初步设计审查在投资项目前期评审中的作用、要求、方法和要点
四、投资项目初步设计审查要求
投资项目初步设计审查的根本目的是要提高投资项目的管理水平，最大限度地发挥财政投资效益。因此应紧紧围绕提高评审质量这一核心，推动评审工作制度化、规范化；评审项目的组织管理和实施要有严格的规范，制定有关工作操作细则，建立评审规范；要进一步完善项目评审监督自律机制，保证项目评审的真实性、合法性和科学性，通过严格的三级复核、专家评议等制度，层层把关，确保评审工作质量，为强化评审质量提供制度保障；要求评审人员在评审工作中要有高度的责任感和敬业精神，精益求精，不断提高评审工作质量。具体要求如下：
(一)投资项目初步设计审查的范围、程序和基本要求 1、审查的范围。
初步设计审查的范围主要为国家或省限额以上国家出资和融资的建设工程项目。同时，受国家有关部门委托，对国家重点建设项目的初步设计进行预审。 2、审查的程序。
(1)初步设计文件预审：审查部门接到上述齐全材料后，应对初步设计文件进行预审。
(2)审查准备工作：确定并落实会议时间、地点、与会单位和人员。重大项目应组织有关人员现场踏勘，收集资料，并阅读文件，进
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行内部初审。
(3)正式审查：投资项目以初步设计审查会议形式进行，由主持，项目业主、有关业务 主管部门、勘察设计单位参加。由专家评审委员会负责技术、经济审查，并提出书面审查意见。 3、审查的基本要求。
(1)根据投资建设项目前期论证阶段效益评价的有关规范和投资项目前期评审要求，依据建设工程初步设计及初步设计概算编制规范、标准、深度要求，遵循相关的评审技术规程。
(2)审查项目规模是否合理、工艺技术的选择和引进、主要设备选型和引进、施工技术方案、投资及资金筹措方案、节能措施及风险控制等，并对影响项目效益的主要因素进行多方案比较和评价，选择最佳经济方案，使其投资最省，效益最好。民用和公益性建设项目还要审查各类项目的建设标准，节能、节地、节水、节材等方面论证项目的投资效益或效果。
(3)初步设计附件主要涉及规划建设条件、技术条件、工程设计条件等，既是设计的依据之一，是工程建设外部条件是否具备的建设条件，又是审批的必需要件，是初步设计审查的重要内容之一。要求依据要件完备。
4、审查初步设计的内容。
勘察设计是否执行国家现行有关规范标准，特别是强制性标准；设计文件是否满足规定的深度要求；重大技术方案是否进行技术经济分析比较；设计能否满足编制施工招标文件和施工图设计的需要；概
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算编制是否遵照国家、省及地区现行规定等。 5、审查初步设计编制深度。
应依据国家工程建设相关专业初步设计的编制深度规范，结合项目实际，突出项目特点。包括初步设计文本编制深度和图纸深度。 6、初步设计总概算审查基本要求：一是要真实反映设计内容和建设标准，其深度应能满足控制投资、安排计划和落实资金的要求；二是概算的编制既要坚持原则，又要考虑社会主义市场经济的特点，引人竞争机制，在国家和省的定额、取费标准限度内，努力降低工程造价；三是总概算应包括静态投资、动态投资两部分。生产经营性项目还要考虑铺底流动资金；既满足项目建设的需要，又要严格控制工程造价，杜绝高估冒算；四是初步设计总概算超原可研报告批准投资估算10％的项目，原则要重新报批可研。 (二)审查资源利用和建筑节能方面的内容
节能降耗、资源综合利用是国家加快建设节约型社会重要战略决策，是国家经济发展的一项长远战略方针，是国家“十一五”规划目标之一。国家规划能源消耗在“十一五”期间总体下降20％·，每年目标是平均下降4％。我国当前的国情是：资源占有比世界平均人均占有低， 源综合利用只占30％_；2004年GDP占世界4．3％，但用钢和用煤各占1／3和l／4，能耗很高。生态环 境和资源利用是今后我国经济发展的制约因素。因此，到2010年节能降耗20％r意义重大。投资项目具有公益性、基础性特点，尤其要贯彻项目建设节能、节地、节水、节材要求，按照相关建设规范和标准，控制建设
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标准和建筑指标，要把好资源节约、节能降耗这一关。投资项目初步设计审查要注重资源利用即项目工程建设方案节能降耗方面的审查；公共建筑建设项目初步设计方案要突出建筑节能审查要点。 (三)审查带普遍性的问题
在初步设计文件审查中，还应注意一些带有普遍性的问题。如：设计文件总说明应重点写明基础资料的收集、整理、分析；对设计方案比选则要着重写论证依据，推荐方案要提供确切合理的数据和理由；土石方表计列项目要齐全，表中未列项目而实际工程中必然发生的土石方应补充计人；取土和弃土数量计算要紧密结合现场的地形、地貌、地质条件。
除上述要求外，在投资项目初步设计审查中，在项目外部条件、设计内容、设计深度(包括设计图纸深度)、设计概算、工程建设方案节能降耗等方面，应结合实际，根据不同类型项目、工程建设方案的不同要求，具体问题具体分析。另外，投资项目初步设计要满足上述审查要求，达到规定的深度，首先应有足够的设计周期和合理设计费用，以保证初步设计在科学的设计周期内做出符合要求的设计文件。实践证明，赶出来的初步设计，往往达不到规定的要求，问题较多。
五、投资项目前期评审初步设计审查的方法和要求 (一)投资项目前期评审初步设计审查的方法 1、遵循规范、标准、科学的评审依据。
(1)工程建设初步设计审查主要设计建设管理部门各个行业、产
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业的各个专业的各种工程、技术规范、标准、规定、规程和工程建设、建筑指标标准体系。要与建设管理部门、经济管理部门沟通、衔接，研究建设标准、节能指标等，这是投资项目工程建设初步设计审查的基本依据。
(2)按照科学发展观、发展循环经济、建设节约型社会和构建和谐社会的要求，依据国家和地方制定的投资相关行业、产业的建设标准及建设、建筑规范、标准，结合本地区、本部门实际和发展需要，严格执行规定的建设及工程规范、标准，合理确定工程建设规模和建设标准。严格执行有关标准或规范。
(3)在规范、完善现行相关标准的基础上，研究建设标准，建立、完善相关的评价指标体系(量化指标和定性指标)，借鉴国外成功经验和评价方法，尽量使之量化，便于最终进行货币量化经济分析，使审查评价方法科学化。投资管理部门应与建设管理部门和其他职能部门合作，按照“十一五”规划二个目标要求，修改、完善已有的建设规范和标准，补充新标准，研究新方法，适应新形势和新要求。投资、建设、经济管理部门和其他职能部门要与综合性工程咨询公司、勘察设计单位协作或合作，在实际工作中，不断总结经验，逐步建立、完善适应投资项目的建设规范和标准，不断完善投资项目前期评审技术规程。
2、设计概算投资控制要从前期评审的各个环节做起。 前期初步设计审查的重点和落脚点是控制设计概算投资。但投资项目到了初步设计概算阶段，要真正控制好投资，还是要从项目规划、
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项目建议书、可行性研究报告各个阶段的评审工作做起，即从项目前期规划、立项和可行性研究开始，通过论证、评审项目产业与地方经济发展规划的关联性，通过资源、市场的供需分析预测，确定项目规模(产品和工程规模)、建设内容的合理性，通过产品、技术、工艺、生产、原料、设备、工程、建筑等建设方案的比选、优化，确定项目建设方案的可行性，结合前期各个阶段工程建设的外部条件(国家宏观及其项目实施建设条件)的不断落实，才能真正控制好设计概算投资。
3、工程(技术)方案是审查的重点。
在初步设计审查中，工程或技术方案是审查的核心和重点。工程建设项目的核心内容是项目建设方案，项目建设方案根据项目不同包括产品、技术(含工艺)、生产、原料、设备、工程(含建筑)、投融资等各种建设方案。对初步设计审查的过程就是对各种建设方案进行比选、分析、论证的过程。审查工程(含建筑)或技术(含工艺)、生产方案(有的是资源或原料、有的是产品、设备等)，只有通过建设方案的比选和论证，才能确定建设规模是否合理，确定工艺技术的选择和引进、主要设备选型和引进、施工技术方案、投资及资金筹措方案实施是否可行。具体要注意推荐方案提供的数据是否确切合理，理由是否充分；另外，设计方案比选要分析论证依据。
另外，在工程建设资源利用分析中，还应对节能、节水进行专题分析。通过对项目工程建设方案的能耗、水耗指标分析评价，审查工程建设方案是否符合节能、节地、节水、节材及有关专项规划的
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有关要求，并在提高资源利用效率、降低资源消耗等方面提出相应的对策。建设方案应从选址、规划、单体建筑的设计等方面体现资源节约；在初步设计审查中，还应注重节能的技术、措施及投资安排。 4、注重项目的外部性。
国家经济发展宏观规划、项目地区经济社会发展规划、行业、产业专项规划、项目地区城市(镇)发展总体规划、项目发展规划等都对工程建设带来外部影响(正面或负面影响)。另外，工程建设选址、工程规划建设条件、资源环境条件、地质及地震灾害、不可抗拒的自然灾害等。初步设计均要做充分的分析、论证，对外部因素可能对项目的影响和影响程度进行认真的分析、确定。如所需建设用地面积应根据当地城市规划确定的建筑容积率进行核算；取土和弃土数量计算要紧密结合现场的地形、地貌、地质(包括地质、地震灾害)条件考虑等，都需要提出依据和拟采取的工程措施，并且以已经落实的外部条件作为工程方案的依据。 5、审查意见要明确。
初步设计审查是一项科学、严谨的工作，技术审查为终身负责制，责任重大。在评审中，必须以客观、公正、科学、务实的态度，提出明确的观点和咨询意见。提出问题后必须随即提出问题的解决方案或方法及最优方案；不能提出明确解决方案的，提出建议方案或替代方案供商榷后确定；在多方案比选中，推荐方案或建议方案必须明确推荐或建议哪一个方案；书面审查意见应明确同意什么，不同意什么，基本同意或原则同意，对某个问题，采用什么方法或方案，都应明确。
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审查意见要求提纲挈领、言简意赅，重点突出，评审报告应论据充分、数据准确、文字简练、结论明确。
6、组织高水平的评审专家是做好初步设计审查工作的关键。 工程建设项目在初步设计阶段不同于项目建议书和可行性研究阶段，专业分工比较细，初步设计各个专业要求达到一定的专业深度。没有高水平的各个专业的专家，专业审查就不能满足专业要求；达不到专业深度，就谈不上专业水平的审查。建议参照根据国家投资项目有关部门聘请专家的管理规定执行，尤其投资项目前期评审的初步设计审查，为确保评审项目的客观、公正，应严格执行这一管定，并注意对评审专家和建设单位的保密工作。 7、注重审查意见的归档和对成功案例的分析研究。
按照国家投资项目评审档案归档要求(评审档案应提纲挈领，格式、内容、文字规范、完整)，在分类管理的基础上，分析研究成功的评审案例，作为相同项目的评审参考，以提高评审水平。 (二)投资项目初步设计审查要点
投资项目初步设计审查要点是：工程(技术)方案审查、设计概算审查、节能审查。以下主要分析设计概算和节能(或建筑节能)审查的要点。
1、节能(或建筑节能)审查。
(1)初步设计方案建筑节能要求：前面已经提到，投资项目具有为社会发展服务、非盈利、公益性等特点。投资公益性建设项目的这一性质和特点，决定投资项目在工程建设中始终贯彻节
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能、节地、节水、节材的原则。这是因为，加快建设节约型社会是我国经济发展的一项重要战略决策，节能是国家的一项长远的战略方针。作为“财政补贴或拨款的投资项目应全部率先执行建筑节能设计标准”。也是投资项目的特点和初步设计审查的要点。 2005年7月，发出《关于做好建设节约型社会近期重点工作的通知》，要求“贯彻实施《关于发展节能省地型住宅和公共建筑的指导意见》和《公共建筑节能设计标准》。国家要求认真落实建设节约型社会的通知精神，要在节减经费的原则下，严格执行现行建筑节能设计标准。建设部提出“凡属财政补贴或拨款的建筑应全部率先执行建筑节能设计标准”。
为了贯彻关于建设节约型社会的指示，根据有关现行国家标准、规范，针对投资公益性建设项目的性质和特点，国家发展改革委国家投资项目评审中心提出“关于投资公益性建设项目节能、节地、节水、节材的指导意见”。指导意见包括从土地利用、合理确定建设内容、建设规模和建设标准、规划布局和建筑的技术经济指标、建筑耗能和项目运行指标等二十一项内容。这是投资项目前期评审初步设计审查需要把握的要点。
(2)公共建筑建设项目初步设计方案建筑节能审查要点：根据国家建筑节能要求，在对投资项目进行初步设计方案审查时，应当对批准的规划设计方案中是否包含建筑节能的内容，以及在建设项目的工程概算中是否包括建筑节能所需费用列入审查范围。 2、初步设计投资概算审查。
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初步设计概算是控制项目投资的重要依据，也是初步设计审查重点之一。
审查重点：一是加强对建安工程和设备及工器具造价的审核。建安工程和设备及工器具造价是整个建设工程造价的主要部分，设计概算中该项的错误也比较多。如不按规定套用定额、工程量多算、定额子目错套、漏项较多、安装工程中的设备及材料价格与市场价格脱离等。在审核中要根据设计文件、图纸及国家有关工程造价的计算方法、定额所包含的工作内容、取费标准等，按不同专业分别进行计算。对图纸标注不清楚的和在设计阶段尚未确定的设备、材料的定位等问题，要及时与建设单位沟通，了解他们的要求，并根据有关部门发布的价格信息及价格调整指数，考虑建设期的价格变化因素等，对设计概算进行调整和修正，以使审核后的设计概算尽可能地反映设计内容、施工条件和实际价格，避免造成设计概算与工程预算严重脱节。 二是严格按照国家及地方有关部门的规定计算工程建设其他费用。工程建设其他费用是指从工程筹建起到工程竣工验收交付使用的整个建设期间，除了建安工程费用和设备、工器具购置费以外为保证工程建设顺利完成和交付后能正常发挥效用而发生的各项费用开支。由于有些设计单位对国家或地方有关收费规定不是很清楚，编制的设计概算往往出现漏算、少算，甚至不计算工程建设其他费用。有的即使计算了，取费错误、重复计算的问题也比较多。概算审核中一定要严格按照国家和地方的有关规定计算，既要避免重复计算，又要防止少算、漏算，切实保证整个工程造价的完整准确。
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具体包括对工程量计算、预算定额选用、取费及材料价格、待摊和其他投资概算等。
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