工程质量检查评估管理办法改版20140619

文件名称 龙湖集团工程质量检查评估管理办法 各地区公司工程职能负责人、各地区公司运营负审核人 责人、集团工程质量中心负责人、集团运营中心负责人 2014年调整版 编制人 陈明伟 向东平 批准人 黄世轩 发布单位 发布日期

集团工程部 2014年6月 页 数 生效日期 共12页 2014年7月1日 一、 编制目的

事前预控和事中过程管理是工程质量的保证。通过集团工程部组织对地区公司第三方工程质量评估，地区公司工程职能对本公司所有在建项目的月度检查，项目部日常工程检查和验收，落实“6-3-1”工程管理原则，使事前预控和事中过程管理得以落地，促进全集团工程质量持续提升。 二、

适用范围

适用于各地区公司开发的所有在建项目。 三、

集团工程检查主要管理机制

1. 第三方质量评估机制

引进第三方评估单位，对地区公司项目工程质量进行检查评估。 2. 即时处罚机制

对涉及“即时处罚”条款的工程管理行为进行即时处罚。 3. 工程管理分析会机制

依据第三方工程质量评估结果，对排名靠后的地区公司或项目，召开“工程管理分析会”。 4. 绩效考核机制

工程检查结果作为地区公司对个人绩效考核的依据之一。 5. 工程检查结果与总包履约评价挂钩机制

第三方工程质量评估结果纳入集团分供方评价体系，作为集团、各地区公司对总包单位的筛选、管理、评价的重要依据。

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四、 管理要求

1. 基本要求：

1.1施工单位自检和监理验收不能代替“项目部的日常工程检查”。

1.2“地区公司工程职能月度工程检查”不能代替“项目部的日常工程检查”。 1.3“第三方工程质量评估”不能代替“地区公司工程职能月度工程检查”。 1.4集团、地区公司、项目工程检查的分类：

序号 名称 检查范围 项目 主要检查内容 频次 1. 项目部日常工程检查和验收 ① 工程的日常管理及结果抽查 日常进行 ② 项目月度自检工作 ① ② ③ ④ ⑤ 甲方行为管理 监理行为管理 实测实量抽检 总分包质量管理 安全文明施工 地区公司所有项2. 地区公司工程职能月度工程检查 目 每月一次 3. 第三方工程质量评估 按总包标段全检 ① 质量风险 ② 实测实量 ③ 安全文明 ① ② ③ ④ 每年共三轮： ① 3至6月第一轮 ② 7至9月第二轮 ③ 10至12第三轮 4. 集团工程部的检查、跟踪 项目 针对性复检 专项培训 项目进度专项检查 文档管理检查 与运营停止点同步六大停止点中涉及工程集团运营中心召集的“项目停止点5. 检查” 停止点检查管理办法》 注：样板区一般不参与现场检查，但如果出现极端质量问题，会纳入《工程管理分析会》 交付组团 的部分，详《集团运营进行

2. 三类检查的要求

2.1项目部日常工程检查和验收：

2.1.1项目部日常工程检查和验收分为两类：

① 监理组织的检验批验收；

② 项目工程团队组织的日常检查（含日常巡检、对总分包的月度检查、项目运营停止点检查中的工程检查等）。

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2.1.2项目部每月对所有总分包做月度检查，且应在地区公司工程职能月度工程检查之前完成。项目工程团队组织的日常检查应涵盖地区公司月度工程检查和集团工程检查对应于该阶段的内容。 2.2 地区公司工程职能月度工程检查： 2.2.1基本规定

① 组织形式：每月末由地区公司工程职能组织，至少抽调一个项目技术负责人全程参与，被检项目工程经理或技术负责人、责任工程师参加，对本公司所有在施项目进行月度工程检查； ② 检查表格：

附件五：《龙湖集团地区公司月度工程检查评分表》 附件六：《龙湖集团地区公司月度检查实体质量评分表》；

③ 成果输出：地区公司月度检查简报应通过OA由地区公司工程职能负责人审批，并在公司OA新闻上发布。 ④ 检查时间：

原则上应在当月月末完成检查，特殊情况下可延长至下月5日前。OA发布时间不应迟于下月12日前。

⑤ 若检查当月已进行第三方质量评估（第三方检查的最后一天与月度检查的第一天相差不超过25天），则总包标段现场质量和安全文明得分可采用第三方质量评估结果，但地区公司工程职能应进行技术行为管理、分包管理的检查并评分。 2.2.2具体规定

① 开工的交房组团只有1～5个的地区公司，所有总分包单位由工程职能组织全检；

② 开工的交房组团在6个及以上的地区公司，总包考评采用职能抽检与项目自检相结合的方式；

③ 地区公司工程职能全检（或抽检）与项目部自检分值差不超过3.00分（分数保留小数点后两位，四舍五入），被检总包在全检（或抽检）和自检间取低分进入总包排序，其余总包以自检分值进入排序。抽检与自检分值差在3.00分以上，如抽检分值高于自检分值，该项目全部以自检分值进入总包排序；

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如抽检分值低于自检分值，以抽检分值进入总包排序，且该项目所有总包得分在自检分基础上减去该分值差后作为该项目其余总包的最后得分。项目自检的总包考评表签字后扫描件+现场图片PPT+项目总分包排序汇总表（按技术行为、实体质量、安全文明施工分类说明）在工程职能月度工程检查开始前报地区公司技术中心备存。

④ 分包考评：由项目部对本项目已进场施工的2个以上的分包，按总包范围进行自评及排序，自评结果报技术中心备存。技术中心将各总包范围内分包进行排名汇总。需要纳入考评的分包单位有：地基处理、防水、门窗及栏杆、涂料、保温、精装、消防、幕墙、弱电、电梯、空调、市政、入户门、地采暖。

⑤ 检查结果按总分包项目部排序，具体按以下方式处理：

 召开甲方、监理、总分包单位月度工程检查结果点评交流会，起到明确标准、表扬先进督促后进的作用；

 地区公司应将检查结果形成书面简报（工程职能负责人签字），简报用word文档形式（原则上不附照片），简报上重点体现检查排序和接收简报单位检查中暴露出的工程质量问题（该单位的实体质量问题不发其它单位），快递发送监理公司（发检查排序和所监理总分包在检查中暴露出的工程质量问题）、总分包单位总经理，使分供方总经理了解甲方对其项目部的评价，加大分供方管理层对龙湖项目的管控力度。

⑥ 地区公司工程职能月度检查评分作为地区公司评价分供方资源的依据之

一；

⑦ 项目文控内业资料检查

由地区公司工程职能组织对本地区公司项目进行文控内业资料检查。文控内业资料检查按双月进行，是否需要排序由地区公司自行确定。集团每年组织一次针对所有地区公司的文控内业资料检查。参照附件八：《龙湖集团工程文控内业工作检查工作表》。 2.3第三方工程质量评估内容及计分方式

2.3.1评估内容：实测实量、质量风险、安全文明施工。

2.3.2评估周期：对于项目标段，集团工程质量评估从正负零以上开始，并具备

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实测条件，结束时间为不迟于下列三个时点的较早时点：1）竣工验收备案日，或项目质检验收日。但以毛坯房报建且竣备后精装修交付的项目不受此条；2）工地开放日前15天；3）交付日前45天。

2.3.3评估范围：评估范围为全集团所有在施项目，总承包施工标段全覆盖。 2.3.4考核方式

① 实测实量：计分权重占比35%，详附件一《龙湖集团工程项目实测实量检查评分表》；

② 质量风险:计分权重占比55%，详附件二《龙湖集团工程项目质量风险检查评分表》；

③ 安全文明施工，计分权重占比10%，详附件四《龙湖集团工程项目安全文明施工检查评分表》； ④ 标段工程质量评估得分率

=（实测实量得分率）*35%+（质量风险得分率）*55%+（安全文明施工得分率）*10%

⑤ 材料飞检:随机抽查项目及标段的建筑材料是否为我方指定品牌或合同

约定品牌以及规格型号，以及是否为合格材料，此项检查不纳入质量评估的计分，但作为“即时处罚”的依据；

2.3.5第三方工程质量评估计分规则：

① 项目得分=项目内各标段得分的算术平均值； ② 地区公司得分=地区公司各标段得分的算术平均值。 项目划分与集团运营体系项目户口本一致。 2.3.6具体规定

① 第三方工程质量评估一般在检查组到达飞检项目前壹天通知； ② 检查区选择：受检的检查区及检测区在现场通过电脑系统随机选取，前后两次第三方质量评估处于同一施工阶段的子检查区不得重合； ③ 第三方质量评估每个检查组每天最多检查评估2个标段。 ④ 第三方质量评估流程：

顺序 流程名称 步骤 必须参与人员 5

龙湖集团工程管理制度2014年 第1号 总第5号 集团发通知1.评估前壹天集团向地区公司第一步 进行第三方工程部发出第三方评估通知 评估 甲方项目工程经理（参加首次会议） 3.第三方介绍评估规则 甲方工程部技术中心经理（自选一个项目参加） 甲方标段主管工程师 本轮评估首第二步 次会议 团及标段进度情况 项目各标段监理总监及团队成员 5.在评估系统上随机选择实测实量测区和质量风险检查区 项目各标段总包项目经理及团队成员 项目各标段主要分包项目经理（如有需要） 甲方工程经理自行选择至少参与一个标段 现场检查 上午9:00至第三步 12:00 下午1:30至5:30 6.组织现场检查 甲方工程部技术中心经理（自选一个项目参加） 甲方标段主管工程师 第三方检查小组成员 标段监理工程师 总包项目经理及团队成员 精装、门窗、防水等主要分包单位项目经理 甲方工程总监（自行决定参加某一天的小结会） 7.第三方评估小组在当日评估小结会现场给出实测实量、质量风险、安全文明评分结果，每日评估小第四步 结会 现的问题。 8.第三方评估组组长、甲方工程经理在评估结果的表格上签字确认 受检标段甲方主管工程师 第三方检查小组成员 受检标段监理总监及团队成员 受检标段总包项目经理及团队成员 门窗、防水等主要分包单位 说明：  地区公司项目工程经理、监理总监必须参加“首次会议”。 并与各受检单位沟通检查中发甲方工程部技术中心经理（自行决定参加某一天的小结） 甲方项目负责人（自行决定参加某一天的小结） 甲方项目工程经理 4.甲方工程经理介绍项目各组第三方检查小组成员 6

龙湖集团工程管理制度2014年 第1号 总第5号  地区公司项目工程经理至少全程参与一个标段的“现场检查”。  地区公司工程技术支持中心（组）经理自选参加一个项目某天的评估。  如为精装交付项目的精装修施工阶段,受检标段精装单位项目经理及团队成员、甲方精装标段工程师需参加以上第二、三、四步。 ⑤ 检查结果必须在检查完成后当日评估小结会现场公布，第三方质量评估组组长应与项目工程经理（或其授权人）在当日的评分汇总表上共同签字确认； ⑥ 需要检查的技术资料应在受检标段现场检查结束前提供，后补无效。 ⑦ 项目检查完毕后，检查组应立即在该项目召开本次检查结果沟通交流会，将检查内容在会上进行通报，重点分析问题发生的原因及整改建议等； ⑧ 集团工程部需在收到第三方项目评估简报后3个工作日内将项目整改要求发地区公司工程部，地区公司应在10个日历日内整改完成，如不能及时整改完成的，应在10个日历日内提出整改方案及计划；

⑨ 地区公司工程职能负责人核查项目整改结果，并按整改通知要求将整改完成的情况以PPT形式抄送集团工程部备案。 ⑩ 地区公司对第三方的工作配合：

 由受检地区公司部门统一安排交通工具负责酒店与项目间往返的接送，（杜绝施工单位或监理接送）

 项目部仅提供工作午餐，同甲方日常工作餐标准，明确规定禁止提供晚

餐（评估超过晚上七点时可以提供盒饭或项目部食堂便餐）。  项目配合提供合同约定的检查工具

五、管理制度 1、管理职责

1.1各地区公司工程职能

各地区公司工程职能负有对各项目工程管理行为的日常指导、培训和检查职责，对各地区公司项目的整体质量提升负有管理责任。对集团检查结果，工程职能负责人须组织部门员工进行培训交流，督促项目落实整改措施并整改到位。 1.2项目总监

项目总监负有对本项目工程质量的日常督导和检查的责任，对项目工程质量负有管理职责，对与工程管理相关的跨部门问题解决效率在项目层面承担第一责任。

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1.3项目工程经理

项目工程经理负责项目月度现场检查的组织，安排项目日常工程检查，是项目工程质量的第一责任人。

1.4地区公司技术支持中心（组）

技术支持组负责对本公司重要施工方案组织评审(包括交房后重要报修施工方案的审核)、主持月度现场检查、员工专业培训等职责。 1.5项目技术负责人

项目技术负责人负责对本项目技术方案及技术变更审核、协助工程经理主持对本项目全部总分包单位进行月度检查，参加停止点检查，项目内部技术培训、技术管理等工作。 2.奖罚

2.1工程质量年度奖励

在本年度无★★、★★★通报批评记录前提下、当年未召开地区公司级的工程管理分析会，且本年度所有项目按时交付时，按以下标准获得“集团工程质量奖励”： 2.1.1年度最终排名第一的地区公司，给予★★★★★通报表扬（金奖）； 2.1.2年度最终排名第二的地区公司，给予★★★★通报表扬（银奖）； 2.1.3年度最终排名第三的地区公司，给予★★★通报表扬（铜奖）； 2.1.4. 年度最终排名第四、第五的地区公司，给予★★通报表扬；

2.1.5非首次参评地区公司和上一年度相比，年度最终排名上升最多的，给予★★通报表扬；

2.1.6首次参评的地区公司，年度最终排名进入前6名的，给予★★通报表扬。 2.1.7新公司和有冬歇期的公司，年度必须有两次受检，方具备年度奖励的参评条件； 以上奖项不重叠计算，如果某地区公司符合上述规定的二项以上，则以奖励较高的为准。

2.2工程质量季度奖励

2.2.1季度排名第一、第二的地区公司，分别给予★★、★通报表扬； 2.2.2季度排名第一、第二、第三的项目，分别给予★通报表扬。 2.3即时处罚 处罚类别 ★★★

应处罚的情形 第1条：超过次月15日，地区公司未在OA上公布工程职能上月月度工程检查文备注 1、对即8

龙湖集团工程管理制度2014年 第1号 总第5号 通报批评 件（上月为冬歇期或春节停工月份时往前推，直到有施工的月份）。 第2条：项目及标段的建筑材料非我方指定品牌或合同约定品牌及规格型号，且未经我方项目工程经理、项目成本经理、项目总、工程职能负责人、造价采购职能负责人书面同意；或项目材料经集团抽检不合格。 第3条：采用各种手段，以达到让第三方检查组弄虚作假的目的。如：行贿、送礼、超规格接待（如请吃晚餐、安排旅游等）、让施工单位接待等。 第4条：存在可能危害地基基础安全的下列行为之一，项目部未及时采取有效管理措施： （1）地基勘察管理不到位，致使勘察报告未反映地基实际情况，造成经济损失超过一百万元； （2）未按规定召开地基处理、基础（含桩基）选型、深基坑支护设计方案、施工方案专家论证会、施工方案未通过审批就开始施工； （3）软土地区，在桩基础施工完成后发生基坑违规开挖、地面大面积堆载、重型机械行进、相邻工程挤土桩施工等环境条件变化，造成基桩破坏事故，造成经济损失超过一百万元； （4）因管理不到位造成深基坑垮塌，造成经济损失超过一百万元，包括：未按通过审批后的施工方案施工、未对施工单位和监理单位进行有效的管理、未按规范和方案进行基坑变形监测、变形监测结果异常时未及时采取有效管理措施等。 时处罚的相应事实，第1-6条由集团工程部直接认定；其余根据第三方检查报告认定。2、第2-11条，以标段为计算单位。 ★★ 通报批评 第5条：软土地区项目未按规范及设计要求进行建筑变形监测，或变形监测报告结果异常时未采取有效管理措施。 第6条：集团工程部要求地区公司整改回复的内容在规定时限内未整改回复。分三种情形： （1）提出整改要求后14日内未完成首次回复（必须由工程职能总回复）； （2）超过首次回复时确定的最后整改完成期限5天，未完成整改完工回复； （3）地区公司完成整改完工回复后，经集团复查，未达到整改要求。 第7条：存在系统性渗漏隐患，按照附件二《龙湖集团质量风险检查评分表》，某个子检查区质量风险出现下列情形之一且达到A档扣分标准： （1）地下室外墙未按规范设止水螺杆； （2）卫生间、露台、屋面砼裂缝未按专项技术方案处理就已施工防水层（查砼裂缝处理方案及处理过程记录）； （3）地下室外墙、卫生间、露台、屋面防水施工工序倒错：未进行堵孔、或结构缺陷未处理、基层达不到防水施工条件就进行防水施工。 第：集团第三方工程质量评估单个标段总分低于65分。 第9条：项目现场存在损害主体砼结构及其受力性能的下列行为之一，每个单体达到括号内的数量： （1）未征得设计院结构设计师书面同意（仅限于施工图结构设计总说明、设计变更和技术洽商三种形式）在剪力墙、梁上后开洞（直径大于80mm）或预留洞截断钢筋（1处）； （2）截断梁、柱（含暗柱）、基础的受力主钢筋（1处）。 第10条：存在系统性渗漏隐患，按照附件二《龙湖集团质量风险检查评分表》，某个检查区质量风险出现下列情形之一且达到A档扣分标准： （1） 应设混凝土导墙而未设； （2） 砼导墙支模前未凿毛 、或用铁丝穿模、或用砌块做内撑； 9

★ 通报批评

龙湖集团工程管理制度2014年 第1号 总第5号 （3） 外墙穿墙螺杆洞、脚手眼等孔洞未封堵就挂网或抹灰（外墙穿墙螺杆洞可以仅用发泡聚氨酯进行封堵的城市包括：重庆、南京、无锡、常州、西安、长沙、成都、昆明）； （4） 外窗钢副框未封堵、或外窗主框未封堵（不设钢副框时）就抹灰； （5） 防水部位竖向管洞未按规定撑补（不允许吊补，管洞撑补不允许用柔性材料做底模、补洞应密实）； （6） 位于回填土高度范围内的地下砼结构底板、顶板、侧墙后浇带未按设计要求设钢板止水带；或钢板止水带应交圈未交圈、焊缝采用点焊； （7） 露台或屋顶泛水高度内、地下外墙覆土高度内砼施工时未采用止水螺杆，且采用带PVC套管的普通螺杆。 第11条：集团第三方工程质量评估单个标段总分低于70分但不低于65分。 第12条：集团第三方工程质量评估前，项目工程经理介绍标段工程形象进度信息不准确，造成选择的检查区和子检查区无效、或造成已具备检查条件的范围缩小。 通报批评

2.4 工程管理分析会

2.4.1以下情况需召开工程管理分析会

① 每一轮第三方质量评估成绩为全集团最后三名的地区公司， 地区公司需召开“工

程管理分析会”。

② 每一轮第三方质量评估为全集团最后八名的项目，项目部需召开“工程管理分析

会”。

③ 地区公司在一个季度内受到即时处罚较多时，由集团工程部通知召开工程管理分

析会。

④ 工程管理分析会模板详附件九《工程管理分析会模板》。 ⑤ 工程管理分析会基本要求

层级 主持人 ① ② ③ ④ ① ② ③ ④ 参会人员 地区公司总经理 地区公司相关职能团队 集团运营中心 集团工程部 地区公司工程职能负责人 地区公司运营负责人 项目相关职能团队 集团工程部 会议成果 ① 原因分析及《管理整改方案》 ② 跨职能的管理动作分解 ③ 落实解决方案的计划，责任部门、责任人 ④ 专项培训 ① 原因分析及《管理整改方案》 ② 项目部准备采取的措施 ③ 落实解决方案的计划，责任部门、责任人 ④ 专项培训 地区公工程总监 司 项目 工程经理 10

龙湖集团工程管理制度2014年 第1号 总第5号

2.4.2集团检查、跟踪

① 由工程职能总在地区公司或项目工程管理分析会完成后3天内向集团工程部发送“工程管理分析会”的会议纪要。

② 集团工程部对项目、地区公司“工程管理分析会”整改方案落实情况进行跟踪。 ③ 根据需要组织专题培训或专题讨论。 六、对总分包的评价 1. 对总包工程管理的评价

1.1分值权重：第三方评估得分占50%；地区公司工程部自评占50%

1.2总包季度评分=第三方一轮评估得分*50%+地区公司一轮的各月算术平均值*50% 1.3总包年度评分=三轮评分的算术平均值

注：一轮指一个第三方评估周期，每年共三轮，3至6月为第一轮评估，7至9月为第二轮评估，10至12月为第三轮评估。 2. 对分包工程管理的评价

以地区公司和项目自评分计入系统。 七、版本

《龙湖集团工程质量检查评估管理办法2014年调整版》自2014年7月1日起执行，同时原《龙湖集团工程质量检查评估管理办法2014年版》废止。 八、解释权

《龙湖集团工程质量检查评估管理办法2014年调整版》的解释权归集团工程部。 七、附件

附件一：《龙湖集团工程项目实测实量检查评分表》（用于第三方质量评估和地区公司月度检查）

附件二：《龙湖集团工程项目质量风险检查评分表》（用于第三方质量评估） 附件三：《龙湖集团质量风险检查若干规则说明》（用于第三方质量评估） 附件四：《龙湖集团工程项目安全文明施工检查评分表》（用于第三方质量评估） 附件五：《地区公司月度工程检查评分表》（用于地区公司月度检查）

附件六：《龙湖集团地区公司月度检查实体质量评分表》（用于地区公司月度检查） 附件七：《龙湖集团项目工程进度检查表》（用于集团工程部对项目的检查） 附件八：《龙湖集团工程文控内业工作检查表》

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附件九：《工程管理分析会模板》

附件十：《第三方工程质量评估项目部需要准备的测量工具清单》

龙湖集团工程部

二○一四年六月二十日

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