是管理的目的，突出“人”自身的价值和发展需要，更为注重用激励而不是单纯用约束的方法。因此，在学校制度建设中，我们不仅考虑了学校发展的需要，而且考虑了师生发展的需要，致力于建设以“制度健全、管理科学、目标明确”为基本特征的学校制度。

1.主动追求―――制度建设的前提

如果管理制度不考虑教师的发展需要，而是强加给他们，那么教师就会消极地对待这些制度。因此，在制定制度时，我校从不把制度当作校长个人意志的体现，而是让全体教师参与制度制定、修改以及完善，这样制度建设就成了教师发展的需要和主动追求，也就自然能够外化为他们的日常行为。

2.自我内化―――制度建设的目标

众所周知，制度不应该成为“写在纸上、贴在墙上、挂在嘴上”的条条框框，要想真正发挥制度的作用，就一定要将制度内化。制度只有内化为管理与被管理双方的共同价值时，才能成为有效的制度，否则，必然产生制度的实质性缺失，导致管理失效。因此，我们在制定学校制度时，都能从教师的角度出发，充分发挥教师的主人翁意识，最大限度地方便和满足教师的发展。如，我校制定了《海师附小教师绩效考核制度》《海师附小教师奖励制度》《海师附小教师专业发展考核制度》等，从而激励教师产生归属感，形成凝聚力，自觉地将制度内化为自己的行为。

3.刚柔相济―――制度建设的法则

刚柔相济是学校制度建设的智慧法则。我们在践行办学思想的过程中，力求将学校制度建设的“硬”管理与校园文化建设的“软”管理结合起来；力求将科学化、规范化的制度管理与人性化、弹性化的人文管理结合起来，让刚性的制度“理”出精彩，“理”出智慧，“理”出幸福。

二、创新制度建设模式：立足发展

在学校制度建设中，只有把符合本校根本发展需要的制度和师生发展需要的制度有机结合，才具有生命力，才能最终形成一种制度文化。

1.以制度建设规范学校管理

各项管理措施刚开始启动时，不能完全依赖教师的自觉，需要依靠一些规则和准则，目的是约束和规范教师个人和教师群体的行为，以保证管理活动有效展开，并能达到预期的效果。我们制定了《常规管理检查制度》，从学校、蹲点干部、班主任三个层面对常规管理的方方面面进行日查日纠，“管细”每一个环节；我们制定了《作业审批制度》，要求每个班级由班主任按规定要求统领学生作业的量，报蹲点干部审批同意后再实施，切实减轻学生过重作业负担。

2.以制度建设促进均衡发展

在学校管理的过程中，我们清楚地认识到，学校内部的一些不均衡现象已经成为阻碍学校发展的“瓶颈”，要想让学校的办学水平向纵深发展，制度建设就成了突破“瓶颈”的保障。我们通过《循环教学制度》，加快教师交流，促进专业发展，以保证年级组教学力量的均衡；我们通过《分班制度》，让平行班学生“同班异质、异班同质”，促进同学之间的竞争与合作；我们通过《小学科队伍建设制度》，不断加强小学科师资力量，促进学科之间的均衡发展，让素质教育实施得到保障。

3.以制度建设引领专业成长

（1）搭建自我反思的教研平台制度。自我反思是教师不断自善其身的基础和前提。在教学过程中，我们通过制度引导教师对每一节课认真进行课前反思、课中反思和课后反思。课前反思怎样结合教材和学生实际，把课上好上活；课中反思是否把着眼点放在了学生的发展上，学生是否能够深度思考问题，教学环节是否扎实有效；课后反思是否形成自己独特的教学个性和风格，是否真正有感而发，是否能从预设与生成的角度反思教学的流程等。要求每个教师都把反思的结果写在每节课的教案后，为以后的教学提供例证。另外，在每次教研活动后，我们还要求教研组长和学校中层以上干部都要对活动的组织、实施、效果进行思考与反省，这样使我校整个教师团队的综合素质在不断的自我反思和自我评价中得以提高。

（2）推进同伴互助的共同成长制度。。《海师附小教师队伍建设管理制度》规定，教师同伴互助要有合作学习的基本形式和工作技能，如，经验共享的技能，包括公开自我，倾听回应的技能；问题解决的技能，包括问题梳理和建构性连接的技能。。

（3）强化专业引领的教研指导制度。教师团队建设离不开专家的引领和指导。目前专业引领方面主要问题常常表现为：只谈理论与原则，缺乏以案例为载体；只罗列现象，抓不住关键事件；只有教育叙事，缺乏穿透经验的理念诠释方式。《海师附小教师队伍建设管理制度》规定，专业引领必须选择提升教学实践智慧的有效途径，要引导教师学会听中学，做中学，要引导教师听懂以后做出来，做好以后说出来。《海师附小教师队伍建设管理制度》还规定学校中层以上干部每月向教师推介读书篇目，引领教师读书；定期聘请专家、学者、名师与学校教师结对，通过理论学习辅导讲座、教学现象指导等进行专业咨询和指导。

4.以制度建设探求优质教育

自建校以来，我校一直以优良的教育质量被家长称道，被社会认可。近年来，我们以优质教育为根本目标，对学校的制度建设重新进行了动态的系统设计和实施，以满足教育改革的需要。

（1）强化校本教研。校本教研是指以学校为基地、以教学实践中的实际问题为主要研究内容，以自我反思、同伴互助、专业引领为主要形式的教研活动。校本教研可以使参与教研的教师教学水平得到整体提升，因而建设校本教研制度已成为我校开展教学管理最有效的途径，也是深化办学思想最有力的内在机制。我们制定了《海师附小半日研修制度》，规定每个教研组每周必须辟出半天时间用于集体备课、上课议课、研发资源等；；制定了《海师附小草根讲坛制度》，规定了每周开设讲座的人员、时间及主题；制定了《海师附小优课超市制度》，规定了参与优课展示的标准、流程和具体操作规范等。这些制度的建设加强了教师间的协作与交流，促进了学习型教师群体的建设，使教师在互帮互学、相互激励中建立了共同愿景，形成了奋发向上的团队精神。

（2）优化教学过程。教学质量是学校生存发展的根本。影响学校教学质量的因素很多，不断优化过程管理是提高教学质量的关键和保证。《海师附小教学常规管理制度》规定：学校主管教学的副校长每月要亲自主持一次教学工作例会，了解教学工作，分析实际问题，寻求解决方案，通报教研情况。《海师附小教学质量跟踪制度》规定：教师对基础差的后进生要耐心辅导，争取让他们在原有基础上都能有所提高。

（3）细化考核评价。教学评价的主要目的是促进学生和教师素质的发展与提升。我们制定了《海师附小教学六认真要求》，对课堂教学评价、教师评价和学生评价等进行了修正，力求具有较强的导向性。另外，我们还进一步健全了教育教学督查制度，做到日常督查注重一个“实”字，专项督查突出一个“严”字，跟踪督查落实一个“化”字。通过考核、评价，有目的地引导教师在日常教学中争做研究型教师、专家型教师。

三、拓宽制度建设内涵：提升文化

学校的建设与发展大概可分为三个层次，从外到内依次为物质层、制度层和文化层。这三个层次中，外层是学校教育教学管理的物质基础，中层是发挥育人功能的制度保证，内层是学校的校园文化，是校园的灵魂和核心，也是学校发展的精神动力。由此可见，制度建设是校园文化建设的基础，校园文化是学校制度建设的提升，两者相互交融，互相促进。为了使制度建设与校园文化建设相互渗透，我们在客观分析学校现状和社会发展方向的基础上，以“爱与责任，幸福共生”为核心价值取向，用远瞩的文化视野，制定了学校一系列制度。

1.建设“环境文化”，陶冶学生高尚情操

马克思说过：“人创造环境，同样，环境也创造人。”学校教育环境是学生最直接、最具体、最实际的一种体验，是一种隐性课程，它蕴含着丰富、深刻的教育内涵。我们制定了《海师附小校园环境建设指导意见》，努力让每一面墙壁都会说话，每一个角落都能育人。力求通过理念标识激励人、院墙文化熏陶人、功能区域感悟人。

2.建设“特色文化”，培养学生良好习惯

习惯是影响孩子成长的重要因素。对于成长中的孩子来说，其行为总是受习惯的影响，好习惯能使孩子获得人生成功的快乐，坏习惯能让孩子的一切努力变成徒劳，甚至毁掉孩子的一生。古罗马著名诗人奥维德曾说：“没有什么比习惯的力量更强大。”由此可见，良好行为习惯的养成是形成孩子健全人格的基础，是学生成长、成才的前提，是打开孩子成功大门的金钥匙。因此，我们制定了《海师附小特色活动制度》，狠抓特色文化建设，努力引导学生在特色活动体验中，学会自主管理，养成良好习惯。如，我们通过自编“三字经”，让学生读出好习惯；通过收集小故事，让学生悟出好习惯；通过树立好榜样，让学生带出好习惯。这样，就在轻松愉悦的情境中提高了学生的认识，逐步形成了良好的行为习惯。

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关键词：施工 企业 精细化 管理 困境 对策

一、基层施工企业管理现状

以笔者所在单位为例，中铁电气化局集团一公司是中铁下属三级单位，作为基层施工企业，直面市场，扎根基层，涉及多个建设领域，下属分公司、网段、项目部众多，遍布全国，其管理难点在于管理层级多、覆盖面广、管理链条长、管理权限界定难、企业风险点多等，这些不利因素均影响企业日常管理的效果和效率，大有“尾大不掉”之嫌。面对日益复杂多变的市场，基层施工企业必须加快管理方式由粗放型向集约化、精细化转变的步伐，紧跟经济发展形势，做好现场诊断，查找管理漏洞，加强日常基础管理，降本增效，全面提升企业管理水平，使之具备较强的市场竞争力。

二、实施精细化管理提升管理水平

精细化管理思想最早由科学管理之父泰勒提出，其1911年所著的《科学管理原理》是世界上第一本精细化管理著作。精细化管理不是实现管理目的的具体手段和方法，而是一种先进的管理理念和文化，是建立在常规管理的基础上，并将常规管理引向深入的基本思想和管理模式，是一种以最大限度地减少管理所占用的资源和降低管理成本为主要目标的管理方式。。

“规范化”是实现企业精细化管理的第一步。基层施工企业所属项目众多、分布广泛，这些现状极易造成管理制度混乱、重复或执行不利的问题，施工企业首要任务应当理清组织机构关系，健全岗位职责体系，清理制度，建章立制，规范业务流程，将企业日常运营变成一种不断趋近“标准化”的过程。

如果说“规范化”只是企业日常管理的基本要求，那么“精细化”就是在此基础上的更高境界。精细管理的本质意义在于它是一种对战略和目标分解细化和落实的过程，是让企业的战略规划能有效贯彻到每个环节并发挥作用的过程，同时也是提升企业整体执行能力的一个重要途径。。

“精细化”的同时，还应注重“个性化”，不能“拿来主义”，各项管理制度不能生搬硬套或突击编写，而应当注重结合施工企业特点和管理实践，制定出科学有效、具备可执行性的规章制度。项目作为施工企业各项管理制度的落脚点，“个性化”管理要以项目管理为载体，做到“四个标准化”，即管理目标标准化、施工组织标准化、过程控制标准化、考核激励标准化。

三、精细化管理的三种困境及对策

精细化管理是一个全面而系统的过程，可以提升企业管理水平，其实现过程涉及企业方方面面，可能出现的问题也很多，但下面只简要论述涉及的三种常见困境及对策。

（一）制度建设形式化

在实现企业内部控制管理和制度化管理过程中，施工企业仍存在文化氛围不够、员工认识程度不足、制度内容不合理等问题，如果只把制度建设工作归责于一个部门，而形不成各个部门齐心协力、齐抓共管的合力，恐怕很难高质量完成制度规范化工作，而使制度建设流于形式，与现实工作脱节，难以推广执行。施工企业较为松散的组织结构决定其制度建设工作要站在全局高度，由上级领导统筹安排部署，明确责任人，自上而下推行，通过建立专门委员会，成立领导办公小组的形式，确保规章制度建设质量。

在企业规章制度规范的基础上，为使管理体系化，企业可以组织编制本企业适用的《管理手册》，具体由“岗位职责”、“业务流程”、“管理制度”三个分册组成，最终形成通过岗位职责明确业务主责部门，以业务流程为指引查询相关制度，三位一体，相辅相成的管理体系。针对项目制度建设，应当编制《项目管理手册》和《项目内部控制与风险管理手册》。

。二、采用活页形式，可以随时增加、修改内容。三、严格发放和修改程序，确保制度正确及时性。四、与办公平台相结合，使管理文件能快速准确的传达到每个人。

（二）风险管控实施难

“百年大计，质量第一”，对于规模大、周期长、产品具有单件性和复杂性等特点的建设工程来说，在实施过程中存在着更多不确定因素，因此作为施工企业比一般企业有更多的不确定因素和更大的风险，因而做好风险防范方能在获得良好经济效益的同时，取得长足发展。

企业风险分为两个层次，即公司层面风险和业务流程风险。企业应当建立内部控制体系管理框架，完成风险评估和内控活动的制定，明确风险管理目标，把风险管理与具体业务操作流程相对接，提高风险控制的可操作性，建立全面的内部控制与风险防范体系，以此实现风险控制的程序化、标准化、规范化和系统化。

公司层面风险由公司领导及业务部门进行全面分析，并由总经理办公会、董事会审核确定重点风险及相应的应对措施，建立风险库，由相关业务部门组织下属单位实施管控。业务流程层面的风险，在内部控制管理工作推行时标识于各个业务流程中，并由具体执行部门或单位实施。企业要明确风险控制主责部门、重点实施部门、风险决策机构和风险管理监督机构，建立常态化风险监控、预警、报告机制。

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（三）执行力尚待加强

执行力是指贯彻企业战略意图，有效利用资源，保质保量达成目标的能力，直接制约着企业任务目标能否得以顺利实现。没有执行力，企业就没有竞争力，也就没有发展力。上面说到的制度建设和风险管控都需要企业各个部门积极配合、贯彻执行方能完成，各项制度的落实也依靠下属单位的有效执行，所以执行力是精细化管理能否达到实效的关键，也是管理成果能否固化的保证。

施工企业日常管理“重在提质量，赢在执行力”，执行力建设重点在于提高总部管控能力和基层单位、项目部的执行力。具体要以项目管理为载体，以信息化为着力点，搭建信息化平台，转变工作作风，进行人员培训，强化各级人员的执行意识，并建立绩效考核机制以此来监督各项制度的贯彻执行情况，充分发挥业绩考核的导向和杠杆作用，用激励和约束机制激发领导及员工的执行能动性。

参考文献：

合规管理制度建设情况范文4

以全国、省、市职教工作会议精神为指导，贯彻落实《江苏省职业学校学生管理规范（试行）》和学校2007年度工作计划，适应两个转变，即我校人才培养模式的转变和办学层次提高的转变，以规范和实效为抓手，以规范养成教育和“三职”(职业理想、职业道德、职业纪律)教育为主线，以加强德育常规管理和进行德育改革为重点，以完善德育网络、健全德育制度、建好德育队伍、创新德育形式和方法为保证，以提高学生的文明程度和道德水平、促进学生综合职业能力的形成为根本，大力加强和改进我校德育工作，增强德育工作的针对性、实效性和时代感，初步树立我校德育工作品牌。

二、工作目标

1、切实做好德育常规工作，狠抓学生文明行为特别是校园文明行为养成训练，为提升我校德育工作水平打下坚实的基础。

2、完善德育管理制度，规范工作行为，构建德育体系。

3、形成更加完善的德育二级管理。

4、开展就业创业教育、职业生涯规划指导，突出职业理想、职业道德、职业纪律教育，增强德育工作的针对性、实效性。

5、加强班主任队伍建设，改革班主任任用和考核办法，提高班主任工作津贴。

6、重启心理咨询室，加强心理健康教育。

7、按市教育局要求，推行以学生“成长导师制”为重点的“双制”（成长导师制、成长伙伴制）改革，在构建全员育人、全程育人、全面育人的管理格局上取得新的突破。

8、适应我校人才培养模式的转变和办学层次升格为高职校的新情况，学习、探索德育管理的新方法、新途径。

三、重点工作

（一）、切实做好德育常规，夯实德育工作基础

1、全面落实《省职业学校学生管理规范（试行）》要求，按照市教育局“三个规范”执行情况检查反馈，从组织管理、教育内容、制度建设、档案管理等方面进行全面梳理，进一步健全德育管理机制，实现我校德育管理工作的规范化、制度化和科学化。

2、继续以“争做文明人”活动为抓手，抓实基础文明行为养成教育，将良好文明行为作为良好职业素质的构成要素之一，使注重日常文明语言、行为、交往礼仪以及职业礼仪成为学生的自觉追求。

3、加强对广播操、服装、发型、仪容仪表、日常行为的检查，及时通报和处理，展示我校学生健康、向上的精神风貌。

（二）、进一步健全德育管理制度，规范德育工作行为

1、从学生日常行为管理、课堂常规管理、活动管理、生活管理、实习管理、安全管理、社团管理、奖惩管理、班集体考核、档案管理等方面，进一步加强德育制度建设，统一学校德育工作要求，规范德育工作行为。

2、建立学生学期综合素质考核与奖励制度、学生单项奖励制度（对在思想品德、学业成绩、技能实习、劳动卫生、文艺体育、社会实践等某一方面表现突出的学生给予表彰和奖励），引导和鼓励学生积极要求进步。

3、根据《省中职校学生学籍管理规定（试行）》，修订《违纪学生处分条例》，明确学工处和专业系（部）的处理权限，按照教育优先、严格程序、严肃校纪、兼顾发展、维护权益的原则，做好对违纪学生的教育、转化和处理工作，并在对重点帮教学生的教育和管理上取得新进展。

（三）、合理划分德育管理职责，完善德育二级管理合理划分学工处和专业系（部）的德育管理职责，横向到边，纵向到底，不留盲点。

（四）、探索德育内容、方法、途径和手段改革，构建德育体系，初步树立我校德育品牌

1、围绕构建“文明、爱岗、敬业”德育新体系总体目标，构建德育体系，加强政治、思想、道德、法律和心理健康教育，初步形成全员育人、全程育人、全面育人的管理格局，实现我校德育工作的序列化、科学化和校本化。

2、推行以学生成长导师制为重点的“双制”改革，同时进行相关课题研究。每一名任课教师都要担任学生的“导师”，结合职业学校特点，导师的工作除了进行个性化、亲情化和针对性的教育引导工作以外，还要进行专业指导、学法指导、“三职”教育、心理健康教育、就业创业教育和职业生涯规划指导。

3、完善我校《德育课改革方案》，合理设置课程，明确教学要求，改进教学方法，更好地发挥德育课德育主渠道作用。

4、适应我校人才培养模式的转变，探索有效的德育方法、途径；适应我校升格为高职校的转变，学习、探索高职校德育管理的新方法、新途径，进行分层德育管理的尝试。

5、学工处、教务处、实习就业处、专业系（部）等部门要以学生综合职业能力的形成为目标，加强沟通，密切协作，增强教育合力，注重把教学和专业实践实习活动作为德育工作的有效渠道和重要载体。

（五）、加强班主任队伍建设，形成一支责任心强、乐于奉献、讲求方法、管理高效的班主任工作队伍

1、继续开展以“走进学生心灵、走进学生宿舍、走进学生家庭”为主要内容的班主任工作“三走进”活动，加强对班主任落实活动方案的检查。

2、加强班主任常规工作检查，督促班主任落实学校要求；改革班主任任用和考核办法，适当提高班主任工作津贴。

3、启用《班主任工作手册》，指导班主任认真记录，规范班主任工作行为。

（六）、抓好重点德育活动，渗透德育要求

1、组织第十六届校园文化艺术节，进行活动内容的拓展和活动形式的创新，将广播操比赛及一些小型体育比赛纳入，成为校园文化节。

2、协助学校开展“校园大讲堂”活动，丰富学生的人文知识，提高学生的人文修养。

3、开展18岁成人仪式教育活动，组织以“三职”教育为主要内容的主题班会评比活动。

四、主要工作安排

三月：

1、召开教育干事、班主任工作例会，布置报到及开学工作；

2、组织开学典礼，进行常规教育；

3、开展学雷锋活动；

4、启动学生成长导师制活动；

5、协助学校做好高职校迎验工作。

四月：

1、组织清明祭扫活动，进行传统教育；

2、做好省教育厅“三个规范”检查准备工作；

3、拟订校园文化节活动方案，举行文化节开幕式；

4、组织广播操训练与比赛活动；

5、协助学校组织开展“校园大讲堂”活动。

五月：

1、协调团委开展18岁成人仪式教育活动，组织开展主题班会竞赛；

2、按文化节活动方案开展活动；

3、制定有关德育管理制度。

六月：

1、举行文化节闭幕式；

2、评选校三好学生、优秀学生干部；

3、总结学生成长导师制活动情况，进行表彰；

4、评选校级优秀班主任（或学生喜爱的班主任）；

5、召开县区学生会议，动员学生进行招生宣传。

七月：

1、做好学期结束工作，收缴各种材料；

2、积极参与学校的招生工作；

3、组织结业典礼，布置暑期活动意见；

4、筹备建军80周年慰问共建活动，落实2007级新生军训事宜。

合规管理制度建设情况范文5

一、理性定位，科学构建校本科研制度化管理体系

学校本着规范与防范相结合的思想，依据“人本性、校本性、系统性、可操作性”等四个原则，一方面从学校校本科研管理的角度出发，着眼问题的解决，确保制度的针对性、实用性，一方面借鉴各级教育科研主管部门的相关规章制度，以具有统领性、指导性的制度为蓝本，保证其权威性。

几年来，从学校、课题、教师三个层面，着眼常规管理、组织机构、队伍建设、课题研究、检查奖励、校刊管理六个维度，相继制定了27项科研管理制度，并尝试构建了“宽城区第二实验小学校本科研管理制度体系框架”，使我校的科研工作做到了有章可循，科学规范，达到科研的精致管理。

二、务实探索，全面提高校本科研制度管理效能

（一）完善组织机构制度，充分发挥全体参研人员的能动性

学校建立了校本科研三级管理网络机构：即成立科研决策机构――校科研领导小组，优化科研管理机构――科研室，制定科研组织制度――管理人员的岗位职责。

组织机构不是摆设，而是要发挥其巨大的作用。以《实验课题组长工作职责》为例。课题组长一般由中层干部或教育科研骨干教师担任，作为课题研究的组织者和实施者，发挥其才能、才智，促进其工作，是制定岗位职责的关键。该制度的核心是权责明确。首先，给权利。课题组长最直接，也最经常接触实验教师，大量的任务落实、具体研究、相关协调都是课题组长直接面对的问题，赋予其权利，有助于工作的推进。如：对实验教师日常研究工作的检查权和考评权，实验人员的人动权、课题的申报权，向校刊投稿的第一审稿权等。其次，明确责任。我们细化规定，从计划的制定，到研究工作的落实，从科研活动的组织，到课题档案的管理都明确标准、要求到位。

（二）创新档案管理制度，强化科研资料管理的科学性

为了促进档案管理的规范性，我们专门制定了《教育科研档案管理制度》。此制度涵盖了对档案搜集、记录、打印、装订、归档等内容的具体规定，通过硬件与软件建设，文本与电子管理两个方面，逐渐实现了科研档案管理的系统化、规范化、科学化。

首先，硬件规范是前提。我们建立了学校科研工作档案资料专柜、实验课题档案资料专盒、实验教师档案资料专袋，设立专门的档案资料管理负责人。每学期期中、期末都对教育科研档案资料管理情况进行以课题为单位的评比。

其次，软件规范是核心。我们将档案划分为学校科研工作档案和实验课题档案，分别制定了《学校科研工作档案资料体例》和《实验课题研究档案资料体例》。对开题资料、实验过程性资料、结题资料进行分项管理。

（三）强化成果管理制度，实现课题研究价值转化的即时性

以往教师“重课堂实践，轻成果总结”是个普遍问题。这主要是因为实验教师受意识和能力所限，无法将自己宝贵的经验与先进的理论结合，形成自己有价值的成果。为了彻底解决这个问题，我们查找根源，制定切实可行的方法，制定了《科研成果管理制度》。其中包括《科研成果交流汇报制度》、《科研成果展示制度》和《校刊管理制度》等管理制度，将规范直指成果的总结、课题的认定、验收、推广管理。

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其次，依托校刊推广。校刊是推广学校教科研成果的重要阵地，是学校教科研建设的重要内容。为了使校刊的创刊、组稿、编审、出版、发行能够顺利运行，我们有针对性的制定了《校刊管理人员职责》、《校刊审稿制度》、《校刊奖励制度》等10项管理制度。正是有管理制度的保障，现在我们已经成功的出刊了10期，虽然还很不成熟，但我们会坚持适时反思，不断更新，服务于全体教师。

（四）推行检查奖励制度，调动发挥研究队伍的积极性

管理的有效性是管理的生命线，是实现管理目标，提高管理质量的关键。要提高管理的有效性必须健全检查、评价、奖励机制。

1. 推行多元化的检查制度。学校的日常检查工作每学期分三个阶段进行：计划检查、中期抽查和总结评估。我们创新了检查形式：以交流代检查，以活动促检查，以展示助评估。通过实施检查方式的变革，课题组长和实验教师从过去的应付检查，到悉心准备、欢迎检查。从主动参与互动检查到促动课题组和实验教师自身追求发展，很好的促进检查工作的有效性和实效性。

2. 推行教育科研奖励制度。奖励的目的是激励，使奖励产生强烈激励性的办法就是大胆奖励，拉开距离；细化奖励层次和标准；明晰评估程序――下发标准、自愿申报、量化评价、结果公示、实施奖励。学校每年都召开专项科研奖励大会，在经济很困难的情况下投入大量资金进行奖励。

合规管理制度建设情况范文6

1 对学校教育装备工作的认识

装备资产是校产的重要组成部分，装备管理与一般校产管理相比，又有其特殊性。做好中小学教育装备工作，首先要认识到装备工作不是一件单一的、孤立的事情，至少包含校产校具的装备建设、管理、应用3个方面，三者相辅相成。一方面，装备目的就是为了应用，要充分发挥其应用价值，同时要做好管理，发挥装备的教学保障功能；另一方面，管理可以保证教育装备的有效性、针对性和计划性，同时也是为了促进装备的充分应用，提高其利用率；此外，在装备得以充分应用的同时，装备管理、装备建设，包括制度建设也必须相应同步跟进，使之不断走向规范化和科学化，适应装备工作发展的要求。

2 装备管理是学校校产管理工作的重

要方面

从资产管理角度来看，装备首先是“物”，是学校的重要资产，应纳入常态化的校产管理范畴。学校校产校具的管理工作主要有两个方面，一是财的管理，二是物的管理。财的管理包括校产校具的采购、入库、赔偿、报废等；物的管理包括所有固定资产、低值易耗品、教学办公用品和建筑物及建筑材料的保管、维护、维修、使用等。

校产校具的管理既要“管”还要“理”。管是管好学校的财和物，管要管得井井有条，保障学校一切教育教学工作的正常开展；理是理出所有的东西，有用的要物尽其用，没用的要按照规定办理相关的报废报损手续，为教育装备设施更新提供依据。要做到制度先行、规范操作、科学管理。

2.1 制度先行

。

1）继承与创新的原则。许多遵循教育教学规律、贴近学校工作实际、对学校教育教学工作和其他管理工作有很好指导和规范作用，可操作性强，为学校教育教学质量的提高发挥积极作用的规章制度，应予以保留，以保证学校管理制度的稳定性和连续性。比如，学校的固定资产管理制度一般都比较完备、科学，应该继承。同时，学校管理制度也要适当增加、修订和创新，以适应新时期教育教学工作的发展变化，尤其是新课程改革的需要。如学校财务管理制度、电教设备管理制度、实验室和图书馆的管理制度等，就需要重新修订、调整和重新制定。

2）依法治校与以人为本的原则。在学校管理所涉及的人、财、物等诸多要素中，人是第一位的要素。制定学校管理制度，首要考虑的因素是教师与学生，要把他们的利益、感受、发展摆在第一位，因为学生是学校工作的对象，学校的根本任务就是促进学生全面发展，而教师是完成学校根本任务，实现学校办学目标的主要力量。学校校产、装备管理制度，就是要在“以人为本、主动服务于教育教学”的理念指导下，实现学校财产的有效管理、规范管理。在这个过程中，必须充分考虑学校实施的素质教育、特色发展、内涵发展，必须充分考虑学生的全面发展、教师的专业发展和学校的可持续发展。校产管理制度的制订要体现出引导、促进、鼓励和方便全校师生的使用，而不仅是为了方便校产校具的管理，更不能、约束了师生的使用。

3）实度与程序制度相结合的原则。目前，学校的管理制度基本是实度，缺乏程序制度，使公开公平公正不能有效贯彻。学校的规章制度规范着全体师生的行为，在规章制度面前人人平等，任何人都不能享有。既然规章制度人人都要遵守，在修订学校管理制度时，就必须考虑制度的可操作性和可执行性。有些规章制度不规范，有的比较模糊，有的非常空洞，有的文字不规范，有的条例易产生歧义，有的不切实际，有的非常繁琐、叠床架屋，可操作性不够。因此，梳理校产校具管理制度时，必须对不规范的制度予以修订、重建甚至取消。

比如，在本校的班级校产校具管理制度中，就规定“学期初配置，班主任签字，学期末检查核对，损坏赔偿”。同时，加强日常的“校产盘查”力度，严格执行“校产校具赔偿制度”，并且把检查结果纳入“班级常规管理”评分体系和“文明班级”评比指标中。

2.2 规范操作

有了科学、规范、系统的校产装备管理制度，还需要学校领导和师生的严格执行和贯彻落实，尤其是要注意校产管理各个环节的规范操作，才能保证校产管理工作取得实效。

比如，每学年的财务预算，先由各个部门根据实际工作需要填写一份“常州市第一中学设备采购申请表”，然后由校产管理员提交“学校已有类似的相关设备情况”，再由装备处调研、汇总后提交分管校长，校长室根据学校的预算总额、需求的轻重缓急等因素综合考虑，制订整个学校的财务预算报告。对于教育教学过程中的突况，急需添置的设备设施，也必须按照规定填写“设备采购申请表”并进行审批。

1）对于设备的采购，学校一向遵循常州市采购中心和常州市教育局装勤中心的“采购、协议供货”方式，实行公开招标。。同时，学校文印室还实行了社会化运作，不仅节省了资金，还压缩了一个工作岗位。

2）对于校产、装备设施的采购结算和报销，学校积极实施“公务卡结算财务管理办法”，即使有个别的、突发性的，学校单独采购，也要遵循2人以上一起采购报销的原则。

3）对于校产、装备设施的入库，更是由财务会计和校产管理员严格执行验收手续，核对物品、核对型号、核对数量、核对等。