铁路工程廉政风险防控机制

按照《关于建立铁路工程建设领域廉政风险防控机制的通知》（建工电﹝2010﹞109号）电报要求，为扎实推进XXXX单位工程建设领域廉政风险防控机制建设工作，进一步增强建设系统领导干部和各关键岗位、六管人员的廉政风险意识，加强从源头上惩治和预防机制建设，不断提升廉政风险防控能力，结合XXXX单位工程建设工作实际，经排查分析，制定《XXXX单位工程建设项目廉政风险防控机制》。

一、目的意义

建立铁路工程建设领域廉政风险防控机制，是贯彻落实《建立健全惩治和预防体系2008—2012年工作规划》的重要举措。推行铁路工程建设领域廉政风险防控机制，能够以创新的思路和改革的方法，进一步推进工程建设领域突出问题专项治理工作，加大惩治和预防工程建设领域工作力度，增强制度防腐的创新性、科学性和可操作性。

建立铁路工程建设领域廉政风险防控机制，是加强国有企业党风廉政建设工作的一项重大实践。推行铁路工程建设领域廉政风险防控机制，能够更好地贯彻落实铁道部对铁路工程

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建设领域反腐倡廉工作的决策和部署，进一步突出重点，落实责任，整合力量，充分调动广大干部职工参与惩治和预防体系建设的积极性和主动性。

建立铁路工程建设领域廉政风险防控机制，是进一步强化对建设系统权力运行监督的有效手段，也是进一步保护、爱护干部的具体行动。推行铁路工程建设领域廉政风险防控机制，能够把预防的责任落实到每个岗位和个人，全面提高昆明铁路局建设系统党员干部自觉接受监督、主动参与监督和积极化解廉政风险意识，促进民主决策，加强监督制约，规范权力运行，防止权力滥用。

二、主要任务

结合XXXX单位工程建设领域管理工作的实际，紧紧围绕铁路基本建设工作中的征地拆迁、资金管理、招标投标、物资管理、工程质量、安全管理、项目变更、验工计价等重点部位和关键环节，集中力量抓好要害部位、关键环节的廉政风险防范工作，从风险的排查、评估和防控等方面着手，认真梳理铁路基本建设工程管理中各重要环节、关键岗位、现行规章制度，深入查找业务流程和制度机制等方面存在的漏洞和可能发生问题的廉政风险点，制

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定和完善规章制度，落实防范责任，建立以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制，形成铁路基本建设工程廉政风险防控和监管长效机制，全面规范铁路基本建设工程中工作人员的工作行为和市场主体从业行为，减少不廉洁行为的发生，努力营造风清气正的良好环境，为大规模铁路建设提供坚强的纪律保证，确保铁路工程建设“工程优质、干部廉洁、资金安全”。

三、实施对象

建立铁路工程建设领域廉政风险防控机制的实施对象为与铁路工程建设工作有密切联系的路局机关各处室和单位，重点是建管处、物资处、计统处、审计处、财务处、企业管理和法律事务处、各铁路建设指挥部、云铁监理公司等。

四、廉政风险排查评估

结合各机关处室（单位）和个人岗位实际，紧紧围绕铁路工程建设征地拆迁、资金管理、招标投标、物资管理、工程质量、安全管理、项目变更、验工计价等重要环节和关键岗位，采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等方式，全面排查存在或潜在的廉政风险点，

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对廉政风险点进行评估，确定风险等级，制定防范措施。

1．个人廉政风险点排查评估。从机关处室（单位）领导、中层干部、普通职工三个层面细致梳理各自的工作职责，在全面理清岗位设置和岗位职责的基础上，按照自己的岗位职责，查找各自岗位在日常工作中的潜在廉政风险点，对查找出来的个人廉政风险点进行评估，确定风险等级，制定防范举措。

2．机关处室（单位）廉政风险点排查评估。各机关处室（单位）严格对照本机关处室（单位）的职权和实际管理职能，认真查找在岗位职责、机制、工作流程等方面存在或潜在的廉政风险点。由机关处室（单位）负责人组织干部职工进行查找。对查找出来的机关处室（单位）廉政风险点进行评估，确定风险等级，制定防范举措。

3．廉政风险等级的分类。根据廉政风险发生的机率大小、可能造成的危害程度，将廉政风险等级划分为三级。一级风险（Ⅰ级）是发生机率高的风险，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险，如有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险等；二级风险（Ⅱ级）是发生机率较高的风险，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险，如有可能违反涉及行政

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机关工作人员的相关法规，受到纪律处分的风险等；三级风险（Ⅲ级）是发生机率较小的风险，或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。

五、建立风险防控机制

根据查找出来的机关处室（单位）、个人廉政风险点，明确防控责任领导和责任人，坚持教育防控、制度防控、重点防控并举，加强防控制度机制建设，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的铁路工程建设领域廉政风险防控机制。

1．强化教育防控，筑牢思想道德防线。以廉政教育、谈话谈心、人文关怀为主要措施，及时掌握重点岗位工作人员的思想动态，对重点岗位工作人员进行集中教育，进一步增强重要岗位工作人员的廉政意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线。

2．强化重点防控，突出关键部位卡控。针对关键岗位、关键时期、关键人员，建立不同的防控措施，对查找到的廉政风险点进行分析，制定完善的防控制度措施，进一步优化工作流程、规范工作规则、实行岗位轮换等措施，锁定履权界限，实行权力制衡。

3．强化制度防控，形成制约监督网络。从建立健全岗位管理的基本制度，权力运行的

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廉政制度，监督执行的处罚制度等方面入手，严格执行公示制度、承诺制度、备案制度、廉政诫勉谈话等制度，建立廉政档案制度。重点围绕加强对决策权、行政审批权、财务管理权、工程项目和大宗物品采购权等方面权力的制约和监督，形成制约监督网络。

附件：铁路工程建设各关键环节工作流程图及廉政风险点及防控措施

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附件：

铁路工程建设各关键环节工作流程图及廉政风险点及防控措施

铁路建设项目总流程图

1．征地、拆迁 （一）项目前期工作 2．招投标 3．物资设备采购 4．工程分包管理 5．质量控制 （二）建设实施阶段 6．安全管理 7．验工计价 8．设计变更 9．资金拨付 10．初步验收及安全评估 （三）工程验收阶段 11．竣工决算审计、缺陷责任期 12．正式验收 — 7 —

一、项目前期工作廉政风险点及防控措施 1．征地、拆迁工作

（1）征地、拆迁工作流程图

根据设计文件确定征地拆迁范围 测绘征地拆迁面积、数量范围 计算征地拆 签订征地补偿协议 拨付征地补偿资金 实施征地拆迁 迁补偿费用 （ 2）征地、拆迁廉政风险点及防控措施

风险 防控措施 等级 1．故意扩大丈量面积、提高拆迁等级，虚报Ⅲ级 1．认真检查确认拆迁数量和拆迁面积并进行公示，加强拆迁征地拆迁拆迁面积、户名、补偿资金等骗取补偿款。 审核力度。严格按照设计图纸确定的拆迁范围控制拆迁。 实施单位2．拆迁工程数量、丈量、计算审核不严。 Ⅲ级 2．实行复核审查确认签名制度。 测绘工作人征地3．以整体搬迁（小学、幼儿园等）为名多报Ⅲ级 员、建设3．对无标准的整体搬迁项目，应采用第三方评估。 拆迁补偿资金。 单位工程面积4．涉及特殊，大型建筑物的拆迁，估价过高，Ⅱ级 4．对于不属于规定范围内的拆迁补偿项目，按程序向上级主管理部门数量 多报补偿资金。 管部门申报，经同意后方可开展工作。 征地拆迁5．征地拆迁协议外“一事一议”类事件的界Ⅲ级 部门人员 5．征地拆迁协议外“一事一议”类事件，应集体研究决定。 定和审查过分迁就地方利益或个人决策。 6．被征地拆迁人的补偿资金拨付不及时、足Ⅱ级 6．减少支付环节，由征地拆迁实施单位直接发放给征地拆迁征地拆迁额到位。 户，或由被征地拆迁户直接在银行等金融机构领取。 计算实施单位征地7．征地拆迁补偿资金被拆借、挪用、转移、Ⅰ级 7．审计部门或社会审计机构对征地拆迁补偿资金拨付情工作人拆迁滞留、挤占。 况进行审计。 员、建设补偿Ⅲ级 8．加强信息公开，将拆迁补偿、标准以及面积、补偿金单位财务8．征地拆迁补偿资金使用不公开，不透明，费用 额等逐级在媒介上进行公示，接受社会监督。实行征地拆迁部门人员 没有专户储存、专款专用。 补偿资金单独建账，专户储存专人管理制度，做到专款专用。 廉政风险点

关键防控对象 环节 责任部门 建设单位工程管理部门、征地拆迁部门 征地拆迁实施单位、建设单位财务、审计部门 — 8 —

2．招投标工作 （1）招投标工作流程图

编制招标公告、资格预审文件和招标文件 招标准备工作 发布招标公告 发售资格预审文件 抽取资格预审评标专家 接受申请人递交的资格申请文件 资格后审 许可邀请招标 资格预审评审 接 受 报 发名 售或 招发 标出 文邀 件 请 函 和 编制标底（限价）、签封标底（限价）和评标基准价浮动系数 召开标前会 、 开展现场考察 投标 、 开标 评 标 中标结果公示 定标 ， 发出中标通知书 签订合同 、 履行合同 抽取评标 专家

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（2）招投标廉政风险点及防控措施

风险 等级 9．应招标而不招标，或以将项目化整为零方Ⅰ级 式规避招标。未经有关部门核准而采用邀请招标方式或不招标。虚假招标。 10．违规设置不合理的资质条件和废标条款，Ⅱ级 排斥潜在投标人。 11．以不合理的条件或者排斥潜在投标Ⅰ级 人，对潜在投标人实行歧视待遇；强制要求招标招标人或 投标人组成联合体共同投标，或者投标准备招标代理人之间的公司竞争。 工作 机构工作12．应当发布招标公告而不发布，不在指定Ⅲ级 编制人员 媒介发布招标公告，不按规定期限发布公告。 标底 13．超出资格预审文件递交期限接收资格预Ⅲ级 审文件。 14．透露投标资格申请人名单，透露通过资Ⅰ级 格预审及购买招标文件的单位名称，透露标底（或限价）、评标基准价浮动系数等。 15．邀请招标时，程序不规范，针对特定人Ⅲ级 有倾向性的发出投标邀请书。 16．有倾向性选择专家，泄漏专家名单，专Ⅱ级 抽取家评委专业结构不合理。 评标招标人 专家 17．专家库专业结构不合理，专家数量少。 Ⅰ级 廉政风险点 18．招标人或招标组织机构不按招标文件规投标人、定的时间、地点开标，投标文件不密封，唱Ⅱ级 招标人、标人身份不合法，没有对开标过程进行记录 开标 招标组织19．开标后招标人或招标组织机构接收投标机构人员 Ⅰ级 人递交的投标文件或投标函

关键防控对象 环节 防控措施 责任部门 9．招标人向监督部门备案招标计划，发现违规确定中标人、签订合同的，依法签令改正。对严重违规情况立案调查处理 招标人、监督部门 10．不得随意降低或者提高有关资格和条件。废标要有据可依，依法、合规。 11．加强对招标文件、资格预审文件的审核，按规定采用标招标人 准文件，文件中的特殊条款须经集体研究确定。 12．招标人应当设置与招标项目相适应的资质等级、安全生产许可、项目负责人等资格，不得任意提高或降低资格条件。 13．按国家相关、法规在规定的媒介上发布招标公告，加强对招标项目发布公告情况的备案审查。 14．接受文件同时记录递交时间，对报名、文件递交实时逐步建立电子招投标系统。 15．缩小知悉资格申请人名单的工作人员范围。对报名参加投标的企业实行单独签到制，缩短签封标底和开标的时间差，鼓励采用无标底招标，开标时随机抽取评标基准价浮动系数。 16．明确规定所邀请对象应具备招标文件要求的相应水平、相应条件。 17．评委人数、专业结构合理，五人以上单数，技术、经济方面专家三分之二及以上。监督部门现场监督评委抽取过程。 监督部门 18及时更新专家库，重大、复杂项目或大综物资设备招标采用区域专家库专家进行评标。 19．按招标文件规定的时间、地点开标。 20．对投标人的资格进行审查，严格对开启投标文件及唱标招标人、过程进行监督，唱标人当众公布标书的密封情况。 监督部门 21．认真据实对开标过程进行记录，相关人员是否在开标记录上签字确认。 — 10 —

关键防控对象 环节 廉政风险点 风险 等级 防控措施 22．对有借用资质、围标串标、违法转包、违规分包和行贿等不良记录的企业或人员，降低信用等级，进入铁路建设市场。 23．对有串标、围标行为的投标单位及投标责任人，应上报行政主管部门，在其信用档案中标注，依法处理。 24．对评标过程现场实施监督、监控，规范与会各方人员言行，防止暗示、诱导、误导评标。 25．严格按照法律法规和铁路有关规定制度进行评标。 26．所有评标专家和工作人员的通讯工具必须全部关闭，交由监督部门工作人员保管。做好评审会议资料保密处理。 27．加强对评标专家的考核管理，建立专家奖惩淘汰制度。 28．完善对专家的出席评标次数、评标的公正性等的考核评价机制，发现专家违规的，提请其所在单位给予处分。 29．严格执行3天公示时间要求，公示评标结果，接受投标人监督、举报。 30．联合纪检监察部门共同调查。 31．对经调查核实，确实属于恶意放弃中标的投标人，将其行为载入信用档案，降低其信用等级，其进入本地区建设市场，提高投标保证金的数额。 32．对中标结果有重大争议或重大改变的项目，报有关部门批复，依法处理。 33．加强评标报告备案管理。 34．非因法定事由，不得否定评标委员会的结论。 35．签订的合同报监督部门备案。审查人着重审核有无实质性条款变更。 36．招标人和投标人严格履行合同条款，对违约行为按相关规定进行追究。 责任部门 投标人、招标人、招标组织21．影响专家评标，暗示、诱导、误导专家机构人Ⅰ级 评标。 评标 员、评委 22．评标时间过短，为评委凭主观打分或按他人预先的暗示打分留下隐患。泄漏有关评Ⅱ级 审过程。 23．评标专家收受投标人好处或与之有利益Ⅰ级 （利害）关系，进行倾向性评标。 24．不按规定公示中标结果。 中标结果公示 投标人 招标人 定标 合同签订 合同履行

20．借用资质，围标、串标，虚假投标，编Ⅰ级 制虚假资料，骗取中标。 Ⅰ级 25．不受理依法依规的投诉举报或受理后不Ⅲ级 调查，无反馈。 26．中标结果公示期间，排名第一的中标候Ⅱ级 选人无正当理由或恶意放弃中标资格。 27．未按评标委员会推荐的中标候选人顺序Ⅰ级 确定中标人。 28．在评标委员会推荐的中标候选人以外确Ⅰ级 定中标人。 29．重新与投标人订立背离合同实质性内容Ⅲ级 的其他协议。 30．招标人或中标人擅自变更合同条款 Ⅰ级 招标人 监督部门 — 11 —

二、廉政风险点及防控措施建设实施阶段

3．甲供（控）物资设备采购工作 （1）甲供（控）物资设备采购工作流程图

甲供物资设备采购工作 甲控物资设备采购工作

建设单位工程管理部门核定物资设备品种和数量 施工单位申报物资设备使用计划 建设单位领导审批后进入 招标投标程序 施工单位自检 合格 监理单位抽检

施工单位自行采购物资、设备 通过招投标确定供应商 签订合同后执行物资、设备采购合同 不 合 格 合格 进入施工程序 合格 建设单位抽检 — 12 — （2）物资设备采购工作廉政风险点及防控措施

关键防控对象 环节 招标投标 廉政风险点 31．不经过招标，将甲供（控）物资设备采购直接交给关联企业实施。 招标人 32．特殊工艺的材料采购尽管向主管部门报批，但未经过招投标选择供货单位。 33．接受供应商不符合合同要求的标的物资。 建设单位工程管理执行部门人员合同 和物资管理部门人员 施工单位自行采购物资设备 施工单位材料采购人员、建设单位管理人员 风险 等级 防控措施 责任部门 建设单位物资管理部门、招标人监督部门 建设单位工程管理部门、物资管理部门 Ⅰ级 37．定期检查，发现问题，责令整改。 Ⅱ级 38．采用竞争性谈判或比价采购等方式选择供货单位； 39．多部门集体研究决策。 40．对标的物的样品采用双备份制，对材料检测采取第三方Ⅰ级 检测办法，由专业检测机构对重要材料进行检测；对主要原材料，建设单位、监理单位应在施工现场随机抽检。 Ⅲ级 41．规范合同变更程序，完善价格、数量的变更手续； 42．对较大金额的变更，进行集体决策。 34．在调整合同数量、工期等条款时，为供应商提供便利。 35．帮助提供质量不合格的标的物的供应商规避责任。 36．接受供应商提供的违反合同以次充好的材料。 37．利用手中的权力插手施工单位的材料及重要设备的采购工作以谋取利益。 38．对材料把关不严，使不合格材料应用于工程。 39．被材料供应商和施工单位收买，改动检测数据，故障隐瞒材料质量问题。 Ⅲ级 43．多部门集体研究决定处罚措施并追究相关责任人的责任。 Ⅱ级 44．建立材料供应商黑名单制度。 Ⅰ级 45．规范建设单位人员从业行为，重视信访，认真查处。 Ⅱ级 46．加强随机抽检频率。 47．如建设单位抽检发现不合格的材料，清退相关责任人，Ⅲ级 将有责任的监理工程师和监理单位的违规、违纪行为记入信用档案。 48．保存试验检测原始资料，建立台账。 Ⅲ级 49．定期检查试验检测台账。 建设单位物资管理、信访、 质量管理 部门 建设单位试验检测部门 建设单位质量管理部门 监理监理单位单位试验检测抽检 人员 建设建设单位 单位试验检测 40．对抽检发现的问题不做处理。 抽检 部门人员

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4．工程分包管理工作 （1）工程分包管理工作流程图 施工单位在投标书中列明分包计划、分包工程的范围、分包金额，分包必须符合合同文件和有关规定 进场后，施工单位提出分包申请，并提供分包单位资质及相关资料

监理单位审查、审批 建设单位备案 承包人与分包人签订合同 分包单位进场后，由建设单位和监理单位对其进行检查验收

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（2）工程分包管理工作廉政风险点及防控措施

关键防控对象 环节 廉政风险点 风险 等级 防控措施 责任部门 监督部门 41．施工单位随意违规分包、违法转包工程，Ⅱ级 50．对施工单位和项目经理建立信用档案； 增加管理难度，影响工程质量； 51．提倡专业化分包，并建立专业分包单位信用档案； 42．中标后，将其承包的工程压价转包或者将工程肢解后分包给他人，从中牟取不正当利益。 43．将专业工程或者劳务作业分包给不具备相应资质条件的工程施工单位，从中牟取私利。 44．未按监理规定，对合同分包进行审查，纵容施工单位进行违法转包或违规分包。 45．介绍与已有利益（利害）关系的分包队伍或者把部分工程肢解后，指定其他单位或人员实施。 施工单位施工单位提出项目经理 分包申请 52．加强监管，认定为违法转包和违规分包的，应进行查处，建设单位Ⅰ级 并追究相应责任。 工程管53．适时组织分包管理专项检查 54．对劳务协作和分包单位进行资质管理，明确资质要求，理、监督部门 Ⅰ级 并在工程现场公示，接受监督； 55．建立分包管理台账。 Ⅲ级 56．发现问题及时处理，并追究连带责任。 57．组织签订三方（建设单位、监理单位、施工单位）廉政合同。 58．加强对廉政合同执行情况的考核，考核结果与其信用档案挂钩。 建设单位 招标部门 纪检监察 部门 建设单位 工程管理 、信访部门 监理单位监理总监、专单位业监理工审查 程师 Ⅱ级 建设建设单位47．默许、纵容施工单位违法转庖、违规分单位工程管理包等行为； 备案 部门人员 48．强行将工程肢解后，指定特定单位或人员实施。 46．直接指定或强行推荐与已有利益（利害）59．实行廉政保证金制度，对违反廉政有关规定的给予经济Ⅰ级 关系的单位分包工程。 处罚和行政处分。 Ⅰ级 60．定期联合监督部门组织分包管理专项检查。 Ⅰ级 61．高度重视反映此类问题的信访，认真查处。

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5．质量控制工作

（1）质量控制工作流程图 分项工程验收评定工作流程图 根据工程进展情况和质量检查计划，确定检查内容及检查项目 现场检查、检测 通报检查结果 未发现问题 发现问题 整改、反馈 合格 继续施工 复 检 不合格 返 工

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施工单位提出申请验收申请书 否 监理单位评定是否具备验收条件 初步审查 是 监理单位组织施工设计验收小组完成工程评定不合格 验收工作 施工单位是 是否存在需要整改问题 按要求整 改 否 合格 监理单位签发分项工程验收小组复验 验收评定表

（2）质量控制工作廉政风险点及防控措施

关键防控对象 环节 建设单位现场工程管检查理、质量检测 管理部门人员 廉政风险点 风险 等级 防控措施 责任部门 建设单位 工程管理 、质量管理部门和招标部门 62．实行随机、突击检测制度，检查结果当场公布，并将结49．有倾向性地选择检查内容。 Ⅲ级 果报建设单位和监理单位。 63．检测单位和人员与被检测单位存在利益关系的回避。 ．保存检查时的影像和文字等原始资料。 50．对不合格工程降低检验标准，评为合格。 Ⅰ级 65．多人参与现场检查、检测。加强抽检、检测。 51．委托与其有利益（利害）关系的检测单位对工程项目进行检测。 52．改动检测数据，故意隐瞒质量问题，或未检测，编造检测数据。 Ⅲ级 66．通过招投标或竞争性谈判等方式选择有资质的社会检测单位。 67．建立检测单位信用档案，对有违规行为的检测单位视情节降低信用等组。 68．随机检查社会检测单位工作质量，社会检测单位工作质量与合同费用支付挂钩。 69．与检测单位签订廉政合同，对检测单位的检测质量和廉政情况进行定期考核，.对出现明显争议的，建立复议制度。 受建设单检查位委托的结果社会检测通报 机构工作人员 项目经初验理，监理申请 工程师 监督部门 建设单位质量管理部门 建设单位工程管理部门 监督部门和建设单位工程管理部门 Ⅰ级 53．降低处罚标准或不予处罚。 54．施工单位不具备初验条件，提供虚假工程资料或贿赂验收人员准予初验。 55．监理工程师接受施工单位的贿赂，虚报工程质量合格率； Ⅲ级 70．建立完善的施工单位履约考核制度，与信用评价和《施Ⅱ级 工、监理考核实施细则》挂钩。 Ⅰ级 71．对弄虚作假的监理单位通报，并记入信用档案。 72．建立监理单位和专业监理工程师以上监理人员的信用档Ⅱ级 案，对其不诚信行为记录在案，对其进行信用评级，并与投 标资格挂钩。 Ⅲ级 73．与相关部门协调，逐步建立对监理从业人员的信用档案。 评定监理单位验收 总监、专业监理工程师 验收小组复验 56．降低评判标准，.提高评定分数； 57．对发现的问题不及时要求整改或帮施工单位隐瞒过关。 58．复验流于形式，施工单位整改不合格，帮其隐瞒过关。 74．监督监理单位制定严格的验收制度和措施，并确保执行，建设单位Ⅲ级 形成多人决策机制。 工程管理75．对弄虚作假的监理实行合同违约金制度。 部门 — 17 —

6．安全检查工作 （1）安全检查工作流程图

制定安全管理制度 现 场 安全检 查 通报检查情况 重 、 特大安全隐患 下达工程暂停令 不合格 一般和较大安全隐患 开具整改通知单

整改 、 反馈 复 合格 检 继续施工 不合格

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（2）安全检查工作廉政风险点及防控措施

关键防控对象 廉政风险点 环节 现场59．对所建项目存在明显隐患的情况不予监督检查，或检查时降低标准。 检查 通报建设单位60．故意隐瞒检查中发现的安全隐患，不要检查安全管理求施工单位整改。 情况 部门人员 复检 61复检流于形式，对施工单位整改不到位的，帮其隐瞒过关。 风险 等级 Ⅱ级 防控措施 76．检查组由多人组成，检查评分工作由多人分项进行，最后汇总。 责任部门 建设单位安全管理部门、招标部门 建设单位安全管理部门 77．按照《施工、监理考核实施细则》由建设单位每季度进Ⅲ级 行考核，按考核结果与验工计价兑现。 78．公布检查结果，并对整改结果进行复查。 Ⅲ级 79．对相关责任人进行经济处罚。

7．验工计价 （1）验工计价流程图

施工单位提出季度工程计价申请 监理单位现场复核 施工单位编制计表 监理单位审核确认 建设单位工程管理部门审核 ， 相关部门会签 建设单位领导审批 项目资金拨付有关手续 — 19 — （2）验工计价廉政风险点及防控措施

关键防控对象 廉政风险点 环节 风险 等级 防控措施 责任部门 施工62．计价资料造假，利用隐蔽工程计量控制Ⅰ级 单位施工单位难度大等问题虚报、冒领工程量。 提出计价人员 计价申请 63．工程重复计价。 Ⅲ级 监理监理单位单位专业监理现场工程师 复核 ．对施工单位的虚报、多报计价不予核减。 Ⅰ级 监理单位审核确认 监理单位审核确认

监理单位总监、专业监理工程师 监理单位总监、专业监理工程师 65．故意拖延审核计价周期实现不正当利益。 Ⅰ级 66．对施工单位的虚报，多报计价不予核减，Ⅰ级 不认真审核不合理的合同外工程单位。 80．对施工单位量化、强化履约考核，与优质优价、劳动竞赛考核奖励、信用评价相挂钩； 81．隐蔽工程和关键的分项工程由监理实行现场旁站监督； 82．隐蔽工程在施工前要求施工单位和监理单位平行测量，如有必要，建设单位组织抽检； 83．隐蔽工程施工时，留存影像资料，备查。 84．使用计价软件编制计价报表或其他加强计价上报的方法，避免重复计价和计算错误。 85．监理单位、建设单位和施工单位代表队合同变更较大的建设单位分项工程实行现场核实确认计价。 86．对未发现施工单位虚报、多报工程量的现场监理组，处工程管理罚监理组相关责任人，与监理现场工作质量、费用支付挂钩。 部门 87．发现施工单位虚报工程量，且有行贿监理单位和建设单位现场管理人员的行为，立即上报行政主管部门，降低其信用等级，其投标。 88．据施工图设计和现场实测工程数据，确定各分项工程清单数量，作业计价支付的总量控制依据。 ．明确审核计价周期及流程，如发生拖延，必须以书面方式说明原因； 90．限时办结，即规定每道审核环节必须完成的时间，并将是否及时审签纳入相应的考核范围，定期进行考核。 建设单位91．对监理单位的履约情况进行考核，考核结果与费用支付工程管理和信用评价挂钩。 部门 92．建立总监（监理组长）个人信用档案，定期对总监（监理组长）工作质量进行考核。 监督部门 — 20 —

关键防控对象 廉政风险点 环节 风险 等级 防控措施 93．实行多部门、多人联合计价核实； 94．计价支付由清单控制总量，不超清单支付； 95．对易虚报的隐蔽工程进行重点抽查。 96．委托社会审计机构进行跟踪审计。 97．实行建设单位工作人员廉政保证金奖罚制度。 98．使用电子化计价支付管理系统，按规定的时限审批，逾期自动预警。 责任部门 建设单位工程管理部门 建设单位财务部门 建设单位 建设单位数量、单价审核部门 建设单位审核审批 建设单位单价、数量审核部门人员 67．对施工单位虚报多报的计价审核不严。 Ⅰ级 68．故意拖延审批时间，实现不正当利益。 Ⅱ级 8．设计变更管理工作 （1）设计变更管理工作流程图

施工单位提出变更申请或接到总监出具的变更指令，申报设计变更 监理单位审核 设计单位确认并出具变更设计 建设单位审查 、 审批 施工单位实施 — 21 —

（2）验工计价廉政风险点及防控措施

关键防控对象 廉政风险点 环节 风险 等级 防控措施 责任部门 建设单位设计管理部门和工程管理部门 施工单位提出项目经变更理、工作申请 人员 69．虚报工程量，虚列隐蔽工程变更内容，Ⅱ级 骗取变更费用。 70．用设计变更掩盖工程质量问题或解决因Ⅲ级 其违约而导致的进度滞后问题。 71．将重大变更肢解为一般变更。 Ⅰ级 99．将设计变更申报的真实性、准确性纳入履约考核，与考核奖惩和信用等级挂钩。 建设单位100．在合同条款中增加对施工单位设计变更中的虚报、造假、设计管理肢解行为的经济惩罚条款。 部门 101．签订多方廉政合同。 102．对廉政合同履约情况进行定期考核，考核结果与信用等级挂钩； 103．对监理单位审核后的工程数量和单价被核减数额与监理纪检监察费支付挂钩，实施对监理单位严格的考核和管理；对与施工部门 单位串报工程量的监理人员清除出场，严重时追究法律责任。 104．应履行工程变更手续，对现场签证必须有施工单位、监理、建设单位三方参加，并完善现场资料，留有影像资料。 105．重大设计变更采用多方会审制； 106．加强设计服务管理，将设计单位对设计变更方案的合理性审查情况与设计费支付挂钩； 107．建立因设计质量问题引发的设计变更与设计费支付挂钩机制； 108．在设计合同中规定部分工程因设计问题变更超过一定比例的，对设计费用进行核减，并按违约处理。 建设单位设计管理部门、工程管理部门 建设单位招标部门 72．对变更立项、工程量和单价审查把关不Ⅱ级 来。 监理单位监理总监、专单位业监理工初审 程师 73．接办施工单位提出的不合理的变更要求。 Ⅱ级 74．对施工单位弄虚作假骗取不正当利益行Ⅰ级 为作伪证。 设计单位出具变更设计 设计单位设计人员、现场设计代表 76．出具理由不充分、不成立的变更。 75．与施工单位串通，为其从技术层面上出谋划策，通过不合理的设计变更为施工单位Ⅱ级 谋取不正当利益。 Ⅱ级 — 22 —

关键防控对象 廉政风险点 环节 风险 等级 防控措施 109．实行廉政保证金制度，定期进行考核，考核结果与职务晋升、经济挂钩。 责任部门 建设单位 77．对不符合变更立项条件的，准予立项。 Ⅱ级 78．与施工单位串通，对变更工程量、单价审核虚高，特别是对清淤回填、地基处理、Ⅰ级 地质变化等隐蔽性工程变更的审查把关不严。 建 设 单 位 审 核 、 审 批 79．同意施工单位先实施，后履行设计变更立项手续，导致无法审核其变更立项的合理Ⅱ级 性以及无法准确核实现场工程量（特别是隐蔽性工程）和现场施工工艺； 建设单位数量、单价审核部门人员 80．将设计变更纳入施工图工程量清单进行替换，规避设计变更立项及费用审查程序，Ⅱ级 以便暗中为与其有利害关系的施工单位谋取不正当利益； 81．擅自变更设计，弄虚作假。 Ⅰ级 110．实行跟踪审计，提前介入。 建设单位财务部门 111．建立设计变更审核专家库，随机抽取专家对重大设计变更项目立项及费用进行会审、核查。 112．公示重大设计变更立项及批复结果。 建设单位设计管理部门、工程管理部门 113．重大变更立项须集体研究，多部门把关，按程序办理。 114．采用电子项目管理系统，设置设计变更各环节办理时限，建设单位逾期报警。 计算机信息管理部门和设计管理部门 115．多部门联合调查同期市场价格，作为审核的依据。 建设单位单价审核部门 82．对设计变更办理时间和周期过长现象督办不力，给承办人和利害关系人暗箱操作留下隐患。 Ⅱ级 83．对施工单位申报的不合理的合同外单价不予核减。 Ⅲ级

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9．项目资金拨付工作

（1）项目资金拨付工作流程图

施工单位使用项目资金 投资方根据年度计划和工程进度拨款 建设单位按照计价和合同办理资金支付手续 征地拆迁组织实施部门按户支付补偿款 被征地、拆迁户 监理、设计、科研等单位以及材料供应商 — 24 —

（2）项目资金拨付廉政风险点及防控措施

关键防控对象 廉政风险点 环节 风险 等级 防控措施 116．制定资金拨付审批制度，跟踪审计项目全程。 117．制定财务内控制度，.建立财务人员内部交流机制，实行定期轮岗。 118．建立项目资金支付电子信息系统，对资金支付情况实时跟踪。 119．集体研究审批项目资金的拨付。 120．建设单位、开户银行、施工单位三方签订“资金监管”协议。 121．开户银行在每笔大额资金拨付前对施工单位付款依据进行审核把关。 122．施工单位授信建设单位实行电子银行实时监控。 建设单位财务、审计、招标部门 建设单位财务（审计）、监督部门 建设单位财务、审建设单位财务部门 责任部门 建设单位财务（审计）、工程管理、计算机信息管理部门 84．手续不完备，不按程序付款，.恶意拖延Ⅱ级 支付时间或提前支付。 建设单位建设工程管理85．不按合同付款，存在超付现象；挪用、单位部门人挤占项目资金。 Ⅰ级 拨付员、财务资金 部门人员 86．在建设资金紧缺的情况下，将资金拨付Ⅱ级 给与自己有利益（利害）关系的施工单位。 施工单位合作项目资金 施工单位财务部门人员、项目经理 建设单位财务、审计部门人员 社会审计机构审计人员 其他建设单位环节 财务部门

87．抽逃、转移、拆借项目资金。 88．伪造不实材料采购合同，调转资金。 ．将工程项目资金用于投资等。 Ⅰ级 Ⅰ级 Ⅰ级 90．委托与自己有利益（利害）关系的社会Ⅲ级 审计机构进行项目审批。 123．通过招标、竞争性谈判等方式选择社会审计机构。 91．被施工单位收买，不核减应减金额。 Ⅱ级 124．在合同中确定审计质量与审计费用挂钩。 125．加强对社会审计机构的履约考核。 126．建立社会审计机构信用档案，将社会审计机构存在的问题载入其信用档案。 127．集体研究选择开户银行。 92．在特定银行开设账户，存储、借贷建设Ⅲ级 资金。 — 25 —

关键防控对象 廉政风险点 环节 人员 93．虚列建设成本，套取建设资金。 风险 等级 Ⅱ级 防控措施 128．组织实施建设项目全过程跟踪审计。 责任部门 计部门 三、工程验收阶段廉政风险点及防控措施

10．初步验收及安全评估工作 （1）流程图

建设单位完成动态验收 工作后，向初步验收单位 《初步验收申请表》报送。

初步验收单位确认初步验收申请表、《动态验收报告》是否符合规定，符合条件的，成立初步验收委员会，组织验收。 召开初步验收会议，形成《初步验收报告》，明确验收结论。 初步验收合格后，由铁路安全监察部门组织或委托具有资质的第三方机构进行安全评估，评估合格后进行临管运营。 （2）初步验收及安全评估廉政风险点及防控措施

关键防控对象 廉政风险点 环节 初步参与初验验收 的相关人员 质量检测安全

风险 等级 防控措施 129．强化初验单位工作准确性和公正性的管理。 责任部门 94．向验收人员行贿或与其串通，规避工程Ⅲ级 缺陷、隐瞒未完工地点或请其降低验收标准； 95．建设单位个别人员操纵、组织对不合格Ⅲ级 工程进行验收。 96．因接受建设单位邀请，收受、索要好处Ⅱ级 等原因，把关不严，出具不真实评估意见。 监督部门 130．加强对关键人员的监督检查 铁路安全监察部门 参与质量监督的相关人员 131．安全评估标准和程序进行公开。 — 26 —

评估

11.竣工决算审计、缺陷责任期工作

（1）竣工决算审计流程图 缺陷责任期工作流程图 建设 单位备齐 项目决算资料 后向有管 辖权限的 国家审计 机关或上 级审计机 构申请审 计 运营单位提出问题、建设管理单位现场巡建设单位配合审计实施 现场审计 委托社会中介机构审计 国家审计机关或上级审计机构直接审计 查时发现问题 缺陷责任认定 确定为缺陷责任的，提出处理办法和对策 根据确定的责任确定费用的分摊 组织缺陷维修 出具审计报告、审计意见书或下达审计决定 建设单位按审向国家审计机关或上级审计机构报备审计报告 国家审计机关或上级审计机构出具审计意见书或下达审计决定 计报告、审计意见书或审计决定进行整改 建设单位申请正式竣工决算 — 27 — 向委托单位提交审计报告

工程造价审核 （2）缺陷责任期工作廉政风险点及防控措施

关键防控对象 廉政风险点 环节 责任建设单位认定 工程管理组织部门、试缺陷验检测部维修 门人员 风险 等级 防控措施 132．建设单位、运营单位、监理单位、设计单位、施工单位等多方共同参与缺陷责任认定。 责任部门 97．将应由施工单位承担的缺陷责任，通过Ⅱ级 设计变更等手段转为由建设单位承担。 98．和施工单位通过私下交易，延缓维修或Ⅲ级 不维修。 99．降低对施工单位的处罚力度或降低复检Ⅲ级 检测标准，以谋 取不正当利益。 建设单位工程管理131．按考核结果控制质量保证金的最终支付。 部门和运134．按标准验收，定期回访工程现场，由专人组织缺陷维修。 营管理单135．对不履职的建设单位相关人员给予相应处理； 位 136．按招标文件中对缺陷工程要求，强化施工单位履约意识。 12．正式验收工作 （1）正式验收工作流程图

建设单位向铁道部建设部门报送《正式 验收申请表》，报请正式验收。 铁道部建设司会同有关部门确认正式验收是否符合规定，符合条件的，由铁道部组织验收。 召开正式验收会议，形成《正式验收证书》，明确验收结论。 （2）正式验收工作廉政风险点及防控措施

关键防控对象 廉政风险点 环节 申请参与验收验收人员 过程

风险 等级 Ⅱ级 防控措施 137．强化正式验收单位工作； 138．准确性和公正性管理。 责任部门 建设单位工程管理部门 100．审核评定把关不来，对不合格工程进行了合格评定。 — 28 —

保证支付金 建设单位财务部门人员 101．提前支付、拖延支付或不支付质量保证金。 Ⅰ级 139．按时限及时支付质量保证金，及时清理开户行； 140．财务资料及时清理移交。 建设单位财务部门 昆明铁路局工程建设项目重点制度

序号 1 制度名称 关于在全局铁路工程建设在建项目开展联合执法的通知 主 要 内 容 由昆明铁路局纪委、监察处牵头，联合工程设计、施工、监理等单位，着重从铁路工程建设中的项目决策和变更设计方面、招标投标和物资采购方面、工程建设实施和质量安全管理方面、资金安排使用和投资控制方面、信息公开和诚信体系建设方面、党风廉政建设和查办案件方面等6个方面，对昆明局负责管理的工程建设在建项目开展联合执法监察活动。 发挥各级纪检监察、司法、审计等机关和部门信访举报系统的作用，形成有效的举报投诉网络，健全举报投诉处理机制。注重在审计、财政监察、项目稽察、执法监察、专项检查、案件调查和新闻媒体报道中发现案件线索，深挖在建工程质量问题和安全事故背后的问题。 扩大专家备选范围，实现专家资源的优化配置和共享，从制度上进一步规范铁路工程建设项目招标投标活动，充分体现铁路工程建设和物资设备采购招标投标公开、公平、公正和诚实信用的原则。 从“市场调研、评委抽取、招标条件、资格审查、评标过程、中标结果、合同签订、合同履行”八个关键环节入手，细化为39个具体监督内容的监督流程，由监督人员在招投标监督过程中遵照执行。 确定局纪委执法监察室5位同志分别与建管处、物资处、监理公司、施工办、财务处等关键部门进行对口联系，加强日常工作的相互了解和沟通协调，加强对这些部门关键时间、关键人员的监督检查。联系过程中，坚持季度分析制度，确保形成整体合力、实现资源共享、促进工作同步。 规定了参建单位验工计价职责，验工计价的申请和审批流程程序， 违反验工计价的责任追究。 局建设管理处组织项目管理、勘察设计、监理、施工单位及局总工室、计统处等相关业务处室参加对变更初步设计进行审查，并拿出审查意见，经路局领导审核同意，局建设管理处代局行文，连同变更设计原因、责任单位、费用处理方案一并报原初步设计批准部门。经审查批准后，项目管理机构方可组织勘察设计单位进行施工图变更设计，并组织对施工图进行审核。 进一步明确路局相关处室和建设项目管理机构财务管理职责，加强资金存储管理及流向监管，加强项目管理机构资金支付审批管理，强化资金请领及工程价款结算控制；规范会计核算、控制建设成本，切实完善项目收尾工程管理，及时办理资产交付和编制竣工财务决算；实行责任追究制度；相关资金审批的报表。 2 3 4 5 6 关于进一步畅通工程建设领域突出问题专项治理工作举报渠道的通知 西南铁路基本建设工程区域评标专家库实施办法（试行） 昆明铁路局招标投标监督工作流程 局纪委与重点部门之间的联系制度 XXXX单位建设工程验工计价办法实施细则 昆明铁路局建设项目 变更设计管理实施细则 （暂行） 7 8 关于进一步加强基本建设财务管理的通知

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9 关于建设资金拨款申报说明及填表要求的通知 关于加强建设项目管理机构财务管理的通知 昆明铁路局工程建设项目招标投标管理实施办法 昆明铁路局建设项目物资设备现场管理办法（暂行） 昆明铁路局物资设备招标采购管理办法 XXXX单位建设项目物资设备供应商信用评价办法 昆明铁路局评标专家和评标专家库管理实施办法 昆明铁路局二级有形建设市场管理办法 昆明铁路局运营物资招标采购管理实施办法 昆明铁路局物资设备招标采购前期工作管理实施办法 明确申请拨款种类；拨款申报表变动情况；拨款申报表总体要求；填表要求。 明确建设项目管理机构财务管理职责，加强资金存储及支付审批管理，强化资金请领及工程价款结算控制，规范会计核算，控制建设成本，切实完善项目收尾工程管理，及时办理资产交付和编制竣工财务决算，加大检查处罚力度。 规范昆明铁路局工程建设项目施工招投标管理工作的具体办法。 规范昆明铁路局建设项目物资设备现场管理办法，明确管理要求。 规范昆明铁路局物资设备招标采购管理办法，明确相关机构职责及管理权限等。 根据铁道部相关要求规范昆明铁路局建设项目物资设备供应商信用评价及信用评价使用办法。 细化昆明铁路局评标专家和评标专家库管理办法，明确评标专家和专家库的使用范围、管理规程等。 根据铁道部相关要求，进一步完善昆明铁路局二级有形建设市场管理办法。 规范昆明铁路局运营物资招标采购管理，制定实施办法，明确机构职能及管理权限等。 规范昆明铁路局物资设备招标采购前期工作管理，明确机构职能及管理权限等。 信用评价现场检查工作由路局和项目管理机构共同组织实施，每个评价期（半年）内组织现场检查3次。第一次由各项目管理机构组织，设计、监理单位派员组成检查小组进行检查，昆明监督站派员对信用评价过程进行监督，检查结果由各项目管理机构汇总；第二、三次由路局组织，项目管理机构、设计、监理单位派员组成检查小组进行检查，昆明监督站派员对信用评价过程进行监督。检查时间定为每年的2月、8月中旬由各项目管理机构组织检查，4月、6月、10月、12月中旬由路局组织检查。检查结果由路局汇总后上报铁道部。 事故发生后，事故现场有关人员应当立即向本单位负责人报告；单位负责人接到报告后，应当于20分钟内向建设项目管理机构（建设指挥部或工程管理所）报告，并于1小时内向事故发生地县级以上人10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 XXXX单位建设工程施工企业信用评价实施细则 20

XXXX单位建设工程安全事故报告和调查处理办法 — 30 —

21 XXXX单位建设工程质量事故调查处理实施细则 民安全生产监督管理部门报告；建设项目管理机构接到报告后30分钟内向路局建设管理处报告，并通知铁道部工程质量安全监督总站昆明监督站和相关单位。 工程质量事故发生后，事故发生单位必须在6小时之内向建设指挥部报告，建设指挥部在12小时内向路局主管领导和建设管理处提出书面报告，并通知有关单位和昆明监督站；路局建设管理处在事故发生后24小时内向铁道部建设管理司和工程质量安全监督总站提出书面报告。铁路建设工程质量事故发生后，施工单位现场负责人应立即采取有效措施，防止事故扩大，并保护事故现场。建设指挥部接到报告后应立即赶赴现场，组织事故抢险，配合调查处理。

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