风险和机遇识别及应对措施表
部门：采购过程 评价人： 确认： 日期：
序号 1 风险级别 风险/机遇描述 后 果 非常严重 财务风险 资源使用 材料描述不正确造成物料2 采购信息风险 与要求不符 3 4 5 6 7 8 9 采购信息风险 物料到货不及时 物料到货不合格 采购物料价格波动 采购物料价格波动 使用未经评价供应商 使用未经评价供应商 物料变更未及时进行沟通 采购信息交货期要求 质量验收标准 市场物料波动水准 市场物料波动水准 进料不合格数量多 交货期不满足要求 价格过高，不利于成本控10 类别 应对措施 轻微 √ 专人负责采购款项的审批及支付 风险 √ 机遇 规避 √ 处理方式 备注 接受 消除 严重 一般 √ 专人对采购信息描述进行审核 √ √ √ √ √ √ √ √ √ 建立内部沟通系统，使信息畅通 进行生产调整进行弥补 采用特采或退货处理 根据价格波动采取延期购 根据价格波动采批量采购 采用审批制度控制 采用审批制度控制 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 使用未经评价供应商 制 供应商评价制度不合 √ 采用审批制度控制 √ √ 11 选择供应商难以控制 理 √ 对评价制度进行评定 √ √ 12 供应商评价制度不合价格、交期、质量难以控 √ 对评价制度进行评定 √ √ 理 在不合格供应商进行13 制 价格、交期、质量难以控 √ 采用审批制度控制 √ √ 制 采购 在不合格供应商进行14 不良品过多 采购 √ 采用审批制度控制 √ √
风险和机遇识别及应对措施表
部门：与顾客有关的过程 评价人： 确认： 日期：
序风险/机遇描述 号 客户未按照要求付款造成1 财务风险 资金周转不足 客户付款周期过长造成资2 财务风险 金周转不足 进行先期垫付，对应市场人员对付 后 果 非常严重 严重 一般 轻微 风险级别 应对措施 风险 机遇 规避 接受 消除 类别 处理方式 备注 √ 对应市场人员进行跟进 √ √ √ 款进行跟进 先期与客户进行充分沟通，理清产√ √ 3 合同信息风险 客户产品要求不明确 √ 品要求 指定专人进行合同评审及组织，确√ √ 4 合同信息风险 客户要求内部传达错误 √ 保合同评审按要求进行 √ √ 合同更改内容未及时进行5 合同更改风险 内部沟通 客户进行产品要求更改或6 合同更改风险 撤销订单 市场产品与公司产品重叠7 市场风险 或抄袭 市场产品与公司产品重叠8 市场风险 或抄袭 质量/交期要求不足造成9 客户反馈/投诉 客户不满 质量/交期要求不足造成10 客户反馈/投诉 客户不满 要求合同有变更必须通知到相关部 √ 门及人员，并纳入绩效考核 每个业务员进行跟进，发现变动及√ √ √ 时通知到公司内部进行处理 √ √ √ 采用法律手段进行维权 √ √ √ 更新公司产品特点并进行专利申请 √ √ 进行公司内部整理、采取相应的纠√ 正措施 改进公司内部处理方法方式，提高√ √ √ 效率及客户满意程度 √ √
风险和机遇识别及应对措施表
部门：物料存储管理过程 评价人： 确认： 日期：
序风险/机遇描述 号 1 物料倾倒 物料倾倒造成不合格 后 果 非常严重 风险级别 应对措施 严重 一般 轻微 类别 风险 做出规定明确堆放、搬运要求 机遇 规避 处理方式 备注 接受 消除 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 2 物料超期 超期造成物料不能使用 明确物料存储时效要求 √ 3 生产发错物料 发错物料造成生产中断 发放物料专人核对并做好交接要求 √ √ √ √ 4 出货发错物料 发错物料造成货物发错 发放物料专人核对并做好交接要求 5 台账输入错误 造成物料与实际不符 规定做到帐卡物一致 6 物料标示错误 造成物料与实际不符 规定做到帐卡物一致 建立专门的存储环境并按要求进行 7 存储环境不符合要求 造成物料提前失效 √ 检查 √ √ 物料发错多次、台账输入8 人员能力不足 多次 √ 教育培训或调岗 √ √
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部门：资源管理过程 评价人： 确认： 日期：
序风险/机遇描述 号 岗位职责权限不明1 确 通过文件查阅、面谈及试用进行确2 招聘人员能力不足 岗位能力要求 公司岗位实际需求 后 果 非常严重 严重 一般 轻微 风险级别 应对措施 风险 机遇 规避 接受 消除 类别 处理方式 备注 √ 做出规定明确职责权限 √ √ √ 认 合理安排培训计划并报批，按批准√ √ 3 培训安排不足 岗位能力要求 √ 版进行操作 √ √ 4 聘用童工 聘用人员部分能力法律法规要求 √ 严格查阅身份证明 √ √ 5 不满足要求 6 未按规定进行培训岗位能力要求 √ 通过培训进行弥补 √ √ 培训计划 √ 定期进行检查 √ √ 安排 招聘人员超越岗位7 能力要求 劳动防护配备标准8 不足 9 人员流动量大 人员配置标准 岗位工作内容需求 岗位能力要求 √ 调整到合适的岗位 √ √ √ 规定配备标准并按要求配备 √ √ √ √ 采取激励措施 √ √ √ √ 10 人员流动量大 人员配置标准 优化人员配置标准或改进工艺 风险和机遇识别及应对措施表
部门：产品实现策划过程 评价人： 确认： 日期：
序风险/机遇描述 号 1 人员岗位能力不足 未按要求进行工作输出 后 果 非常严重 严重 一般 轻微 风险级别 应对措施 风险 培训或调岗 机遇 规避 接受 消除 √ 类别 处理方式 备注 √ √ √ √ 2 产品输入要求不明产品输出难度加大、输出 项目评估方式明确输入要求 √ 确 错误或未按期输出 产品输出难度加大、输出建立内部系统将更改及时通知到相 错误或未按期输出 3 产品要求临时更改 √ 关设计员或共享 √ √ 4 茶农输入要求错误 未能输出有效开发结果 未能输出有效开发结果或√ 项目评估方式明确输入要求 √ √ 5 输出资料错误 未按期输出 √ 专人进行输出资料审核 √ √ 建立阶段式评价方式，逐步进行验6 输出延期 未按期输出 √ 证操作 寻求替代性材料或改变样机组装工√ √ 7 样品物料采购延期 样品与预期差异 √ 艺 寻求替代性材料或改变样机组装工√ √ 8 样品物料采购延期 样品与预期差异 √ 艺 √ √ 样品组装工艺不符9 合常规生产工艺 样品检测确认不到10 位 11 生产工艺问题不断 输出样品不符合要不能生产或生产缓慢 样品不符合要求 严格按照输入要求及及试用要求进生产难度大或不能生产 √ 改变工艺或设备状态 √ √ √ 行验证确认 √ √ √ 进行试生产确认工艺要求 √ √ 12 求 产生新产品 √ 推荐客户试用 √ √ 风险和机遇识别及应对措施表
部门：检验控制过程 评价人： 确认： 日期：
序风险/机遇描述 号 1 人员岗位能力不足 检测设备潜在失效2 或失效 3 检测设备配备不足 检测文件要求不明4 确 检测判定误判/错5 判 检测记录未按要求6 保存 7 检测记录更改 稽核不符合或记录追溯性 稽核不符合 生产或出货不能顺利进行 检验失效 部分项目不能实施检验 检验失效 检验不到位或判定错误 后 果 非常严重 严重 一般 轻微 风险级别 应对措施 风险 培训或调岗 机遇 规避 接受 消除 √ 类别 处理方式 备注 √ √ √ 定期进行验证或校准 √ √ √ 申请配备或通过工艺控制 √ √ √ 定期评审检验文件的有效性 √ √ √ 指定专人进行检测结果审核 √ √ √ 规定每日上交报表 √ √ √ 指定专人进行审核确认 √ √ 失效 指定专人进行外部标准定期查阅，8 外部法规变化 可能造成检测判定错误 √ 发现变化及时进行沟通 指定专人进行客户质量沟通，及时√ √ 9 客户投诉 退货或赔偿 √ 进行处理弥补 √ √ 10 客户投诉 退货或赔偿 √ 改变工艺或对产品进行改进 √ √ 风险和机遇识别及应对措施表
部门：产品实现过程 评价人： 确认： 日期：
序风险/机遇描述 号 1 人员岗位能力不足 生产设备潜在能力2 不足 未按期交货 操作缓慢或错误频发 后 果 非常严重 严重 一般 轻微 风险级别 应对措施 风险 培训或调岗 机遇 规避 接受 消除 √ 类别 处理方式 备注 √ √ √ 调整生产计划或配备设备 √ √ 3 生产设备潜在失效 未按期交货或批量不良品 √ √ √ 定期进行设备维护保养 √ √ √ √ √ √ 4 作业文件错误 不能有效指导生产 生产前对工艺文件进行确认 5 未配备作业图纸 生产产品自检失效 产品不符合要求及未能按 生产前对工艺文件进行确认 6 治具使用错误 期交货 √ 生产前对模具进行确认 √ √ 7 治具保养不到位 部分产品不合格 产品不合格/未能按期交 √ 建立模具定期保养制度并进行保养 √ √ 8 物料领取错误 货 √ 物料上线前进行核对后上线 √ √ 9 物料供应不足 未能按期交货 √ √ 调整生产计划或内部跟催 √ √ √ 10 人员自检判定错误 产品不合格 产品不合格/未能按期交 按照规定进行首件及过程巡检 √ 11 混料 货 生产环境温湿度不 √ 现场进行明确标示 √ √ 12 符合 产品包装不符合要13 求 人员生病或精神不14 佳 产品不合格（生锈/氧化） √ 按照环境要求进行控制 √ √ 产品不合格（外观不良） √ 按照包装要求进行控制 √ √ 班前会进行确认，确保人员精神状部分产品不良或工伤事故 √ 良好 √ √ 15 防护配备不足 产品卫生不符合要求 √ 按照要求进行配备 √ √ 风险和机遇识别及应对措施表
序风险/机遇描述 号 未按要求佩戴防护16 设施 伤事故 不良率过高/未能按期交17 工艺改进 货 18 工艺改进 生产计划安排不合19 理 生产记录未按要求20 保存 生产记录填写不完21 全 22 生产记录更改 检查不合格/追溯性失效 √ 指定专人进行审核确认 √ √ 检查不合格/追溯性失效 √ 指定专人进行审核确认 √ √ 检查不合格 √ 每日上交控制 √ √ 机种 减少人员、提高效率 未能按期交货/频繁切换 产品卫生不符合要求或工 后 果 非常严重 严重 一般 轻微 风险级别 应对措施 风险 机遇 规避 接受 消除 类别 处理方式 备注 √ 过程组装进行巡检确认 √ √ √ 改进过程与正常生产区分进行 √ √ √ √ √ √ 生产计划审核后发放使用 √ √
