2017年上半年云南省证券从业资格考试：证券市场参与者
考试题
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。 A．股票股息 B．股息 C．负债股息 D．财产股息
2、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。 A．市盈率
B．股票的内在价值 C．资本收益率水平 D．股票的供求关系
3、把证券投资基金称为（）。 A．共同基金 B．单位信托基金
C．证券投资信托基金 D．信托基金 4、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。 A．存券银行 B．存券公司 C．托管公司
D．存托公司
5、凭证式债券是（）。
A．具有标准格式实物券面的债券 B．债权人认购债券的收款凭证
C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券 D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券
6、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。 A．欺诈发行股票、债券罪 B．提供虚假财务会计报告罪 C．内幕交易罪 D．操纵市场罪
7、技术高度密集型行业一般属于__市场。 A．完全竞争型 B．垄断竞争型 C．寡头垄断型 D．完全垄断型
8、我国目前对证券发行实行的是（）。 A．核准制 B．审批制 C．审查制 D．核查制
9、中国证券市场实行（）制度。 A．公开交易 B．登记 C．管辖 D．管辖
10、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不允许重复计算。 A．企业内部 B．地区之间 C．行业之间 D．企业之间 11、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。 A．零售物价指数 B．生产者物价指数
C．国民生产总值物价平减指数 D．生活费用价格指数 12、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。 A．价值 B．产品 C．收入 D．实物
13、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。 A．-2280000 B．-5280000 C．-8280000
D．-11280000
14、其他组织或个人。 A．股东权利 B．管理权利 C．分配权利 D．指挥权利
15、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。 A．高 B．低 C．一样 D．都不是 16、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。 A．价值 B．产品 C．收入 D．实物 17、__市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。 A．完全竞争型 B．垄断竞争型 C．寡头垄断型 D．完全垄断型
18、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。 A．二元增长模型 B．零增长模型 C．不变增长模型 D．以上全部都是
19、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、债券、银行票据、性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。 A．12% B．10% C．7% D．5%
20、__是考察公司短期偿债能力的关键。 A．营运能力
B．变现能力 C．盈利能力
D．固定资产的规模
二、多项选择题（共 15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
21、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。金融自由化的内容包括__。
A．取消对存款利率最高限额，逐步实现利率的自由化
B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类，允许各金融机构业务交叉、互相渗透，鼓励银行综合化发展 C．放松外汇管制
D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的
22、进入21世纪，金融创新深化的表现是__。
A．场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现
B．新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分 C．天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷
D．结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易
23、下列有关金融期货交易结算所的说法，正确的是__。 A．结算以公司形式组建 B．结算所通常采用会员制 C．所有交易必须通过会员进行 D．交易双方不得直接交割清算
24、债券的投资收益主要来源于__。 A．债券的利息 B．债券的免税收入 C．债券的买卖价差
D．购买国债的国家奖励 25、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，宏观经济影响股价的特点包括__。
A．波及范围广 B．干扰程度深 C．作用机制复杂
D．股价波动幅度较大
26、债券的票面要素包括__。 A．债券的票面价值 B．债券的到期期限 C．债券的票面利率 D．债券发行者名称
27、一般来说，证券投资基金的投资对象包括__。 A．上市交易的股票 B．金融期货
C．上市交易的债券
D．证券监督管理机构规定的其他证券品种
28、权证的要素有__。 A．权证类别 B．存续时间 C．行权比例 D．行权日期 29、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证披露信息的__。 A．实用性 B．准确性 C．真实性 D．完整性
30、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括__。 A．公司债券的期限为1年以上
B．公司债券实行发行额不少于人民币3000万元
C．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
31、证券交易所具有的特征是__。 A．有固定的交易场所和交易时间 B．投资者直接进入交易所买卖证券
C．通过公开竞价的方式决定证券交易价格 D．交易对象限于合乎一定标准的上市证券
32、证券市场一体化的主要表现是__。 A．异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大
B．个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
C．交易所之间合并或合作的案例层出不穷，场外市场在购并等交
易活动的驱动下也渐趋融合
D．全球资本市场之间的相关性显著增强
33、20世纪90年代以来，证券市场全球性的变化主要表现在__。 A．投资者法人化 B．证券市场一体化 C．金融机构混业化
D．交易所重组及公司化 34、场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场，场外交易市场主要功能是__。
A．场外交易市场是证券交易所的必要补充
B．场外交易市场为债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所 C．场外交易市场是证券发行的主要场所
D．场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交
35、对证券投资基金的认识，错误的是__。 A．中国还没有中外合资基金
B．基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险 C．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
D．与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险
