风险和机遇识别及应对措施表
部门：采购过程
序
评价人：
确认：
应对措施
日期： 2018.1.12
风险 / 机遇描述 后 果
非常严重
风险级别
类别
处理方式
规避 √
备注
号 1 2
严重
一般
轻微 √
风险
专人负责采购款项的审批及支付 专人对采购信息描述进行审核
√ √
机遇 接受
消除
财务风险 采购信息风险
资源使用
材料描述不正确造成物料
与要求不符
物料变更未及时进行沟通 采购信息交货期要求
质量验收标准 市场物料波动水准 市场物料波动水准 进料不合格数量多 交货期不满足要求 价格过高，不利于成本控
制
选择供应商难以控制
√
√
3 4 5 6 7 8 9
采购信息风险 物料到货不及时 物料到货不合格 采购物料价格波动 采购物料价格波动 使用未经评价供应商 使用未经评价供应商
√
√
建立内部沟通系统，使信息畅通
进行生产调整进行弥补 采用特采或退货处理 根据价格波动采取延期购 根据价格波动采批量采购
采用审批制度控制 采用审批制度控制 采用审批制度控制
√ √ √ √
√
√ √
√
√ √ √ √ √
√ √
√
√ √ √
√ √ √
使用未经评价供应商 10
供应商评价制度不合
11 12 13 14
√
对评价制度进行评定
√
√
理
供应商评价制度不合
理
在不合格供应商进行
采购
在不合格供应商进行
价格、交期、质量难以控
制
价格、交期、质量难以控
制 不良品过多
√
对评价制度进行评定
√
√
√
采用审批制度控制
√
√
采购
√
采用审批制度控制
√
√
风险和机遇识别及应对措施表
评价人：
后 果
部门：与顾客有关的过程
确认：
应对措施
日期： 2018.1.12
类别
序
风险 / 机遇描述
风险级别
处理方式
规避 √
备注
号 1
非常严重
客户未按照要求付款造成
严重 一般
轻微
风险
对应市场人员进行跟进
机遇 接受
消除
财务风险
资金周转不足
客户付款周期过长造成资
√
√ √ √ √ √ √ √
√
√
√
2
财务风险
金周转不足 客户产品要求不明确
进行先期垫付，对应市场人员对付
√
款进行跟进
√
3
合同信息风险
√
先期与客户进行充分沟通，理清产
品要求
指定专人进行合同评审及组织，确
√
4
合同信息风险
客户要求内部传达错误 合同更改内容未及时进行
√
保合同评审按要求进行
要求合同有变更必须通知到相关部
√
5
合同更改风险
内部沟通
客户进行产品要求更改或
√ √
门及人员，并纳入绩效考核 每个业务员进行跟进，发现变动及
√
6
合同更改风险
撤销订单
市场产品与公司产品重叠
时通知到公司内部进行处理 采用法律手段进行维权
√
7
市场风险
或抄袭
市场产品与公司产品重叠
或抄袭
质量 / 交期要求不足造成
√
√
8
市场风险
√ √
更新公司产品特点并进行专利申请 进行公司内部整理、采取相应的纠
正措施
改进公司内部处理方法方式，提高
效率及客户满意程度
√
9
客户反馈 / 投诉
客户不满
质量 / 交期要求不足造成
客户不满
√
10
客户反馈 / 投诉
√
√
风险和机遇识别及应对措施表
部门：物料存储管理过程
序 号 1 2 3 4 5 6 7
评价人：
风险级别
确认：
日期： 2018.1.12
风险 / 机遇描述
后 果
非常严重
严重
一般
轻微
应对措施
类别
处理方式
规避
接受
备注
风险 机遇
消除
物料倾倒 物料超期 生产发错物料 出货发错物料 台账输入错误 物料标示错误 存储环境不符合要求
物料倾倒造成不合格 超期造成物料不能使用 发错物料造成生产中断 发错物料造成货物发错 造成物料与实际不符 造成物料与实际不符 造成物料提前失效 物料发错多次、台账输入
√
√
做出规定明确堆放、搬运要求
明确物料存储时效要求
√
√
√
√
√
发放物料专人核对并做好交接要求 发放物料专人核对并做好交接要求
规定做到帐卡物一致 规定做到帐卡物一致
√
√
√ √
√
√
√
√
√
√
√
√
建立专门的存储环境并按要求进行
检查
教育培训或调岗
√ √
√ √
8
人员能力不足
多次
√
风险和机遇识别及应对措施表
部门：资源管理过程
序
评价人：
后 果
非常严重
风险级别
确认：
应对措施
日期： 2018.1.12
类别
风险 / 机遇描述 岗位职责权限不明
处理方式
规避
接受
备注
号 1
严重
一般
轻微
风险
做出规定明确职责权限
机遇
消除 √
确
招聘人员能力不足
公司岗位实际需求
√
√
√ √
通过文件查阅、面谈及试用进行确
2 岗位能力要求
认
合理安排培训计划并报批，按批准
√
3 4 5
培训安排不足 聘用童工 聘用人员部分能力
不满足要求 未按规定进行培训
岗位能力要求 法律法规要求 岗位能力要求
√
版进行操作 严格查阅身份证明
√
√
√
√ √ √
√ √
√
通过培训进行弥补
6
安排
招聘人员超越岗位
培训计划
√ √
定期进行检查
√
7
能力要求 劳动防护配备标准
岗位能力要求
调整到合适的岗位
√
√ √
√
8
不足
人员流动量大 人员流动量大
岗位工作内容需求
√
规定配备标准并按要求配备
√
9 10
人员配置标准 人员配置标准
√ √
采取激励措施
优化人员配置标准或改进工艺
√
√
√
风险和机遇识别及应对措施表
部门：产品实现策划过程
评价人：
后 果
确认：
日期： 2018.1.12
序 号 1 2
风险 / 机遇描述
风险级别
应对措施
一般
轻微
类别
处理方式
规避
接受
备注
非常严重
严重 风险
机遇
消除
人员岗位能力不足 产品输入要求不明
确
产品要求临时更改
未按要求进行工作输出 产品输出难度加大、输出
√
√ √
培训或调岗
项目评估方式明确输入要求
√
√
错误或未按期输出 产品输出难度加大、输出
√
√
3
建立内部系统将更改及时通知到相
错误或未按期输出 未能输出有效开发结果 未能输出有效开发结果或
关设计员或共享
项目评估方式明确输入要求
√ √
√
4 5
茶农输入要求错误 输出资料错误
√
√
√
未按期输出 未按期输出
专人进行输出资料审核
√
√
6 输出延期
√
√ √
建立阶段式评价方式，逐步进行验
证操作
寻求替代性材料或改变样机组装工
艺
寻求替代性材料或改变样机组装工
艺
√ √
√
√
√
√ √ √
7 样品物料采购延期 样品与预期差异
8 样品物料采购延期 样品组装工艺不符
样品与预期差异
9
合常规生产工艺 样品检测确认不到
生产难度大或不能生产
√
√
改变工艺或设备状态
10
位
生产工艺问题不断 输出样品不符合要
求
样品不符合要求
严格按照输入要求及及试用要求进
行验证确认
√ √
√
11
不能生产或生产缓慢
√
进行试生产确认工艺要求
√
√
12 产生新产品
√
推荐客户试用
√
风险和机遇识别及应对措施表
评价人：
风险级别
部门：检验控制过程
确认：
应对措施
日期： 2018.1.12
序 号 1 2
风险 / 机遇描述
后 果
类别
处理方式
规避
接受
备注
非常严重
严重 一般
轻微
风险
培训或调岗 定期进行验证或校准
机遇
消除
人员岗位能力不足 检测设备潜在失效
或失效
检测设备配备不足 检测文件要求不明
确
检测判定误判 / 错
判
检测记录未按要求
检验不到位或判定错误
检验失效
√ √
√
√
√
√
3 4
部分项目不能实施检验
检验失效
√ √
√
申请配备或通过工艺控制 定期评审检验文件的有效性
√
√
√
√
5
生产或出货不能顺利进行
指定专人进行检测结果审核
√
√
6
保存 检测记录更改
稽核不符合
√
√
规定每日上交报表
√
√
7
稽核不符合或记录追溯性
失效
可能造成检测判定错误
指定专人进行审核确认
√
√ √ √
√
8 外部法规变化
√
指定专人进行外部标准定期查阅，
发现变化及时进行沟通
指定专人进行客户质量沟通，及时
进行处理弥补
改变工艺或对产品进行改进
√ √
9 10
客户投诉 客户投诉
退货或赔偿 退货或赔偿
√
√
√
风险和机遇识别及应对措施表
评价人：
后 果
非常严重
人员岗位能力不足 生产设备潜在能力
2
部门：产品实现过程
确认：
应对措施
序
风险 / 机遇描述
风险级别
日期：
类别
处理方式
规避
接受
备注
号 1
操作缓慢或错误频发
未按期交货
严重
一般
轻微
风险
培训或调岗
机遇
消除
√ √
√ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √
√
调整生产计划或配备设备
不足
生产设备潜在失效 作业文件错误 未配备作业图纸 治具使用错误
√
3 4 5 6
未按期交货或批量不良品
不能有效指导生产 生产产品自检失效 产品不符合要求及未能按 期交货
部分产品不合格 产品不合格 / 未能按期交
货
未能按期交货 产品不合格
产品不合格 / 未能按期交
√
定期进行设备维护保养
√
√ √ √
生产前对工艺文件进行确认
√
生产前对工艺文件进行确认
√
生产前对模具进行确认
√
7 8
治具保养不到位 物料领取错误
√ √
建立模具定期保养制度并进行保养
√
物料上线前进行核对后上线
√
9 10 11
物料供应不足 人员自检判定错误
混料
生产环境温湿度不
√
调整生产计划或内部跟催
√
√
按照规定进行首件及过程巡检
货
产品不合格（生锈 / 氧化）
√
√
现场进行明确标示
√
12
符合
产品包装不符合要
√ √
按照环境要求进行控制
√
13
求
人员生病或精神不
产品不合格（外观不良）
按照包装要求进行控制
√
14
佳
防护配备不足
部分产品不良或工伤事故
√
√
班前会进行确认，确保人员精神
状良好
√
15 产品卫生不符合要求
按照要求进行配备
√
风险和机遇识别及应对措施表
风险 / 机遇描述 未按要求佩戴防护
后 果
非常严重
产品卫生不符合要求或工
伤事故
不良率过高 / 未能按期交
风险级别
序
应对措施
轻微
类别
处理方式
备注
规避
接受
消除
号 16
严重 一般
风险
机遇
设施 工艺改进
√
过程组装进行巡检确认
√
√
17
货
减少人员、提高效率 未能按期交货 / 频繁切换
机种 检查不合格
√ √ √
改进过程与正常生产区分进行
√
√
√
√
√
√
18 19
工艺改进 生产计划安排不合
理
生产记录未按要求
生产计划审核后发放使用
√
20
保存
生产记录填写不完
√
每日上交控制
√
21
全
生产记录更改
检查不合格 / 追溯性失效
√ √
指定专人进行审核确认 指定专人进行审核确认
√
√ √
22 检查不合格 / 追溯性失效 √
