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ⅩⅩ证券有限责任公司 股票质押式回购交易协议书
（适用于股票质押式回购配套融资新股申购业务）
营业部名称：
事项类型 客户姓名 □初始交易 □提前购回 □延期购回 □补充质押 □部分解除质押 户 □流通股 □其他 户 码 （大写：） □3天 □7天 □14天 □28天 年 月 日 提前购回费率 % 警戒线 履约保障比例 交易要素 线 以下内容在初始交易时填写： 初始交易金额 购回价格 购回交易金额 购回交易日期 资金使用用途 元 （大写金额： ） %（年化） 元 （大写金额： ） 年 月 日 新股申购融资 交易终止130% 110% 风险线 解除质押线 150% 证券代 资金账 证券账 股份性质 证券简称 证券数量 合约类型 初始交易日 以下内容在客户申请提前购回或延期购回时填写： 拟更改购回交易日 提前/延期购回价格 购回交易金额 元 （大写金额： ） %（年化） 年 月 日 以下内容在客户申请补充质押时填写： 1
- 补充质押证券简称 质押数量 购回交易金额 关联的初始交易合同序号 补充质押交易日期 证券代码 （大写：） 元（大写金额： ） 年 月 日 以下内容在客户申请部分解除质押时填写： 拟申请解除质押数量 本人/本机构委托ⅩⅩ证券作为该笔交易指令申报代理方，遵照与ⅩⅩ证券签署的《股票质押式回购交易协议书》提交申报指令。如本人/本机构未按《业授权委托 务协议》要求对购回交易要素进行变更，则ⅩⅩ证券根据本协议书的相关购回交易要素提交申报指令。 本人/本机构明确知晓交易协议书中各项交易要素及备注说明事项的含义，客户声明 确认本项交易及所列事项确属本人/本机构真实意愿，并承诺切实履行双方约定的权利义务。 客户/授权代理人 签字盖章 年 月 日 业务受理岗签名： 营业部审核意见 风险监控岗签名： 营业部负责人签名： 年 月 日 注1：本协议附件为《ⅩⅩ证券有限责任公司股票质押式回购配套融资新股申购业务交易确认书》，协议与附件一式两份。附件、本协议、《ⅩⅩ证券股分有限公司股票质押式回购交易业务协议》具有同样的法律效劳。
附件：
ⅩⅩ证券有限责任公司
股票质押式回购配套融资新股申购业务交易确认书
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（适用于股票质押式回购配套融资新股申购业务）
甲方：ⅩⅩ证券有限责任公司 乙方： 一、合规性声明
乙方保证：国家有关法律、法规、规章未禁止乙方办理此笔交易，乙方办理该笔交易符合国家有关法律法规和监管/主管部门的有关规定，并已经取得办理该笔交易的相关授权。若是在交易期限内由于法律法规、监管规定发生转变致使乙方的上述保证失效，甲方有权提前终止交易并对乙方交易头寸予以强行平仓，强行平仓产生的所有费用和相应损失由乙方自行承担，甲方保留追索上述强行平仓及终止交易产生的相关费用及损失的权利。
二、签署人员授权声明
甲乙两边保证，签署此交易确认书及相关文本的人员均具有有效授权。 三、风险经受能力声明
1、 乙方确认，甲方已就本交易的各类风险因素（包括但不限于信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、法律风险等）向乙方作出了充分详细的披露和解释。经自主和判断，乙方已经完全理解该笔交易的条款和各类隐含风险，明确办理此笔交易对乙方的法律、税务和财务会计影响，并确认办理此笔交易符合乙方的交易目的。
2、乙方已了解该笔交易可能存在的最差情况及最大潜在亏损，并对此具有足够的经受能力。乙方保证不以潜在风险为理由拖延或拒绝履行本交易项下的各项义务。
3、乙方了解并确认，因乙方向甲方借入资金进行新股申购业务具有财务杠杆放大效应，如中签证券价钱未如投资者预期的那样运行，则有可能产生远远超出普通交易可能带来的损失，该损失将由投资者自行承担。
4、乙方了解并确认，因乙方通过股票质押式回购业务向甲方借入的资金仅能用于新股申购业务，不能作为其他任何用途。
五、乙方了解并确认，因开通股票质押式回购配套融资新股申购业务权限，甲方将对乙方普通账户实施交易权限包括但不限于证券买入、银证转出等功能。
四、其他声明
1. 由于各类风险因素的存在，乙方理解并接受不必然能够实现延期交易的可能性，上述由于不能延期引发的一切后果由乙方自行承担。
2、交易存续期间，甲方将每一个月对乙方交易头寸进行市值重估，若是乙方头寸的潜在风险超过了乙方对甲3
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方提供的履约保障价值，则乙方有义务在接到甲方通知的规定工作日内向甲方追加经甲方认可的履约保障办法，追加额与甲方商议后肯定，乙方应无条件同意。乙方如出现《安信证券股分有限公司股票质押式回购交易业务协议》约定的违约事件，甲方有权提前终止本交易确认书所涉及的交易及适用于主协议的所有其他交易，乙方有义务承担由此产生的所有费用，并自行承担相应损失。
甲方盖章 ： 乙方授权代表人签字 日期：
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日期：
