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中国市场经济发展道路的选择——基于个人主义和集体主义市场经济的分析与论证

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第45卷第4期 Vo1.45 NO.4 华中师范大学学报(人文社会科学版) Journal of Huazhong Normal University(Humanities and Social Sciences) 2006年7月 Ju1. 2006 中国市场经济发展道路的选择 基于个人主义和集体主义市场经济的分析与论证 朱宗伟 (华中师范大学政治学研究院,湖北武汉430079) 摘要 本文首先提出市场经济的理想模式,继而比较分析个人主义市场经济和集体主 义市场经济的异同点,并详细阐述了集体主义市场理论。基于以上分析得出结论:集体主义市场 存在的最大问题是产权问题;资本化作为市场经济存在的前提和基础,并不同于资本主义 化,且是解决中国目前困境的一种有效途径。 关键词 个人主义;集体主义;市场经济;资本化 中图分类号F123.9文献标识码A文章编号 一、导言 事的。如果有谁是作为别人的代理人而行事,那么 他是在自愿的、双方同意的基础上这样做 的。”l2j( 具体来说: 经济起源于对私人家庭的有效管理,其价值在 于个人做出能够使得利益最大化的决策,并且为此 对自己的行为进行自我管制。现代经济往往省掉了 第一,市场经济的财产机制以私有制为主体, 要求产权和利益边界清晰。在这种财产机制的前提 有效管理的概念,而是将资源的稀缺作为基本前 提,将市场的存在作为不言而喻的环境配置,将个 人进行利益交换的过程和理性个体的选择行为对 下,承认个人和经营单位等市场主体的性,自 主决策,并自担风险,自享收益。 第二,竞争性的市场机制及市场体系要求交换 是自愿和互利的。“除非交易的每一个参加者都能 够得到某种他认为比他放弃的东西更为值钱的东 西,否则的话,他是不会进入交易的——如果那种 不能使交易双方获利的交易得以发生的话,那么交 易的参加者则必须受到强制”l2 J( 。 资源配置的规则作为基本内容。现代经济是一种基 于社会分工和生存竞争的资源组织机制,其本质特 征是对各种利益主体的界定和交换规则的确认和 保护。 经济是“在特定的地理区域内进行决策并 执行有关生产、收入和消费的一组机制和制度。广 第三,市场经济中,交易发生的前提是:参与者 的价值观念必须是有差别的。“交易的本质是不同 义地讲,经济是由对稀缺资源的配置进行决策 并执行决策的各种机制、组织安排和规则所构 价值观念的协调一致,是在不存在一致点的情况 下,一致意见的取得”。当然,“这种一致仅在他们之 间的交易的现存点上才能成立的”l3 J( 。 第四,市场的作用在于:在自愿与互利交易的 基础上,价格能够协调千百万人的活动。市场要发 成”l】J( 。也就是说,经济是一个社会配置资 源和分配收入的各种机制组织、原则与安排的制度 系统。任何一个经济都有四种基本属性:财产 机制(财产所有权:控制和收入),决策机制(分权或 债权),控制机制(信息和调节),激励机制(目标和 挥传递信息、刺激效应和分配收入的作用。 第五,自由竞争规则。自由竞争规则是市场原 则的基本内核,它要求在一切经济活动中,经济关 诱因)。按照人们普遍接受的观点,经济可分为 市场经济和计划经济两种完全不同的制度设计。 弗里德曼认为:“市场经济的理想模式是:在这 系主体依据平等、公平原则,自主作出投资决策,并 在市场上自由展开竞争。只有这样,才能实现价值 种经济中,个人是作为追求其自身利益的本人而行 收稿日期 2006—02—21 作者简介62 朱宗伟(1968一),男,山东东平人,华中师范大学政治学研究院政治学理论专业博士生。 维普资讯 http://www.cqvip.com

最大限度增值这一根本目的。这就要求,市场交换 应是交易各方自觉、自愿的行为,任何人都不能强 迫别人进行交换,交换各方都不应拥有任何。 这表明,这种以货币作为交换等价物,在经济分析 中可以用许多相关东西替代。按照经济分析所确定 的平等竞争规则,就“意味着自由平等应该成为市 场经济赖以存在的市民社会的共意与规范”[4 J( 。 第六,成本收益规则,也就是效用规则。成本收 最重要权利之一。要保护财产所有权,就应许可对 财产的占有和处分权,交换是个人的基本选择。 第二,个人自由交换行为实现的基础性前提就 是市场的存在,市场是人们实现财富和交换价值的 场所和方式。 第三,个人主义的市场经济在处理平等和自由 的关系时,以自由交换为优先,在平等和自由的交 换中,实现对不平等财产权的平等保护。 同个人主义一样,集体主义也可以作出市场经 济的选择。这是由于经济自由直接根源于个人主义 自由和平等原则,其经济形式必然选择市场经济。 而市场经济并不等于经济自由。 益规则是市场经济运行的衡量体系,是“经济人”追 求利润最大化的具体化,它可以通过建立许多数据 分析模型来解释人类行为。这一规则用效用的概念 来表述显得更确切。因为效用在经济学中有两种截 然不同的含义:它通常是指区别于某一特定物的预 集体主义原贝惯求资源的合理配置这一价值 取向也可构建市场经济。按个人主义原则发展起来 的市场经济是完全市场,而按集体主义原则构建的 市场经济是有限市场。我们将这两种市场假说列表 比较(见表1)。 期成本或收益的价值;而当效率用来表示使价值最 大化的资源配置时,它作为社会决策伦理准则是有 其局限性的。 在市场经济模式下,存在个人主义和集体主义 两种不同的指导思想。个人主义毫无疑问倡导市场 经济而排斥计划经济,集体主义同样也可以作出市 场经济的选择,那么这两种市场经济存在哪些相同 和相异点?当前中国面临进一步完善社会主义 市场经济的任务,社会主义市场经济作为一种 集体主义市场经济,它存在的最大问题是什么?又 该选择哪种途径加以解决?本文将对个人主义市场 经济和集体主义市场经济进行一系列比较分析,详 细论述集体主义市场理论,并基于这些分析提出 “资本化”这一概念和途径来回答上述问题。 第一,集体主义市场理论的逻辑起点是社会整 体利益的合理性,即稀缺的经济资源需要合理的 配置。 从价值根源来看,完全市场根源于个人主义的 平等和自由原则,而集体主义市场的逻辑起点即价 值根源在于资源的稀缺需要合理配置。这实际上是 从整个社会的资源状况和社会整体目标来确定其 价值取向的。这种观点认为,资源的稀缺是不可否 认的事实,如何将这些稀缺的资源进行合理的配置 是社会应该解决的问题。 二、个人主义市场经济与集体主义 市场经济的比较分析 个人选择模型的价值取向和行为取向是个人 主义市场经济。这主要在于: 第一,个人选择模型要求,个人的平等和自由 权利必须受到保护,而财产所有权是一切权利之中 集体主义市场理论认为,经济资源是指一切可 用来生产能够满足人类需求的各种产品和劳务的 物质,包括土地、地表及地下资源和人类自身的创 造性劳动。因为人类需求在相当的程度上受其主观 欲望的支配,具有超前性,其需求欲望是永无穷尽 的。由于人类对经济资源的认识、了解、开发和利用 的滞后性和局限性,以及伴随人类经济活动而来的 表1 个人主义市场和集体主义市场假说比较 63 维普资讯 http://www.cqvip.com

经济资源的总体损耗,人类能够利用的经济资源始 终不能无限地满足人类的需求。相对于人类需求的 超前性和无穷尽性来说,经济资源总是稀缺的。社 会需求的无限增长性同社会所拥有的各类经济资 源的有限性之间的矛盾,决定了社会必须对所拥有 场配置的确产生帕累托最优效果,以及即使所产生 的收入分配认为是公平的,但如果它支持一种非民 主的权力结构,或者如果它奖赏因而促进了贪婪、 机会主义、政治被动性和对其他方面的冷淡,那么 市场也仍会失败。”所以,“我们对市场的评价以及 由此引出的市场失灵概念,必须加以扩大,包括市 场对权力结构和人文发展进程这两方面的影 响。’’ 的一切经济资源进行有效的利用,即实现经济资源 的最佳配置(D。这种将社会整体需要作为价值取 向,在方上是集体主义的。 第二,集体主义市场理论认为市场能够有效地 第四,集体主义市场核心概念是市场均衡。 配置资源,市场是根据合理的价值目标采取的 制度。 如何才能有效地配置经济资源呢?市场和计划 是两种不同的选择。计划经济作为一种资源配置方 式,在马克思那里是通向理想社会必须采取的方 式。集体主义市场理论反对这种按完全理性设计的 社会制度,认为要实现经济资源的最佳配置需要两 个不可或缺的前提条件:其一,各类经济资源的投 入应由其所有者自主决策,不受外力的干预和支 配;其二,各类经济资源的流入流出必须自由地进 行,其所有者在经济上进行着平等基础上的自由竞 争②。由于这两个条件只有在市场经济中才存在, 所以市场经济才是实现经济资源最佳配置的最为 有效形式。 只有具有不同效率的市场才能协调社会各方 参与者——个人、厂商甚至国家的活动,并使这些 行为彼此调和,达到有效地配置资源。从这个意义 上来说,市场经济就是由市场配置资源的经济。“所 谓市场配置资源,应包含两方面的内容:其一是指 市场的作用,即通过价值规律和与之相关的价格、 供求、竞争等机制,对社会经济资源的流动起导向 和调节作用;其二是指资源的利用,即根据市场原 则,各种经济资源包括资金、劳动力和物质资源获 得最有效的利用,进行优化组合,产生最好的效 益。’’ 可见,市场不仅配置资源和分配收入,而且市 场还形成我们的文化,促进或阻挠人文发展的理想 方式,支持一个令人满意的权力结构。市场同样是 政治、文化的制度,其程度跟市场是经济的制度一 样。由于这个原因,标准的效率分析就不足以告诉 我们,市场应在何时何地配置物品和劳务,以及其 他制度应在哪里被利用。 第三,集体主义市场理论肯定市场在配置资源 和分配收入方面起着关键作用,但也并不否认“市 场失灵”的存在。 美国经济学家萨尔斯・鲍尔斯断言,“即使市 64 市场均衡假定,是指在具体的分析模型中,假 定市场是均衡的,即假定市场上的供求相等,也就 是假定存在着具有不同效率的市场以协调各方参 与者的活动,并使这些行为彼此调和。 均衡是西方经济学中的一个基本概念@,均衡 分析是西方经济学中运用最普遍的一种分析方法。 “根据西方经济学中的解释,经济的均衡是指这样 一种状态,即听任供给力量与需求力量充分起作 用,当它们在市场上各自达到某种位置时,经济中 便出现了稳定并在一段时问内不再发生变化。除非 促成稳定的力量中有一方发生了变化,否则均衡状 态将持续存在。”l7_( ¨ 第五,集体主义市场注重帕累托最优。 帕累托最优是实证经济学家衡量社会效率最 常用、甚至是惟一的指标。它指的是这样一种境界, 即没有一个人的福利可以在不损害他人福利的前 提下得到改善。从社会资源配置的角度来看,这样 的境界无疑是完美无缺的,同时也是经济分析中非 常有用的一个工具。 福利经济学派第一定理指出,个人和企业基于 个人效用和利润最大化的选择结果一定是帕累托 最优;第二定理是,当社会初始资源可以做适当的 再分配时,任何一个帕累托最优状态都可以由市场 中个体的最大化行为达到。因此,帕累托最优原则 是和个人自由完全相容的。这里的个人自由指的是 ①为什么一定要实行资源的最佳配置呢?这是基于 人类是理性动物这一前提,及长期以来人类对如何更好地 利用资源这类价值标准的确定。 ②平等的自由竞争要求,不能赋予一部分社会成员 以特许权,对他们加以保护,又不允许剥夺另一部分社会成 员应有的权益,对他们施以歧视。 i 在西方经济学说史上,均衡概念是瓦尔拉在其 1874年出版的《纯粹经济要义》首先系统表述的.所以这种 均衡通常被称作瓦尔拉均衡。瓦尔拉均衡需要有以下几个 基本假设:l、要求每一个参加市场的人对市场状况以及市 场的变动趋势有完全的信息;2、假设经济中不存在不确定 因素,从而每个参加市场的人不需要采取相应的预防性措 施;3、假设拍卖商和均衡价格的存在。 维普资讯 http://www.cqvip.com

在一定范围内个人有选择自己思想或行动的自由, 但是这并不意味着社会一定要赞同个人的思想或 行动,而只要求社会对这些思想和行动保持沉默。 第六,个人主义市场经济主张私有制,而集体 主义市场经济则要求建立合理的产权制度。 有研究者认为,经济增长的根本原因在于产权 制度的合理化。因此,一国要促进本国经济的有效 增长,最根本的措施就是要建立合理的产权制度, 即通过立法明确地界定产权,使资源的产权属于具 体的所有者所有,并允许产权所有者自由地进行产 权交易;同时,还要通过立法以明确地保护产权所 有者或产权交易各方的利益。只有这样,才能形成 合理的市场价格机制及有效的约束和激励机制,并 在此基础上促使现代企业制度的形成和发展,以刺 激资源利用效率的不断提高,同时刺激资源供给或 投入量的不断增加,最终实现本国经济不断增 长 。] 。 三、资本化:中国经济 发展道路上的一种选择 如果对集体主义市场的价值根源进行理论评 价和价值评价的话,集体主义市场存在的最大问题 就是产权问题。因为,个人主义市场的真正根 源是对私有财产的确认和保护。按照个人主义逻 辑,市场只不过是个人追求财富和进行效用交换的 场所和方式,其立足点和出发点是个人财产权利。 而集体主义市场的逻辑是,市场作为社会资源配置 的场所和方式而存在。因此,集体主义市场并不以 个人财产权利作为其立论的根本,而是假设各种所 有制形式也可以通过市场的交换而促进资源的合 理配置,以达到经济增长的目的。显然,这种假设存 在一个根本性的缺陷,就是在公有下如何解决 厂商利益最大化的问题。因此,有关产权制度和现 代企业制度的理论就成为人们关注的重点。资本 化,是中国目前面临的一种选择。 资本化的问题,研究的是经济要素存在的形态 和运动的方式问题,其基本主张就是,以资本形态 质化经济要素,以资本运动规则规范经济的发展过 程。也就是,按资本的特性来界定一切经济要素的 本质和意义,要求进入经济过程的经济要素都是以 增值为目的的资本,具有资本的全部特性,并从经 济制度方面来保证资本运动规律对现代经济发展 所起的决定性作用。从一定意义来说,中国经济需 要一个资本化过程。 第一,资本化是市场经济存在的前提和基础。 资本化与市场经济紧密相连,它既是发达市场 经济的产物,又是发达市场经济的必要条件。现代 经济要素只有通过完善的市场才能实现资本化,通 过合理的配置而达到有效的组合,资本的运动需要 以资本的市场化为基础(为增值而交换),而发达的 市场经济也离不开资本化为基础的要素市场。 资本化是资本的本质属性的要求和表现,是对 现代经济规律的揭示。由资本自然属性决定的资本 的本质意义是追求价值增值。“对资本来说,任何一 个物本身所能具有的唯一的有用性,只能是使资本 保存和增值。”_9jI畦 ’资本能够产生大于自身的价 值,这是资本运动的根本特性,是资本的目的所在, 也是资本成为现代社会经济运行强大动力的真正 秘密所在。资本运动机制就是在利润最大化原则下 使资本在再生产过程中实现保值和增值。资本的运 动是资本增值的必要条件,资本的价值增值只能在 运动中实现。由资本的组织、投入、运营、产出和分 配等各个环节组成的资本运动过程是各种资本形 式的组合过程,也就是生产要素的联系过程。企业 只是资本的载体,资本的保值和增值是企业最符合 本质的目的。市场经济条件下,企业的一切生产经 营活动都可以视为是资本的运动。从功能上来说, 资本不仅是现代社会联系的纽带,是社会生产和消 费生活体系的命脉和支柱;而且还是社会生产的组 织形式,在分工和增进劳动生产力中扮演着十分重 要的角色。资本是经济要素的表现形态,更是经济 过程的组织方式。 可以说,没有经济要素的资本化,就不可能建 立现代市场经济所要求的产权和利益边界清晰的 财产机制;就不可能有市场经济的经济利益和物质 刺激、经济主体的收益与经营成果密切相关的激励 机制;不按照资本运动的规律来规范经济过程,就 不可能建立经济主体自主决策,并自担风险、自享 收益的决策机制;就不可能真正建立以市场横向传 播和接收、经济主体自由筛选和采纳的信息机制与 调节机制。总之,市场行为如果不是资本的运动,那 么就缺乏真正的市场。 第二,资本化是解决中国目前困境的有效 途径。 中国的许多经济问题都与经济要素的存在形 式和组织方式有关。中国的经济发展是速度效益型 的,其最主要的问题症状表现就是高投入、低效率 和高通胀、大波动。其周期始于以各种理由扩大银 行信贷,或增发纸币,大上项目,强行加速,最终导 致通货膨胀,不得不实行紧缩,使大量的在建 65 维普资讯 http://www.cqvip.com

工程下马停工,造成经济的大幅度波动和资源的浪 费。尽管中国经济发展的这种周期性病变有十分复 杂的原因,但与资本的产出率和资本运动目标十分 相关。不是以保值和增值为目的的投资,是违背资 本运动原则的经济活动。经济要素的资本化,要求 资本结构的合理和资本有机构成的提高。其中资本 有机构成的提高,核心内容是资本的技术含量的扩 大,以使企业的劳动生产率得到提高。事实上,经济 要素的资本化配置过程是寻求合理的经济增长方 式的过程。 长期以来,我们对国有企业的固定资产的投资 不是以资本的方式进行的,而主要是增量投资活 动,使大量的经济资源沉淀于国有企业之中。实现 从传统的计划经济到市场经济的转变,从粗放型增 长到集约型增长的转变,都关系到存量资本的转向 和增量资本的投向与投量的问题,这也是经济要素 资本化的关键问题。从资本化的角度来看,存量资 本运动和增量资本运动这两种资本的运动形态对 经济的发展都是十分重要的。在我国,要在把握新 的资金转化为资本过程的增量资本运动同时,更应 注重投入企业的资本形成资产后、以增值为目标而 进行的存量资本运动。 产权主体与利益主体多元化问题,也一直是困 扰中国经济发展的主要问题。事实上,如果没有经 济要素的资本化,经济中的国有、集体所有、个 人所有是不能进行明确界定和有效率地组合的。资 本运动过程中的融合性,能够使一定的经济单元内 包含多元的产权主体并形成利益主体的多元化。 第三,资本化不是资本主义化。 资本化不是私有化。资本的少数人占有变成为 全社会大多数人共同占有,这一社会主义的原则, 是关于资本归谁所有的问题,是以揭示一种人与人 之间的社会关系为基本内容的资本的社会属性问 题。私有化的真正意义在于对经济资源的个人占 有,它表明的是财产所有状况,是一种以私人占有 社会经济资源来组织社会经济活动的主张。资本化 则关注的是经济要素在经济运动过程中的形态,它 表明的是经济资源的表现形式,是一种以资本形态 质化经济要素的主张。资本化是建立在现代产权基 础之上的,它要求有明确的财产所有者,但并不认 为只有私有制才是经济发展的惟一基础。资本化是 一种可以建立在私有和公有等各种产权形式上的 经济组织方式。 资本化也不意味资本对劳动的剥削。社会主义 和资本主义的区别,不在于作为经济要素的存在形 66 式和组织方式,而在于无产阶级与资产阶级的对立 和资本对劳动的剥削。在现代社会多种经济成分共 存的前提下,资本虽然还是能够带来剩余价值,但 其本质属性不再只是资本家对雇佣工人的剥削。因 为,资本对劳动的剥削,是由于劳动没有真正纳入 到资本的范畴。如果劳动也是资本,那么“死资本” 和“活资本”就会有公平组合的机会。现代知识经济 时代强调的人力资本,就是劳动的资本化。在一定 意义上,资本是衡量社会劳动的尺度,同时是实现 社会劳动的载体。在现代社会,资本是劳动价值实 现的基础,没有资本的运动,劳动的社会价值无法 得到体现。从本质上来说,资本是劳动积累和对资 源的占有通过社会劳动实现转换的形式,是社会劳 动及资源的物化方式。正因为如此,我们才说,资本 不等于剥削,资本化不是资本主义化。 四、基本结论 以上比较分析了个人主义市场经济和集体主 义市场经济的异同点,详细阐述了集体主义市场理 论,指陈集体主义市场存在的最大问题和中国目前 面临的发展困境,提出“资本化”途径来解决问题, 现将文章基本观点归纳如下: 1.个人主义和集体主义都可以作出市场经济 的选择,但由于两者的价值根源不同,使两种市场 经济理论对于经济中的价格作用、市场本质和 国家功能定位等方面存在不同看法。 2.集体主义市场理论认为稀缺的资源需要合 理的配置,市场能够承担这一任务,但市场也有失 灵的时候,从而离不开国家对市场经济的干预;集 体主义市场理论注重市场均衡和帕累托最优,并主 张建立合理的产权制度。 3.集体主义市场存在的最大问题是产权 问题,中国经济发展过程中面临产权主体多元化、 周期性波动等问题,而资本化是解决这些问题的一 种有效途径。以资本形态质化经济要素,以资本运 动规则规范经济的发展过程,也就是按资本的特性 来界定一切经济要素的本质和意义,要求进入经济 过程的经济要素都是以增值为目的的资本,具有资 本的全部特性,并从经济制度方面来保证资本运动 规律对现代经济发展所起的决定性作用,来促进经 济的平稳、健康和持续发展;而资本化的具体实施 方案则有待于进一步提出。 参考文献 [1] 格雷戈里,斯图尔特.比较经济学[M].上海:上 海三联书店,1 988. 维普资讯 http://www.cqvip.com

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