某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.3.1 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 8 页 第 1 页 危害、环境因素辨识、风险评价和风险控制程序 1 目的和范围
为识别和分析公司施工经营活动中能够控制和能够施加影响的健康、安全与环境危害因素，对存在的危害和环境因素进行充分辨识、合理评价，确定重大危害和重要环境因素的控制计划,使风险削减措施得到有效实施，特制定本程序。
本程序适用于公司危害、环境因素辨识和风险评价及更新管理的控制。 2 职责
2.1 管理者代表负责危害、环境因素辨识和风险评价的组织和领导，以及重大危害和重要环境因素控制计划的审批。
2.2 安全环保科是本程序的主管部门，负责各单位的危害、环境因素辨识和风险评价的组织实施，确定重大危害和重要环境因素的控制计划和监督检查工作，并将检查结果及时报管理者代表。
2.3 各单位负责组织本单位作业范围内危害、环境因素辨识和风险评价及控制，并制定重大危害和重要环境因素的削减和控制措施。
2.4 职工参与本岗位的危害和环境因素的辩识。 3 内容及要求
3.1 危害、环境因素辨识和风险评价
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某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.3.1 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 8 页 第 2 页 危害、环境因素辨识、风险评价和风险控制程序 3.1.1 公司成立危害、环境因素辨识和风险评价小组，成员由HSE监督员、相关管理人员、专业技术人员及岗位操作人员组成。评价成员根据自身行业特点，最大限度地排查出施工过程中存在的危害和环境因素，按要求填写《危害因素清单（JHA）》、《环境因素识别、评价表》，确定本单位的《重大危害清单》和《重要环境因素清单》，经本单位主管领导确认后报送公司安全环保科。
3.1.2 辩识、评价采取至下而上、分级辩识评价的原则，应考虑同一因素在不同情况下表现不同特征的危害或影响。
3.1.3 进行危害、环境因素辨识和风险评价时，要考虑三种时态、三种状态、八个方面及全活动、全员、全设施的因素。
三种时态：过去、现在、将来；三种状态：正常、异常、紧急
八个方面：大气的排放；水体的排放；土地的排放；原材料和自然资源的使用；能源使用；能量释放（如热、辐射、振动等）；废物和副产品；物理性质，如大小、形状、颜色、外观等
全活动：常规和非常规活动 全 员：所有进入工作场所的人员 全设施：工作场所的设施
3.1.4 进行危害、环境因素辨识和风险评价时，可使用以
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某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.3.1 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 8 页 第 3 页 危害、环境因素辨识、风险评价和风险控制程序 下方法：
1) 调查法；2) 问卷法；3) 现场分析法；4) 排查法。 5）直接判断法；6）工作危害分析法等。 3.2 危害、环境因素辨识和风险评价方法及实施 3.2.1 重大危害、重要环境因素确定依据
a) 法律、法规和其他要求；b) 相关方的期望与职工的合理要求；c) 职业健康、安全风险、环境因素的评价结果；d) 事故记录、不符合发现；e) 工艺技术。
3.2.2 重大危害和重要环境因素的评价方法及实施 用是非判断法与打分法相结合的办法来确定重要环境因素,对所有识别出来的环境因素先用是非判断法来直接判断,被判为“非”者再用打分法评价。满足以下任何一条则视为重要环境因素：
a) 凡不符合法律、法规要求的环境行为； b）紧急状态下的环境因素；
c）国家重点控制的化学危险品、危险废弃物的处置； d）污染物排放指标接近国家规定的排放标准； e）相关方有合理的抱怨等。
用是非判断法与LSR法相结合的办法来确定重大危害因素,对所有识别出来的危害因素先用是非判断法来直接判断,被判为
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某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.3.1 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 8 页 第 4 页 危害、环境因素辨识、风险评价和风险控制程序 “非”者再用打分法评价,满足以下任何一条则视为重大危害因素：
a) 不符合法律、法规要求的环境行为； b）高空坠落、触电、火灾爆炸、交通事故等； c）曾经发生过事故仍未采取有效控制措施；
d）直接可以观察到可能导致事故的危险且无控制措施； e）相关方有合理的抱怨等。 1、LSR法评价风险
a) 危害发生频率及现有措施（L）
分数 5 4 3 2 1 危害/偏差 发生频率 频繁发生 经常发生 偶尔发生 曾经发生 一般不发生 安全检查 从来不检查 偶尔检查 未按标准进行严格检查 经常检查偶尔疏漏 严格检查 操作规程 没有操作规程未及时修订 有，但经常不执行 有操作规程，只是部分执行 有操作规程，但未严格执行 有合格的操作规程，而且严格执行 员工胜任程度（意防范、控制措施 识、技能、经验） 不胜任（无任何培训、培训不够、缺无任何防范或控制措施 乏经验） 不够胜任 一般胜任 胜任，但偶然出差错 高度胜任（培训充分、经验丰富、意识强） 防范、控制措施不完善 有，但没有完全使用（如个人防护用品） 有，偶尔失去作用或出差错 有效防范控制措施
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某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.3.1 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 8 页 第 5 页 危害、环境因素辨识、风险评价和风险控制程序 b) 发生事故产生后果的严重性（S）见下表：
分数 5 4 3 2 1 人员伤亡程度 死亡；终身残废；丧失劳动能力 部分丧失劳动能力；职业病；重伤；住院治疗 轻伤 皮外伤 短时间身体不适 没有受伤 财产损失 ≥50万元 ≥30万元 ≥5万元 ＜5万元 无 停工时间 ≥10天 ≥6天 ≥1天 ＜1天 没有停工 法规及规章制度 符合状况 违法国家、地方法律法规 违反行业/企业规范 违反本公司规章制度 不符合操作规程 完全符合 形象受损程度 严重 较重 一般 较小 轻微 c) 危险性分值（R=L×S）
2、环境因素多因素评分法评价方法及实施
影响范围a 很广：5分；较大：4分 一般：3分；较小：2分 很小：1分 法规符合性e 超标：5分；接近超标：3分；达标：1分 影响程度b 严重：5分 一般：3分 轻微：1分 社会关注程度f 强： 5分 一般：3分 弱： 1分 产生量c 大：5分 中：3分 小：1分 发生频次d 持续发生：5分；间歇发生：4分 偶尔发生：3分；很少发生：2分 基本不发生：1分 合计 Σ=a+b+c+d+e+f 3.3 确定重大危害和重要环境因素
3.3.1 将6＜R≤12的安全风险确定为中度危险， 20＜D≤25为高度危险，高度危险为重大危险。
3.3.2 当a=5或e=5或f=5，或∑＞14时，定为重要环境因素。
3.3.3 安全环保科对各单位报送的《危害因素清单（JHA）》、《环境因素识别、评价表》中所登记的危害、环境因素进行评价
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某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.3.1 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 8 页 第 6 页 危害、环境因素辨识、风险评价和风险控制程序 分析，建立公司的《危害因素清单（JHA）》、《环境因素识别、评价表》；确定重大危害和重要环境因素，建立 《重大危害清单》和《重要环境因计划清单》，报管理者代表审批后实施。
3.4 危害、环境因素的控制
3.4.1 对危害和环境因素所采取的削减和控制措施应与风险级别、当前的科技水平、所具备的资源、技术能力相适应，任何时候都要强调预防措施。
3.4.2 对确定的重大危害和重要环境因素，应制定相应的控制计划，并监督实施，力求将风险降低到合理实际并尽可能低的水平。
3.4.3 对于非重大危害和一般环境因素，应加强管理，防止其升级。
3.5 危害、环境因素的更新
3.5.1 各单位每年进行一次危害、环境因素辨识和风险评价，并将评价结果上报安全环保科。
3.5.2 当下列情况发生时，安全环保科应及时进行重大危害和重要环境因素的评价。
a) 管理评审要求；
b) 有关职业健康安全卫生和环保法律、法规提出新的要求； c) 施工活动、产品和服务发生变化；
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某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.3.1 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 8 页 第 7 页 危害、环境因素辨识、风险评价和风险控制程序 d) 危害、环境因素辨识和风险评价有遗漏； e) 相关方有合理抱怨；
f) 有新、改、扩建项目及施工工艺过程发生变化； g) 发生重大事故。
3.5.3 安全环保科每年年底确定下一年度重大危害与重要环境因素及其控制计划，编制《重大危害清单》和《重要环境因素清单》，报管理者代表审批后实施。
3.5.4 安全环保科根据危害辨识、风险评价和风险控制的实施情况，定期和及时评审危害辨识、风险评价和风险控制策划的有效性，发现危害辨识、风险评价和策划风险控制的方法、效果不能达到预期效果的情况，及时改进，确定适宜的危害辨识、风险评价方法和要求以达到预期目的。
3.6 记录的保存
3.6.1 安全环保科负责保存公司的《危害因素清单（JHA）》、《重大危害清单》和《重要环境因素清单》。
3.6.2 各单位负责保存本单位《危害因素清单（JHA）》、《重大危害清单》和《重要环境因素清单》。
4 相关文件、资料和记录 4.1 相关文件和资料
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某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.3.1 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 8 页 第 8 页 危害、环境因素辨识、风险评价和风险控制程序 《中油建安安全管理规定》 4.2 相关记录
ZHYJA/HSE/04/02《环境因素清单》 ZHYJA/HSE/04/04《危害因素清单（JHA）》 ZHYJA/HSE/04/05《重大危害因素清单》 ZHYJA/HSE/04/06《重要环境因素清单》
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某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.3.2 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 4 页 第 1 页 法律、法规和其他要求 管理程序 1 目的和范围
为了获取、识别和更新适用于公司施工活动过程的有关健康安全环境方面的法律、法规和其他要求并在公司的施工活动中加以应用，特制定本程序。
本程序适用于公司健康安全环境的法律、法规和其他要求的获取、识别和更新的管理。
2 职责
2.1 管理者代表对公司健康安全环境方面的法律、法规和其他要求的适用性进行审核。
2.2 安全环保科是本程序的主管部门，负责适用于公司的施工活动、产品和服中法律、法规和其他要求的获取、识别、更新、传递、登记和汇总。负责收集、传达相关有效的安全、环境保护、职业健康法律、法规、其他要求。
2.3 各科室负责本部门健康安全环境的法律、法规和其他要求的获取、识别、更新、传递和管理。
3 内容及要求 3.1 获取内容
3.1.1 国家及地方的法律、法规、规章、条例、标准及行业规章制度。
3.1.2 公司上级机构的标准、规定或方针。
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某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.3.2 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 4 页 第 2 页 法律、法规和其他要求 管理程序 3.1.3 公司内部行为准则及标准。 3.1.4 其他要求： a) 与机构的协议； b) 与顾客的协议； c) 非法规性指南；
d) 自愿性原则或业务规范； e) 行业主管部门的要求；
f) 与社区团体或非组织的协议； j) 本公司的要求。 3.2 获取、识别 3.2.1 获取渠道和方法
a) 各级、颁布的法律、法规、条例、办法及其他要求，从国家、省或市等主管部门获取；
b) 从省或地级市有关健康安全环境的部门和技术监督局获取；
c) 各级行业标准从标准化委员会获取； d) 通过上级主管部门获取； e) 通过咨询机构等部门获取；
f) 通过电子媒体、报纸、杂志、会议、培训等途径获取。 g)每年以走访、电话、传真等方式从等有关部门获取法
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某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.3.2 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 4 页 第 3 页 法律、法规和其他要求 管理程序 律、法规和其他要求，使法律法规保持最新状态；各相关科室及时收集与其管理职能相关的健康安全环境的法律、法规和其他要求，并传递给安全环保科。
3.3 判定适用性依据
a) 公司的施工活动过程中的环境因素或危害； b) 公司所属行业类别； c) 相关方的要求；
d) 上级主管部门的有关要求。
3.4 安全环保科将适用于公司的健康安全环境的法律、法规和其他要求纳入《HSE法律、法规和其他要求适用条款清单》，并对清单进行保存。
3.5 更新
3.5.1 当法律、法规和其他要求发生变化时，需对施工过程中的危害和环境因素、重要环境因素和重大风险进行重新判定，具体执行《危害、环境因素辨识和风险评价及控制管理程序》。
3.5.2 程序文件、作业文件的编写和修订要与有关法律、法规和其他要求保持一致，具体执行《文件和资料控制管理程序》。
3.5.3 对作废或改版的法律、法规及其他要求，应在清单上进行标识。
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某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.3.2 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 4 页 第 4 页 法律、法规和其他要求 管理程序 3.6 传达及应用
3.6.1 安全环保科、经营科组织对适用的法律、法规和其他要求进行适用条款的识别，并识别这些条款适用公司的活动、场所，建立《法律、法规和其他要求适用条款清单》。
3.6.2 为使法律、法规和其他要求保持最新状态，安全环保科及有关职能部门要将获取的最新法律、法规和其他要求内容及时进行传达，必要时组织相关人员进行培训。
4 相关文件、资料和记录 4.1 相关文件和资料
《危害、环境因素辨识和风险评价及控制管理程序》 《文件和资料控制管理程序》 4.2 相关记录
ZHYJA/HSE/04/07《法律法规清单》
ZHYJA/HSE/04/08《法律法规适用条款清单》
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某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.3.3 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 5 页 第 1 页 目标、指标和方案管理程序 1 目的和范围
为建立、实施与改进公司的健康、安全与环境管理体系，实现对目标、指标及管理方案的控制，确保目标、指标的实现及管理方案的实施，以改进公司健康、安全与环境绩效。
本程序适用于公司各部门制定的目标、指标及管理方案的制定、更改和实施。
2 职责
2.1 最高管理者负责健康、安全与环境目标、指标及管理方案的批准，并为其实施提供资源。
2.2 管理者代表负责健康、安全与环境目标、指标及管理方案的审核，并监督目标、指标及管理方案的实施。
2.3 安全环保科负责组织相关人员进行目标、指标的制定、评审，并监督验证实施进度。
2.4 各部门负责参与相关的目标、指标和管理方案的制定、评审，负责目标、指标和管理方案的具体实施和日常的监督检查工作。
3 内容及要求
3.1 目标、指标制定的依据
a) 公司健康、安全与环境方针；b) 评价出的中高度风险和重要环境因素；c) 法律、法规及其它要求；d) 可选的技术方案
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某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.3.3 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 5 页 第 2 页 目标、指标和方案管理程序 及财务状况；e) 运行和经营要求；f) 来自相关方的观点和要求。
3.2 目标、指标制定的要求
a)目标、指标制定时应收集足够的信息或资料，做到合理可行；
b)目标、指标要体现强化污染预防和事故预防的方针； c)目标、指标应分层次，逐渐细化、分解在相关的职能和层次上；
d)目标要符合国家的和技术要求，应具体、量化； e)指标要体现先进性、可操作性和量化的要求；
f)目标、指标的重点应放在持续改善工作条件，加强员工的健康、安全防护措施上；
g)管理方案主要包括以下内容：
相关目标、指标；实现目标、指标采取的程序、措施和方法；责任部门、责任人；资金预算；启动日期和完成日期等。
3.3 目标、指标及管理方案制定和审批。
3.3.1 安全环保科于每年一季度组织公司有关部门对公司的健康、安全与环境目标、指标进行制定，并报管理者代表审核，最高管理者批准。
3.3.2 各相关部门按照公司目标、指标，负责制定与本单 位或部门相关的目标、指标，并主管领导批准实行，以保证公司
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某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.3.3 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 5 页 第 3 页 目标、指标和方案管理程序 年度目标、指标及管理方案的完成。
3.3.3 安全环保科组织相关部门、单位，根据公司制定的目标、指标和识别确定的重大危害，制定公司的管理方案，管理方案应以实现目标、指标为目的，方案中规定责任单位和相关单位的职责、权限、实现管理方案的方法，包括技术措施、完成的时间和进度、有关的资金预算以及检查、评审、验收等内容；管理方案经管理者代表审核后报最高管理者批准，各相关单位、部门按审批后的管理方案组织实施。
3.4 目标、指标及管理方案的实施和检查
3.4.1 公司和相关部门各级领导要为实现健康、安全与环境目标、指标及管理方案提供充足的人力、物力、财力和专项技术资源。
3.4.2 各部门负责本部门（单位）相关的健康、安全与环境管理方案的具体实施，并逐级检查方案的实施进度。安全环保科每半年检查一次公司的目标、指标和管理方案的完成情况，并对实施效果进行评审。填写《目标、指标和管理方案检查评审记录表》。
3.5 目标、指标和管理方案的评审和更新
3.5.1 为确保健康、安全与环境目标、指标的实现、安全 环保科应对管理方案是否能起到消除风险的作用，以及方案本身
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某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.3.3 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 5 页 第 4 页 目标、指标和方案管理程序 是否存在附加风险和残余风险进行评审，并根据评审结果对管理 方案进行调整。
3.5.2 除对管理方案进行评审外，各相关部门应根据公司活动、服务的变化以及法律、法规和组织机构的变化，相关外界因素，新技术、新设备、新材料、新工艺的引进，或新的开发等对目标、指标进行评审，必要时进行修改，经审批后实施。
3.5.3 目标、指标修改时，应及时修改相关的管理方案。 3.5.4 目标、指标无法按计划完成时，应重新对管理方案进行评审，必要时予以修改。
3.5.5 目标、指标及管理方案更新后填写《年度健康、安全、环境目标、指标及管理方案一览表》并经最高管理者审批和发放手续。对目标、指标和管理方案在实施过程中发现的问题，按《不符合、纠正和预防措施管理程序》和《事故报告、调查和处理管理程序》执行。
4 相关文件、资料和记录 4.1 相关文件、资料
《不符合、纠正和预防措施管理程序》 《事故报告、调查和处理管理程序》 《某某某建安公司绩效挂钩考核暂行办法》 《某某某建安公司经营目标责任考核管理办法》
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某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.3.3 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 5 页 第 5 页 目标、指标和方案管理程序 《某某某建安公司经济承包安全生成指标考核管理办法》 4.2 相关记录
ZHYJA/HSE/04/09《年度目标、指标及管理方案一览表》 ZHYJA/HSE/04/10《 目标、指标分解》 ZHYJA/HSE/04/11《 管理方案》 ZHYJA/HSE/04/12《 管理方案评审表》
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某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.4.4 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 6 页 第 1 页 人力资源管理程序 1 目的和范围
为保证职工具备必要的健康、安全、环境意识和能力，提高职工素质，保证公司HSE方针、目标的实现，特制定本程序。
本程序适用于公司员工能力评价和意识、培训管理。 2 职责
2.1 办公室是本程序主管部门，负责人力资源的配置、使用和培训；负责编制公司年度培训计划和对职工培训工作的宏观控制；负责公司工作人员的能力评价工作；负责公司相关人员HSE知识培训和特种作业人员培训的组织工作。
2.2 安全环保科负责组织对相关方的HSE要求的信息沟通工作。
3 内容及要求
3.1 健康安全环境意识和能力
3.1.1 根据健康安全环境工作的需要，所有职工应具备如下意识：
a) 了解公司健康安全环境管理体系的承诺、方针和目标； b) 了解遵循健康安全环境的法律、法规、程序、管理规定及要求的重要性；
c) 积极为危害及环境因素的改善做出贡献；
d) 掌握施工作业活动中实际和潜在的健康安全环境风险,
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某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.4.4 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 6 页 第 2 页 人力资源管理程序 努力提高改进工作所带来的健康、安全和环境效益；
e) 了解和掌握在执行健康安全环境方针、程序、应急预案与响应、作业指导书，实现健康安全环境工作中的作用与职责；
f) 偏离规定的运行程序的潜在后果。
3.1.2 所有职工应具备必要的健康安全环境工作能力和操作技能，以确保能够完成其承担的健康安全环境方面的任务和职责，并根据其HSE表现、工作经验和接受培训情况，对其能力进行鉴定。
3.1.3 公司应通过培训和宣传教育等手段不断提高职工的健康安全环境意识和能力，以预防各类事故的发生，确保HSE有效运行。
3.2 能力评价 3.2.1 能力评价对象
a) 承担健康安全环境管理的有关人员；
b) 在应急预案与响应中起关键作用人员（管理者、指挥者、现场应急反应人员）；
c) 特种作业人员及关键岗位作业人员； d) 临时组建的项目组成员； e) 相关方有关人员。 3.2.2 能力评价内容及标准
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某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.4.4 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 6 页 第 3 页 人力资源管理程序 3.2.2.1 人员能力评价应考虑的内容、标准及方法 对与健康、安全和环境有关员工的能力评价应基于教育、培训和（或）经历几个方面，办公室应对相关岗位的能力需求予以规定。
a）个人素质，包括健康安全环境意识和表现、健康状况、业绩、个人资质（包括学历、资历、技术等级证书和其它相关证书）等；（30分）
b）通过实践提高技能的能力，包括工作经验、完成任务能力、应急反应能力、专业知识、操作技能及组织协调能力等；（30分）
c）不断更新知识的能力，包括定期接受必要的培训、对培训效果的评价等；（20分）
d）岗位职责规范履行情况。（20分）
评价按能力评价标准进行评分，实行百分制，得分在80分以上者为优秀；60分-79分者为胜任；59分以下者为不胜任。
3.2.3 能力评价管理
a) 办公室负责公司工作人员的能力评价工作，填写《职工能力评价表》；
b) 安全环保科对相关方进行相关的HSE知识和要求的沟通 并评价效果。
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某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.4.4 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 6 页 第 4 页 人力资源管理程序 c) 对能力评价结论为不胜任岗位工作的人员，对其进行培训。通过培训，在规定时间内达到岗位要求的，可安置重新上岗；在规定时间内仍达不到岗位要求的人员提出处理意见。
3.3 培训 3.3.1 培训需求
为使职工具备必要的健康安全环境意识和能力，公司依据职工的职责、能力、教育水平及工作经验，确定公司的培训需求。
3.3.2 培训计划
每年12月初，各科室将下一年度的HSE培训需求计划报办公室，填写《培训需求申请表》；经办公室审核汇总后，编制《职工年度培训计划》，经主管领导批准后实施。
3.3.3 培训对象：培训应考虑与健康、安全和环境有关的不同层次的人员，包括：
a) 承担健康安全环境管理的有关人员；
b) 在应急预案与响应中起关键作用人员（管理者、指挥者、现场应急反应人员）；
c) 特种作业人员、关键岗位作业人员及对环境产生重大影响的岗位人员；
d) 临时组建的项目组成员； e) 新入公司、转岗及外聘人员；
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某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.4.4 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 6 页 第 5 页 人力资源管理程序 f) 评价结论为不胜任本岗位工作的人员； g) 对职工、相关方负有管理责任的人员； h) 相关方需要培训的人员。 3.3.4 培训内容
a) 健康安全环境的法律、法规和其他要求及常识； b) 健康安全环境意识和技能； c) HSE标准及相关知识； d) 应急预案；
e) 作业文件、操作规程及操作技能。 3.3.5培训方式：
a）新、转岗员工的三级安全教育；b）班组日常班前会等安全教育；c）分公司、单位组织的例行安全教育；d）公司级专项安全培训；e）外委培训
3.3.6 培训实施
a) 办公室根据《职工年度培训计划》，明确培训内容、时间、参加人员、培训方式。公司各部门根据HSE年度培训计划及上级部门的有关要求，按照管理权限，组织实施各项培训工作。
b) 办公室根据临时送外培训要求，组织相应的培训人员进行送外培训，填写《外出培训人员审批登记表》。
3.3.7 培训计划的评审
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某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.4.4 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 6 页 第 6 页 人力资源管理程序 办公室根据培训计划的实施情况，定期评审培训计划，必要时予以修订，以保证培训计划的适宜性和有效性。
3.3.8 培训效果评估
办公室在培训结束后及时对培训效果进行评估，针对评估结果未达到预期效果时重新策划培训或采取其他措施。
3.4 RD/ZTJC/HSE5.4.4-01-05《培训记录》培训结束后应保持相关的培训记录，能力评价和培训记录的收集、整理、保管、归档，执行《记录管理程序》。
4 相关文件、资料和记录 4.1 相关文件和资料 《记录管理程序》
《建安公司劳动安全生产教育培训制度》 4.2 相关记录
ZHYJA/HSE/04/14《培训需求申请表》 ZHYJA/HSE/04/15《培训记录表》
ZHYJA/HSE/04/16《特种作业人员统计表》 ZHYJA/HSE/04/17《外出培训人员审批登记表》 ZHYJA/HSE/04/18《职工能力评价表》 ZHYJA/HSE/04/19《 年年度培训计划》
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某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.4.5 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 5 页 第 1 页 协商和信息交流管理程序 1 目的和范围
建立有效的健康、安全与环境协商和信息交流机制，确保公司各职能部门和不同层次之间进行有效的信息交流，以及员工参与公司健康、安全与环境体系有关的协商和信息交流。同时确保公司与外部相关方联络的接收、文件形成和答复。
适用于公司有关健康、安全与环境的内部和外部的协商和信息交流的管理。
2 职责
2.1 管理者代表负责重大事故处理信息的审批及了解体系运行情况，并向最高管理者汇报。
2.2 办公室负责收集基层工会组织呈报的员工合理化建议，征集员工代表提案，并填写《合理化建议征集单》。
2.3 经营管理科负责相关方的安全信息沟通，分公司、项目部负责有关健康、安全、环保信息的收集处理并与顾客等相关方沟通。
3 内容及要求 3.1 信息的种类：
3.1.1 内部信息：从上到下、从下到上、部门之间； 3.1.2 外部信息：从内到外、从外到内。 3.2 内部信息交流的内容
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某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.4.5 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 5 页 第 2 页 协商和信息交流管理程序 3.2.1 环境因素、危险源和重要环境因素，中高度风险的辩识、确认的相关的信息；
3.2.2 法律、法规及其它要求遵循及更新情况的信息； 3.2.3 目标、指标、管理方案制定、讨论、传递、实施和检查、评审的有关信息；
3.2.4 公司人员的培训情况；
3.2.5 体系运行控制的实施及检查情况；
3.2.6 应急准备与响应的相关信息（紧急情况、演习等）； 3.2.7 内审及管理评审的信息（计划、资料准备、实施记录、结果等）；
3.2.8 事故、时间发生的处理信息； 3.2.9 不符合、纠正与预防措施实施情况； 3.2.10 绩效施工、测量的结果； 3.2.11 公司的各项决定；
3.2.12 新技术、新工艺、新设备等新项目信息的获取、引进及实施情况；
3.2.13 各层次和各职能间的日常网络，常规报表，信息通报等；
3.2.14 组织机构及作业场所的变化情况。 3.3 外部信息交流的内容
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某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.4.5 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 5 页 第 3 页 协商和信息交流管理程序 3.3.1 法律、法规和其它要求的获取、更新的信息； 3.3.2 与上级主管部门或单位的交流信息； 3.3.3 同行业间的相互交流；
3.3.4 与外部相关方之间的业务和抱怨及答复；
3.3.5 公司的健康、安全与环境方针和要求向外部的宣传。 3.4 信息交流的形式：信息交流可采用多种形式：文件、会议、文件转发、电话、电子邮件、报告、申请、宣传板报、培训等。
3.5 信息交流的实施 3.5.1 内部信息交流：
3.5.1.1 管理者代表将公司HSE管理体系的运行情况、目标、指标、管理方案实施情况及效果以文件形式通过管理评审向最高管理者汇报；
3.5.1.2 各职能部门将监测部门对公司所做的HSE监测报告传达到相关部门；
3.5.1.3 责任部门应对相关信息及时处理，需要采取纠正预防措施的，应将有关内容通报相关部门。发生重大事故、事件后的处理结果应报管理者代表审批，并按照《不符合、纠正和预防措施管理程序》和《事故报告、调查和处理管理程序》执行。
3.5.2 外部信息交流：
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某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.4.5 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 5 页 第 4 页 协商和信息交流管理程序 3.5.2.1 各部门接收的涉及外部相关方投诉、抱怨的信息，填写《相关方投诉记录》后，及时传达到部门主管领导，由部门领导向最高管理者汇报，并将处理情况反馈到相关方；
3.5.2.2 办公室负责对外宣传公司的健康、安全与环境方针及对承包方的要求；
3.5.2.3 在内部、公司与外部之间的信息交流所形成的记录的管理按《记录管理程序》执行。
3.5.3 紧急情况下的信息交流：紧急情况下的信息交流参照《应急准备与响应管理程序》。
3.6 协商
3.6.1 办公室负责员工合理化建议和员工代表提案收集整理工作，落实情况与员工协商，征求员工对实施的意见；办公室每年初策划员工参与协商的工作安排，并将其形成文件予以传达。
3.6.2 如员工对企业的落实情况不满意以及某些权益受到侵害时，通过协商解决；
3.6.3 经营管理部、分公司及项目部负责定期与顾客、相关方等进行信息交流，以取得其对公司健康、安全与环境管理体系的支持。
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某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.4.5 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 5 页 第 5 页 协商和信息交流管理程序 4 相关文件、资料和记录 4.1 相关文件、资料 《应急准备与响应程序》；
《不符合、纠正和预防措施管理程序》； 《事故报告、调查和处理管理程序》； 《记录管理程序》 4.2 相关记录
ZHYJA/HSE/04/20《相关方投诉记录》 ZHYJA/HSE/04/21《员工合理化建议》
ZHYJA/HSE/04/22《员工参与协商活动计划安排表》
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某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.4.7 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 8 页 第 1 页 文件控制管理程序 1 目的和范围
为保证公司HSE文件得到有效控制，确保与HSE运行有关的场所和人员均使用有效版本的HSE文件和资料，防止失效或作废的文件和资料被使用，特制定本程序。
本程序适用于公司HSE文件和资料的控制管理。 2 职责
2.1 最高管理者负责批准管理手册。
2.2 管理者代表负责审核管理体系程序文件，并批准程序文件。
2.3 办公室负责公司领导审批签发的文件和资料的控制管理。是HSE文件和资料的主管部门，负责以下工作：HSE文件的存档、保管、发放、更新、作废等管理工作。
2.4 安全环保科负责对手册、程序等的修改工作。 2.5 各相关部门负责外来文件和资料的识别、传递、控制管理。
2.6 各相关科室负责编写、审核、修订本科室、本单位的HSE作业文件，以及本科室、本单位文件和资料的日常管理工作。
3 内容及要求
3.1 HSE文件和资料的控制范围
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a) HSE文件（包括管理体系程序文件、程序文件、作业文
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.4.7 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 8 页 第 2 页 文件控制管理程序 件等）；
b) 公司有关HSE的红头文件；
c) 活动过程的客观依据，包括通知、计划、措施等； d) 外来文件和资料；
e) 有关HSE方面的法律、法规和其他要求等； f) 相关方资料。
3.2 HSE文件的编制、审核和批准
3.2.1 HSE文件的编制采用A4纸张，要求语言简明、准确。HSE文件应注明发布日期、修订日期、版本编号及其他标识。
3.2.2 HSE管理手册
a) 管理手册是纲领性文件，阐明公司HSE方针、目标和指标，对HSE的覆盖范围进行描述，对HSE的核心要素及其相互作用的基本要求进行描述，并给出查寻相关文件的途径；
b) 管理手册的编写应符合Q/SY 1002.1－2007《健康、安全与环境管理体系-规范》、GB/T24001-2004/ISO 14001：2004《环境管理体系要求及使用指南》和GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》以及公司管理现状；
c) 管理者代表对《HSE管理手册》内容进行审核，经最高
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管理者批准后发布实施。
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.4.7 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 8 页 第 3 页 文件控制管理程序 3.2.3 程序文件
a) 程序文件是管理体系程序文件的支持性文件，是实现HSE要素要求的具体工作程序，程序规定了目的和范围、职责、内容及要求、相关文件和资料等；
b) 安全环保科负责组织编写，并组织相关部门和单位进行会审，以确保文件符合公司管理现状；
c) 程序文件经管理者代表批准后发布实施。 3.2.4 作业文件
a) 作业文件分为管理层作业文件和操作层作业文件。管理层作业文件是依据管理体系程序文件及程序文件的要求，为进行HSE活动和运行控制规定具体操作方法和步骤，是程序文件的支持性文件；
b) 操作层作业文件是各基层单位指导施工完成具体工作的指导性文件，包括“两书一表”（作业计划书、作业指导书和现场检查表）或有关HSE管理的制度（规定）等，是管理层作业文件的支持性文件；
c) 作业文件由相关科室及各基层单位人员编写，科室（单位）内部会审，主要负责人批准后实施。
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3.2.5 记录是HSE运行的过程和结果的信息，为HSE运行情况提供证据。记录在程序文件中提出并编制，且在记录表格的
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.4.7 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 8 页 第 4 页 文件控制管理程序 末尾处注明保存部门和保存期限。
3.3 文件和资料的标识和发放
3.3.1 HSE文件和资料的使用性质及有效性作如下标识 a) 受控文件：公司内部使用的文件和资料必须受控，盖“受控”印章，控制其更改和使用状态，按规定范围发放；
b) 非受控文件：对外宣传和交流及仅供参考的资料性文件，不做标识；非受控文件可向公司外提供，不控制其更改和使用状态；
c) 作废保留文件：废止不执行但需存档保留的文件，盖“作废保留”印章。
3.3.2 内部使用的HSE管理体系程序文件、程序文件、作业文件必须受控，列入受控范围。HSE管理体系程序文件用于对外宣传和交流时，按非受控文件管理。
3.3.3 HSE文件的发放
a) HSE文件的发放由办公室确定发放范围和数量，填写《文件发放记录》。发放时编写受控号码并加盖“受控文件”标识。凡对HSE体系的有效运行具有关键作用的岗位，确保都可得到有关文件和资料的现行有效版本；
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b) HSE的管理体系程序文件、程序文件和作业文件必须受控，办公室每年年初公布《文件和资料有效版本清单》，各相关
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.4.7 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 8 页 第 5 页 文件控制管理程序 科室编制本单位的《文件和资料有效版本清单》，以供识别HSE文件的使用状态；
c) 文件的发放，各部门应确保在主控部门备案。 3.4 文件和资料的保管
3.4.1 文件和资料的持有者应妥善保管文件和资料，不得随意涂改、损坏、丢弃和复制。
3.4.2 若HSE受控文件和资料破损严重、影响使用时，持有者应到文件发放科室办理更换手续，交回破损文件，领取新文件，其受控号仍沿用原号。
3.4.3 需增领文件和资料时，应到文件管理部门办理领取手续，严禁自行复制受控文件。
3.4.4 若文件持有者调离岗位时，应将受控文件移交给接任者，不得擅自带走。
3.4.5 文件和资料应编目、分类存放，便于查找，防止丢失、损坏和变质。
3.4.6 办公室负责对所有件、资料的保存、保管，储存环境应满足要求，对非纸质文件、资料及时确认其有效性并规定、设置查阅、更改的密码和权限，确保该类文件的受控和在使用处
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获得。
3.5 文件和资料的借阅：文件和资料借阅时应办理借阅手
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.4.7 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 8 页 第 6 页 文件控制管理程序 续，由借阅人填写《借阅登记台帐》，按期归还，不得随意涂改、损坏、丢弃和复制。
3.6 文件的评审：通过每年的管理评审，对HSE文件和资料的持续适宜性、有效性进行评审。
3.7 HSE文件的更改
3.7.1 若HSE文件经评审后需要更改时，由原文件编制科室和单位填写《文件更改申请表》，报管理者代表审批。
3.7.2 文件更改由原文件编制科室和单位填写《文件更改通知单》，文件持有者按《文件更改通知单》内容进行更改，非受控文件不进行跟踪更改。
3.7.3 HSE文件的更改采用将《文件更改通知单》以“附页”的方式添加到文件本章节末页，具体方法如下：
a) 整条更改：在被更改条款原文每行文字中间用蓝黑墨水画“─”单横线；
b) 增加条款：在原条款号间用蓝黑墨水画“│←”符号； c) 删除条款：在被删除条款每行文字中间用蓝黑墨水画“=”双横线。
3.7.4 管理体系程序文件、程序文件和作业文件的修改采
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用换版或换页的方式，由文件发放部门按本程序条款中的有关规定发放新文件，同时将旧文件收回。
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.4.7 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 8 页 第 7 页 文件控制管理程序 3.8 HSE文件的换版和作废 3.8.1 文件在下列情况允许换版： a) 组织结构发生较大的变化； b) 法律、法规和其他要求的变化； c) 管理过程或产品结构的变化； d) 文件修改次数较多，不易识别时。
3.8.2 HSE文件进行换版时应有版本标识，版本标识用罗马字母表示，即首版为0，第二版为I，以此类推。新版文件发放时，按本程序3.3条款中的规定执行，同时收回旧版文件。
3.8.3 HSE文件的作废，由文件发放部门统一收回，件管理部门负责人批准后统一销毁，同时填写《文件收回、销毁记录》，保留参考的作废文件应加盖“作废保留”标识，且隔离存放。
3.9 外来文件的控制
3.9.1 外来文件应视同公司文件一样纳入管理，办理收发手续和存档，保存原件。
3.9.2 外来文件中与HSE有关的法律、法规和其他要求，由办公室负责对其有效性进行跟踪，并识别发放范围、执行相关
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的发放手续。
3.10 HSE记录的控制，执行《记录管理程序》。
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.4.7 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 8 页 第 8 页 文件控制管理程序 4 相关文件、资料和记录 4.1 相关文件、资料 《记录管理程序》 4.2 相关记录
ZHYJA/HSE/04/23《文件发放、领用、回收记录》ZHYJA/HSE/04/24《收文记录表》 ZHYJA/HSE/04/25《文件更改申请单》 ZHYJA/HSE/04/26《文件更改通知单》
ZHYJA/HSE/04/27《文件和资料有效版本清单》 ZHYJA/HSE/04/28《文件借阅登记台帐》
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某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.5.1 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 4 页 第 1 页 设施完整性管理程序 1 目的和范围
为了保证公司HSE设施和设备运行良好，削减和控制风险和影响，防止事故发生，特制定本程序。
本程序适用于公司HSE设施和设备的控制管理。 2 职责
2.1 安全环保科是本程序的主管部门，负责设施的维护、维修管理。
2.2 各项目、各单位负责设施的使用、维护、保养和维修。 3 内容及要求 3.1 HSE设施范围:
a) 健康和安全设施：消防设施、辐射报警装、电气设备的安全防护设施、安全防护（用）具、逃生通道标识和应急设施等；
b) 环境设施：固体废弃物处理设施等 3.2 HSE设施的更新
3.2.1 安全环保科根据使用单位的要求及公司发展的需要，对需购置的HSE设施进行健康安全环境方面的可行性评价后，经营管理科编制 HSE设施更新计划，购置HSE设施时，填写《设备配置申请单》，报主管领导审批后实施。
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3.2.2 购置HSE设施的部件时，必须到国家指定的、持有国家颁发的“施工许可证”的专业制造公司家选购，并有产品质
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.5.1 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 4 页 第 2 页 设施完整性管理程序 量证明书和产品合格证。
3.2.3 HSE设施投入使用前，由经营管理科、质量设备科、安全环保科负责组织有关部门进行验收，并填写《设备安装验收单》，交有关部门存档。
3.3 HSE设施的使用
3.3.1 所有机械、电气设备、设施的安全、信号、指示装置必须齐全、灵敏、可靠、牢固，提示、警告标志和信号必须指示明确、齐全。
3.3.2 作业人员在未全面了解所操纵的设备性能前，不得作业。实习人员、徒工没有师傅监护，不得随意操纵和修理HSE设施。
3.3.3 各单位的HSE设施必须由专人管理，严格按要求操作和使用，不得擅自开动他人操作的设备。
3.3.4 当HSE设施发生故障，应及时通知有关人员检查、修理，对达到报废标准的部件要及时进行更换。
3.3.5 HSE设施在使用初期，使用单位应制定安全可靠的工作程序、操作指南，并对HSE设施的初期运行状况进行适时评价。
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3.4 HSE设施的管理
3.4.1 各单位建立并保存本单位的《HSE设施台帐登记表》，
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.5.1 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 4 页 第 3 页 设施完整性管理程序 负责本单位HSE设施的日常使用、维护、保养等工作。 3.4.2 对特种设备上的HSE设施实行重点监管。特种设备必须由具备上岗资质的专业人员操作，并按有关规定定期对其进行能力评价和培训。
3.4.3 HSE设施的小修、项修，由使用单位根据实际情况，自行修理，并填写《设备检修记录》。
3.4.4 无修复价值或无法使用的HSE设施，经质量设备科认可后，予以封存或报废，填写《设备封存、报废鉴定表》，并履行相关管理手续。
3.5 HSE设施的监督检查
3.5.1 安全环保科负责HSE设施的安全环保性能和日常管理情况的监督检查，及时发现存在的不符合。具体执行《不符合、纠正和预防措施管理程序》。
3.5.2 各单位对其所负责HSE设施按相关规定进行检查，对出现的不符合应及时采取纠正和预防措施，并予以完成。具体执行《不符合、纠正和预防措施管理程序》。
3.6 有关HSE设施对其完整性的鉴定涉及委外时由公司向
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法定施工机构提出申请，由被委托机构出具报告，结果为不合格时，应及时纠正，执行《不符合、纠正和预防措施管理程序》
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.5.1 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 4 页 第 4 页 设施完整性管理程序 4 相关文件、资料和记录
《不符合、纠正和预防措施管理程序》 《中油建安公司设备管理规定》 4.2 相关记录
ZHYJA/HSE/04/29《设备安装验收单》 ZHYJA/HSE/04/30《设备检、维修记录》 ZHYJA/HSE/04/31《设备配置申请单》
ZHYJA/HSE/04/32《设施完整性评价表及说明》 ZHYJA/HSE/04/33《仪器设备台帐登记表》
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某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.5.2 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 3 页 第 1 页 承包方和供应方管理程序 1 目的和范围
为了加强对相关方的管理，提高施工的质量，保护员工健康、安全，保护环境，特制定本程序。
本程序适用于与公司有业务往来的单位、个人及其他承包方和供应方的管理。
2 职责
2.1 经营管理科负责施工承包方的选择、评价、管理及信息沟通。
2.2 经营管理科对物资供应方进行评定并对其监督，选择、评价、管理承包方。
2.3 经营管理科负责环境有关的其他承包方的选择、评价、管理和信息沟通。
2.4 各部门负责本部门相关方HSE方面的管理与控制。 3 内容与要求
3.1 公司施加影响的相关方主要有施工承包方、物料供应方、废弃物处置承包方、外雇工等。
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3.2 外雇工的管理
3.2.1 外雇工应建立外雇工管理制度，雇用外雇工须严格履行审批手续并建立相关档案。
3.2.2 外雇工上岗前，单位必须对其进行安全教育培训，
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.5.2 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 3 页 第 2 页 承包方和供应方管理程序 经考试合格后，方可上岗，执行《人力资源管理程序》。
3.2.3 外雇工分配到生产岗位后，其健康安全环境管理与职工同等对待。
3.3 对相关方的评估
各部门负责对本部门负责的相关方进行评估。
a) 各部门调查相关方的组织概况、本公司合同额所占比率、工艺流程、污染源排放情况、能源物资消耗情况、运输方式等。评价施加影响的相关方和影响的方面；
b） 与公司重要环境因素相关联或可能造成重大环境污染的活动，各部门根据调查情况认为可对其施加影响的相关方定为重点施加影响相关方，列入《重点施加影响相关方一览表》中，该一览表由经营管理科与相关部门各保存一份。其它定为一般施加影响相关方；
c) 合格的相关方填写《合格供应方、承包方名录》。 3.4 对相关方施加影响的方式
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3.4.1 各部门负责对各自对应的服务提供方、工程合同方、承包方、物资供应商、废弃物处理者等相关方提交公司的健康、安全与环境方针与要求，以合同协议或通报的形式对其施加影响。经营管理科负责进行不定期的环境检查与跟踪，对可能造成严重污染或已经造成重大污染事故的相关方，对不符合的相关方
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.5.2 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 3 页 第 3 页 承包方和供应方管理程序 提出整改意见，对整改不服或拒绝整改的，有权做出限期整改、减少订货、改变原材料、经济处罚、更换供应商等措施。
3.4.2 对可施加影响的相关方，由各部门每年以文书或其他的形式向对应的相关方宣传公司的健康、安全与环境方针及要求等，不断提高其HSE意识。
3.4.3 经营管理科负责监督检查各部门对相关方施加影响的效果。对于正在提供服务的承包方，由分公司、项目负责HSE方面监督检查。
3.4.4 对相关方的投诉按《协商和信息交流管理程序》和《不符合、纠正和预防措施控制程序》的要求进行处理。
4 相关文件、资料和记录 4.1 相关文件、资料
《协商和信息交流管理程序》 《培训、意识和能力管理程序》
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《不符合、纠正和预防措施控制程序》 《中油建安公司承包方准入安全管理办法》 4.2 相关记录
ZHYJA/HSE/04/34《合格供应方、承包方名录》 ZHYJA/HSE/04/35《重点施加影响相关方一览表》 ZHYJA/HSE/04/36《承包商综合能力评估》
中油建筑安装工程 有限责任公司 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 3 页 第 1 页 ZHYJA/HSE/CX5.5.5 作业许可管理程序 1 目的和范围
为了严格特殊作业管理，确保特殊作业安全，特制定本办法。 本办法适用于各单位各种状态下的特殊作业活动。 2 职责
2.1 公司安全环保科负责特殊作业安全许可的审批； 2.2 安全环保科是特殊作业许可的归口管理部门，负责特殊作业的审核、监督及相关资料的备案、存档；
2.3 各部门各单位按本办法的要求履行申请手续； 3 内容及要求
3.1 特殊作业范围：包括但不限于以下活动
3.1.1 车辆长途行驶：连续驾驶车辆2小时以上，或者行驶150—200公里的车辆驾驶作业。
3.1.2 特殊施工作业：风力6级以上高处作业、高温或低温环境作业、雨雪天气和夜间作业、无立足点或无牢靠立足点作
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业、突发灾害抢救、有限空间内环境进行的作业、在排放有毒或有害气体和粉尘超出允许浓度的场所进行的作业、集中短时间高密度施工作业。
3.1.3 易燃、易爆场所和5级以上大风室外动火。 3.2 特殊作业审批程序 3.2.1 长途车辆审批
中油建筑安装工程 有限责任公司 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 3 页 第 2 页 ZHYJA/HSE/CX5.5.5 作业许可管理程序 a) 车辆使用者向办公室提出用车申请，需要同时提供执行任务的内容、需用车型、目的地等必要信息；
b) 办公室根据车辆车况、驾驶员经验程度等实际情况合理调派承担任务车辆和司机；
c) 司机填写《长途车辆审批表》报办公室审批。 d) 审批完成后，执行长途行驶任务； e) 任务完成后，由司机通知公司办公室。 3.2.2 特殊施工作业及动火审批程序
a) 作业单位填写《特殊作业审批表》报安全环保科审批； b) 审批完成后，由作业单位安全管理人员对现场进行检查，落实特殊作业安全措施和监护人后方可实施作业。
c) 任务完成后，由作业单位通知公司安全环保科。 3.3 变更
3.3.1 长途车辆变更
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a) 长途车辆行驶过程中，如果遇到天气变化等不可抗拒的因素影响而无法正常行驶，需要变换行车路线的，驾驶员应及时与公司办公室联系，办公室请示主管领导后确定更改路线；
b) 如车辆本身出现故障需要修理的，驾驶员应及时与办公 室取得联系，并确定和汇报修理方案，就近修理。
某某某建筑安装工程 有限责任公司 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 3 页 第 3 页 ZHYJA/HSE/CX5.5.5 作业许可管理程序 3.3.2 其他特殊作业变更
a) 特殊作业实施后，出现异常情况无法作业时应及时向主管领导汇报，确定方案后方可实施；
b) 发生事故应及时启动应急预案。 3.4 对许可的关闭
3.4.1 完成长途行驶任务回公司后，驾驶员应向办公室汇报本次任务执行情况，说明本次长途行驶完成情况。本次长途行驶关闭。
3.4.2 其他特殊作业任务完成后，作业单位领导及时向公司安全环保科和主管领导汇报，本次特殊作业许可关闭。
4 相关文件、资料和记录 4.1 相关文件、资料 《中油建安安全管理标准》 4.2 相关记录
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ZHYJA/HSE/04/37《安全工作许可证》 ZHYJA/HSE/04/38《高处作业许可证》 ZHYJA/HSE/04/39《进入受限空间作业票》 ZHYJA/HSE/04/40《公司临时用电许可证》 ZHYJA/HSE/04/41《公司挖掘工作许可证》 ZHYJA/HSE/04/42《工业动火许可证》
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.5.6-1 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 4 页 第 1 页 职工健康管理程序 1 目的和范围
为加强职工健康管理，保障职工身心健康，减少职业危害，特制定本程序。
本程序适用于公司职工健康管理。 2 职责
2.1 安全环保科是本程序的主管部门。负责公司职工健康管理工作，负责职工健康查体计划的制定及组织实施。负责传染病、疫情的预防、控制和管理工作。
2.2 安全环保科负责有毒有害作业人员健康查体工作的组织实施；负责防暑降温保健品的采购计划的制定与发放。
2.3 各单位负责对本单位不良劳动条件进行控制和改善，对职工的劳动保护措施执行情况进行检查和管理。
3 内容及要求 3.1 作业场所管理
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3.1.1 作业场所管理执行相关的作业场所的管理规定。 3.1.2 安全环保科部依据国家有关法律、法规和其他要求，配合上级监测部门组织对作业场所进行监测，执行《绩效测量和监视管理程序》。
3.1.3 作业场所发生职业伤害事故，执行《应急准备和响应管理程序》和《事故报告、调查和处理管理程序》。
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.5.6-1 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 4 页 第 2 页 职工健康管理程序 3.1.4 职工在噪声超标场所下工作时，应按照《工业企业职工听力保护规范》（卫生部1999年12月24日）中的规定执行。
3.2 工伤管理
3.2.1 安全环保科负责组织工伤鉴定与管理，建立并保存工伤档案。
3.2.2 安全环保科负责工伤职工伤愈后的工作安排及培训。
3.3 劳动保护用品、保健品管理
3.3.1职工的劳动防护用品、用具采购与发放，执行《劳动防护用品管理办法》。
3.3.2 职工的防暑降温保健品由办公室制定计划并发放，填写“防暑降温用品发放登记表”。
3.4 职工健康检查及疗养
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3.4.1 新入公司及调入职工应参加入公司前身体检查，确定是否患有某种职业禁忌症，填写《体格检查表》。
3.4.2 从事有毒有害作业人员的健康查体工作，执行《中华人民共和国职业病防治法》、《工业卫生管理规定》。由安全环保科负责组织实施，保存《职业健康检查表》。
3.5 传染病、疫情的预防、控制与管理
安全环保科应采取有效措施预防各类传染病、疫情的发生。
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.5.6-1 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 4 页 第 3 页 职工健康管理程序 如发生传染病、疫情，由各单位上报安全环保科，安全环保科组织相关人员对感染人员进行隔离治疗，确认感染范围，并上报公司主管领导和市卫生防疫部门。
3.6 职工健康培训及教育
3.6.1 职工健康培训及教育工作，执行《人力资源管理程序》。
3.6.2 职工健康培训及教育的内容： a) 常见病、多发病知识教育；
b) 个人卫生、公共卫生及职业保健教育； c) 专业安全防护规程及安全防护用品的使用教育； d) 相关法律、法规和其他要求的教育；
e) 本岗位的职业危害、防护方法、应急处置措施的教育等。 3.7 安全环保科对职工健康管理情况进行监督检查，对发
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现的不符合，执行《不符合、纠正和预防措施管理程序》。
3.8 职工健康记录管理，执行《记录管理程序》,各级卫生部门的资料、档案由相关部门保存。
4 相关文件、资料和记录 4.1 相关文件、资料
《中油建安施工现场管理规定》 4.2 相关记录
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.5.6-1 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 4 页 第 4 页 职工健康管理程序 ZHYJA/HSE/04/43《HSE活动记录》 ZHYJA/HSE/04/45《劳保防护用品发放卡》 ZHYJA/HSE/04/46《水、电使用月统计表》 ZHYJA/HSE/04/47《消防器材配备登记表》 ZHYJA/HSE/04/48《职工健康档案》
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某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.5.6-2 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 3 页 第 1 页 化学危险品管理程序 1 目的和范围
为了加强危险品、物质的管理，保护职工生命和财产安全，对所使用的化学危险品进行有效控制，特制定本程序。
本程序适用于公司化学危险品、物质的管理。 2 职责
2.1 安全环保科是本程序的主管部门,负责对作业场所内化学危险品、物质的使用情况进行安全管理。
2.2 分公司负责化学危险品、类物质的采购、贮存、供应和委托运输管理，以及组织入库验收工作。
2.3 各项目单位负责对本单位化学危险品、物质使用、处置和废弃过程进行管理。
3 内容及要求
3.1 化学危险品、类物质的范围：化学危险品包括燃油、
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油漆、稀料及其他易燃、易爆、腐蚀、放射等物品；
3.2 化学危险品的管理 3.2.1 化学危险品的采购
a) 化学危险品的采购执行《物资管理办法》；
b) 化学危险品到货后，由经营管理科、各分公司组织验收，填写出入库台帐。
3.2.2 化学危险品的运输
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.5.6-2 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 3 页 第 2 页 化学危险品管理程序 a) 运输人员和装卸人员应经过相关的安全培训； b) 化学危险品的运输、装卸要按照《化学危险品安全管理条例》（344号令）规定执行。
3.2.3 化学危险品的贮存与保管
a)化学危险品，应有专库贮存，不能与其它物品混存； b) 贮存过程按照《化学危险品安全管理条例》要求执行。 3.2.4 化学危险品的领取
施工用化学危险品由各项目单位根据施工实际需要进行发放。
3.2.5 化学危险品的使用
a) 化学危险品的使用人员应经过培训，了解性能和有关防护规定，并按规定的操作方法进行操作；
b) 操作时应穿戴好防护用具
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c) 使用剩余的化学危险品应指定专人妥善保管，及时放回指定地点；
3.2.6 化学危险品的处理
a) 对于需要回收处理的废弃化学危险品，由使用单位负责收集，委托有资质的回收单位进行处置，填写《化学危险品回收销毁记录》。
3.3 安全环保科负责化学危险品及油类物质使用、贮存、
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.5.6-2 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 3 页 第 3 页 化学危险品管理程序 保管、运输过程的监督检查，发现不符合执行《不符合、纠正和预防措施管理程序》
4 相关文件、资料和记录 4.1 相关文件和资料
《化学危险品安全管理条例》 《不符合、纠正和预防措施管理程序》
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中油建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.5.6-3 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 3 页 第 1 页 污染物管理程序 1 目的和范围
为了控制和减少污染物的排放，保护生态环境，实现企业可持续发展，特制定本程序。
本程序适用于公司污染物管理。 2 职责
2.1 安全环保科是本程序的主管部门，负责本程序的管理和对污染物排放情况执行监督检查。
2.2 各单位负责本单位污染物排放的控制管理。 3 内容及要求 3.1 术语
3.1.1 污染物：是指外排的废水、废气、危险废物、生活垃圾、固液废弃物、噪声等，在进入环境后能使环境的组成、结构、性质、状态及功能发生直接或间接有害于人类生存和发展的
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物质。
3.1.2 危险废物：是指列入国家危险废物名录或者根据国家规定的危险废物鉴别标准和鉴别方法判定的具有危险特性的废物。
3.2 污染物排放标准
3.2.1 外排废水中各污染物指标（包括悬浮物、石油类、COD等）执行GB78-1996《污水综合排放标准》。
中油建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.5.6-3 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 3 页 第 2 页 污染物管理程序 3.2.2 大气污染物中各污染指标（包括烟尘、二氧化硫等）执行GB16297-1996《大气污染物综合排放标准》。
3.2.3 生活垃圾焚烧污染物控制标准执行GWKB 3-2000《生活垃圾焚烧污染物控制标准》。
3.2.4 建筑施工场界噪声执行GB12523-90《建筑施工场界噪声限值》。
3.3 废水的管理
公司施工、生活过程中产生的废水，由安全环保科定期委托市环境监测部门对污染源进行监测，监测项目按国家标准执行，被委托部门负责出具监测报告，安全环保科将监测报告存档。 发现污染物超标排放时，执行《不符合、纠正和预防措施管理程序》。
3.4 废气的管理
对生产服务过程中产生的废气（包括烟尘、二氧化硫、氮氧
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化物、一氧化碳等）及车辆尾气等要严格控制，禁止超标排放。
3.5 固体废物的管理 3.5.1 固体废物的分类
a) 可回收类：金属废料、废塑料、废焊接料等； b) 不可回收类：生活垃圾、建筑垃圾等； c) 特殊类：废电池、废墨盒、硒鼓、废放射品等。 3.5.2 固体废弃物的存放及处理
中油建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.5.6-3 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 3 页 第 3 页 污染物管理程序 a) 对于“可回收类”固体废弃物，各部门（单位）负责将本部门（单位）产生的“可回收类”固体废弃物进行标识，分类存放，送回收部门（或回收公司）处理；
b) 对于“不可回收类”固体废弃物，各单位要设置“不可回收类”废弃物箱，送有资质的单位进行处理，废弃物箱要做到防雨、防渗漏；
c) 对于“特殊类”固体废弃物，要求分类存放，其中废电池、废墨盒、硒鼓、废放射品等交有关回收部门处理。
3.6 污染事故管理
发生重大环境污染事故时，执行《应急准备和响应管理程序》和《事故报告、调查和处理管理程序》。
4 相关文件、资料和记录 4.1相关文件、资料
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《建筑施工场界噪声限值》
《建安公司施工现场环境保护与卫生管理制度》 4.2 相关记录
ZHYJA/HSE/04/44《危险废弃物处置记录》
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.5.7 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 4 页 第 1 页 变更管理程序 1 目的和范围
为了控制和减少由于文件、职责、机构、工艺、设施、操作程序等变更时对HSE的有害影响，特制定本程序。
本程序适用于公司的变更管理。 2 职责
2.1 办公室是本程序的主管部门，负责HSE文件和体系运行的变更管理及变更的风险评价，参与变更实施的验收工作。
2.2 各相关科室负责本科室和本单位的变更管理的实施。 3 内容及要求 3.1 变更的原因
a) 法律、法规和其他要求发生变化； b) HSE发生变化；
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c) 组织机构发生变化；
d) 健康安全环境专用设施发生变化；
e) 施工运行过程中系统流程、技术、方案等发生变化； f) 操作规程和工作程序不能满足新技术、新工艺、新设施的要求，技术不能满足健康安全环境管理要求而发生变化；
g) 应急准备及测量监视程序发生变化； h) 其他可能对HSE造成重大影响的变化。 3.2 变更的审批及评价
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.5.7 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 4 页 第 2 页 变更管理程序 3.2.1 由于法律、法规、管理体系、组织机构发生变化需要修改体系文件时，由安全环保科提出修订方案，填写《变更审批表》，报管理者代表审批。
3.2.2 由于操作程序、工艺流程、设备、设施、作业环境等因素不能满足HSE运行，需要修改时应由发生变更的单位提出申请，填写《变更审批表》，报公司安全环保科进行评价、审批，其内容应包括：
a) 变更实施方案或设计；
b) 变更可能导致的风险和环境影响的初步评价； c) 变更所需时间、要求及经费预算；
d) 风险和环境影响削减措施、控制措施和应急救助措施。 3.2.3 办公室、安全环保科负责组织相关专业部门人员，
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确认变更是否符合HSE的要求。
3.3 变更的实施管理
3.3.1 由变更申请单位制定变更实施计划，组织实施。 3.3.2 变更风险评价后确认的危害、环境影响要制定并实施相应的风险控制或削减措施。
3.3.3 变更实施中要配备相应的人力和物资资源，由变更申请单位组织实施，并根据变更需求对职工进行相关知识培训。
3.3.4 变更管理部门应派人或委托专业技术人员到现场监
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.5.7 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 4 页 第 3 页 变更管理程序 督和检查变更实施情况是否达到变更计划的要求。
3.4 变更实施后的验收和评审
3.4.1 所有变更应依据不低于原有功能的原则进行变更，如变更的设施、设备、装置的技术性能达不到原有技术性能时，施工运行应进行变更评价，并将评价的结果和采取措施报公司归口管理部门审批。
3.4.2 变更管理部门组织验收小组对变更的实施结果进行验收，验收合格后填写《变更验收记录表》。
3.5 变更后资料的管理与信息的传递
3.5.1 变更后的资料管理，执行《记录管理程序》、《文件和资料控制管理程序》。
3.5.2 将变更及采取的相应风险、环境影响控制或削减措
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施信息传递到所有相关的部门、单位和岗位以及相关方，执行《协商和信息交流管理程序》。
4 相关文件、资料和记录 4.1相关文件、资料 《记录管理程序》
《文件和资料控制管理程序》 《协商和信息交流管理程序》 4.2 相关记录
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.5.7 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 4 页 第 4 页 变更管理程序 ZHYJA/HSE/04/67《变更审批表》 ZHYJA/HSE/04/68《变更验收记录表》
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某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.5.8 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 5 页 第 1 页 应急准备和响应管理程序 1 目的和范围
为了对潜在的紧急情况和意外事件采取预防措施，做好应急准备和响应，特制定本程序。
本程序适用于公司可能发生的交通、火灾、施工事故、环境污染等事故等紧急情况。
2 职责
2.1 安全环保科是本程序的主管部门，负责突发事件的总协调，应急物资的启用指挥工作，制定公司应急预案。负责对突发事件的调查、分析和处理。
2.2 经营管理科负责应急物资的采购，负责应急物资和应急装备的储备与保养。
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2.3 各科室及各基层单位负责本单位应急管理的相关内容。
3 内容及要求 3.1 应急准备
3.1.1 公司成立应急总指挥部，设应急总指挥、副总指挥，成员由公司各相关科室负责人组成，下设应急办公室。
3.1.2 公司应急总指挥由最高管理者担任，副总指挥由管理者代表担任，应急办公室设在安全环保科。
3.1.3 各项目单位成立应急领导小组，组长由单位行政正
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.5.8 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 5 页 第 2 页 应急准备和响应管理程序 职担任，副组长由单位行政副职担任，成员由相关人员组成。
3.1.4 应急指挥机构的第一负责人外出不在时，由其指定副职代其行使职责。
3.1.5 各项目单位应成立应急抢险队，并落实应急计划和措施。
3.2 应急计划
3.2.1 应急计划应包括以下内容： a) 由相关部门、人员组成的应急机构； b) 应急指挥及特殊人员的职责和权利； c) 应急措施、方法、步骤； d) 伤员的急救措施；
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e) 医疗救援；
f) 人员疏散的组织及路线； g) 重要设备和资料的保护； h) 危险物料的处理； i) 对内的警报、对外的通报； j) 应急机构所能提供的服务；
k) 与应急有关单位和人员的联系方式。
应急计划应考虑与施工作业服务现场的相关方建立联合应急的机制，这些相关方包括客户、其他与施工作业现场相邻的单
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.5.8 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 5 页 第 3 页 应急准备和响应管理程序 位等，应急计划应征求这些相关方的意见并争取共同认可。
3.2.2 应急计划由本单位应急领导小组结合本单位实际情况编制，纳入到本单位的作业指导书中。
3.3 应急信息的传递险情信息与应急指令的传递流程图：
应急事 故险情 现 场
险情信息 本单位 应 急 值班室 险情信息 应 急 办公室 应急指令 应急指令 险情信息 应急总 指挥部 应急指令 3.4 应急抢险原则
3.4.1 应急抢险原则是先抢救遇险人员，后抢救国家财产。 3.4.2 在事故险情发生后，为了迅速采取应急行动，避免或减少损失，执行以下应急处置原则：
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a) 疏散危害区域人员，最大限度减少人员伤亡； b) 阻断危险物源，防止二次事故发生； c) 保持通信畅通，随时掌握事故险情动态； d) 调集救助力量，迅速控制事态发展； e) 正确分析现场情况，及时划定危险范围；
f) 处理事故险情时，首先考虑人身安全，其次应尽可能减少财产损失和环境污染，按有利于恢复施工的原则组织应急行动。
3.5 应急响应的步骤
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.5.8 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 5 页 第 4 页 应急准备和响应管理程序 3.5.1 突发事件发生后，应急领导小组按照相应的应急计划执行，力求在最短时间内排除险情，并向公司应急办公室进行汇报。
3.5.2 一般事件的应急响应由应急领导小组指挥，重大事故的应急响应由公司应急总指挥部统一指挥。
3.6 应急的善后处理
3.6.1 突发事件解除后，有关部门（单位）应迅速收集现场资料，并组织现场清理、伤亡人员善后处理和施工恢复工作。
3.6.2 事故发生单位应在24小时内编制《应急总结报告》，一份上报公司安全环保科（应急办公室），一份存档备查。
3.6.3 应急总结报告内容包括：事件发生时间、事件过程
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描述、动用救助力量、参加救助人员、伤亡情况、经济损失、应急行动中反映的问题和经验等。
3.6.4 突发事件发生后，由安全环保科组织相关部门对事故单位的应急计划和相关作业文件进行评审和修订，采取预防措施，杜绝同类现象再次发生。
3.7 应急培训和演习
3.7.1 应急指挥人员和应急抢险人员要进行相应培训和能力评价，执行《人力资源管理程序》。
3.7.2 为验证应急计划和措施的有效性、实用性，每年至
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.5.8 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 5 页 第 5 页 应急准备和响应管理程序 少举行一次应急演习，制定演习计划并实施，应急演习应按计划的要求请施工作业现场的相关方包括客户和相邻单位参加，以确保应急计划的适宜性和演习效果，对演习结果进行总结、评价，填写《应急演习记录》，发现问题及时修订。
3.8 应急物资的储备与监测
3.8.1 应急物资、设施的配备、采购、仓储，执行《设施完整性管理程序》。
4 相关文件、资料和记录 4.1 相关文件、资料 《人力资源管理程序》 《设施完整性管理程序》
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《不符合、纠正和预防措施管理程序》 《建安公司事故应急救援预案》 4.2 相关记录
ZHYJA/HSE/04/69《突发事故应急预案》 ZHYJA/HSE/04/70《应急预案评审记录》 ZHYJA/HSE/04/71《应急预案演习记录》
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某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.6.1 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 6 页 第 1 页 绩效监视和测量管理程序 1 目的和范围
为了对HSE运行状况进行有效的测量与监视，保障HSE持续改进和不断完善，特制定本程序。
本程序适用于公司HSE绩效测量和监视的管理。 2 职责
2.1 安全环保科是本程序的主管部门，负责公司HSE绩效测量和监视的组织、监督和实施，负责对公司HSE方针、目标的实现情况、管理方案的执行情况进行测量监视。负责法律法规和其他要求的遵守情况。
2.2 各科室负责本科室、单位绩效测量和监视的监督检查；负责本科室、单位测量监视设备的使用和维护。
3 内容及要求
3.1 绩效测量和监视的内容 3.1.1 主动测量
a) HSE目标、指标、管理方案的完成情况；
b) 对作业过程、作业场所和实际操作进行健康安全环境监视；
c) 法律、法规和其他要求的执行情况； d) 职业健康和劳动保护的监视； e) 职工培训效果的监视；
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某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.6.1 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 6 页 第 2 页 绩效监视和测量管理程序 f) HSE监视设备、特种设备和设施完整性的监视。 3.1.2 被动测量
a) 事故（包括未遂事件）、疾病、污染和其他不良HSE绩效和历史证据；
b) 不安全行为、条件和相关方的投诉； c) 执法机构的批评和强制措施。 3.2 绩效测量和监视的分类
3.2.1 对HSE目标、指标完成情况的检查。
3.2.2 对运行过程中HSE运行关键特性的监视和测量。 3.2.3 利用《HSE检查表》对施工作业场所进行检查。 3.2.4 对职业安全健康进行监督检查。 3.2.5 对作业环境进行监视。 3.2.6 对行为抽样检查。
3.2.7 对女工、有毒有害场所作业人员的健康检查。 3.2.8 测量、监视设备的校验。 3.2.9 事故、职业病的统计分析等。 3.3 绩效测量和监视的实施
3.3.1 安全环保科部根据相关内容编制《HSE检查表》；对发现的不符合开具《不符合报告单》。 HSE运行中的关键特性（如废水的特性指标）根据具体情况由安全环保科委托有资质的
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单位
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.6.1 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 6 页 第 3 页 绩效监视和测量管理程序 监视。
3.3.2 每年年初制定绩效测量和监视计划，编制《测量和监视计划》。
3.3.3 各相关科室和各基层单位为测量监视提供资金、物资和人员支持。
3.3.4 各HSE监督员对负责的管理方案、施工作业场所作业项目实施监督。
3.4 目标、指标、管理方案的测量与监视
3.4.1 安全环保科每半年对公司HSE目标、指标、管理方案的完成情况进行一次测量监视，对测量监视结果进行评价。
3.4.2 各单位每季度对负责的目标、指标和管理方案进行一次测量监视，对测量监视结果进行评价。
3.4.3 发生客观变化，目标、指标、管理方案需修订时，由相关部门（单位）提出，报安全环保科确认，经管理者代表审核，最高管理者批准后实施。
3.4.4 当目标、指标、管理方案的修订涉及文件更改时，执行《变更管理程序》。
3.5 施工作业过程的测量与监视
3.5.1 对施工作业过程的测量与监视应包括人、机、物、
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作业环境等方面。
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.6.1 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 6 页 第 4 页 绩效监视和测量管理程序 3.5.2 安全环保科每月对公司施工作业过程进行一次测量监视，对要害部位进行重点监控，加大监督检查频次，填写并保存《HSE检查表》。
3.5.3 项目单位每半个月对施工作业过程进行一次测量监视，填写并保存《HSE检查表》。
3.5.4 各班组每周对施工作业过程进行一次测量监视。 3.5.5 对测量监视过程中出现的不符合，测量监视单位要对其纠正和预防措施实施情况及时进行跟踪验证。
3.6 法律、法规和其他要求执行情况的测量与监视 3.6.1 安全环保科负责对各科室和各基层单位的法律、法规和其他要求的执行情况进行测量与监视，并将结果报管理者代表。
3.6.2 各相关科室每年对本科室（单位）涉及的HSE法律、法规的执行情况进行一次测量与监视。
3.7 测量监视设备的管理
3.7.1 建立《监视和测量装置统计表》，并纳入周期校准管理。
3.7.2 测量监视设备的校验委托有资质的机构进行；新测量监视设备使用前，使用单位必须进行校验，合格后方可使用。
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某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.6.1 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 6 页 第 5 页 绩效监视和测量管理程序 3.8 当公司不具备某种测量、监视资格和能力时，由测量、 监视主管部门委托有资质的机构进行监视；监视机构出具报告，
相关单位保存。 3.9 被动测量的管理
3.9.1 被动测量由安全环保科、相关科室及相关基层单位负责实施，填写《不符合纠正和预防措施报告单》。
3.9.2 对事故的测量监视执行《事故报告、调查和处理管理程序》。
3.10 绩效测量监视记录的管理，执行《记录管理程序》。 4 相关文件、资料和记录 4.1 相关文件和资料
《事故报告、调查和处理管理程序》 《记录管理程序》 《变更管理程序》
《建安公司材料验收管理暂行办法》 《建安公司设备事故管理制度》 4.2 相关记录
ZHYJA/HSE/04/72《 年年度监视和测量计划》 ZHYJA/HSE/04/73《HSE检查表》 ZHYJA/HSE/04/74《监视和测量报告》
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某某某建筑安装工程 有限责任公司 某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.6.1 健康、安全与环境管理体系程序文件 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 6 页 第 6 页 绩效监视和测量管理程序 ZHYJA/HSE/04/75《监视和测量装置统计表》 ZHYJA/HSE/04/77《不符合、纠正预防措施报告单》
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某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.6.2 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 3 页 第 1 页 合规性评价管理程序 1.目的
对公司HSE管理与适用的健康、安全与环境的法律法规的符合性进行评价（包括对其他应遵守的要求的符合性），寻找改进的机会，以使公司的HSE管理体系运行及业绩在合法合规的情况下进行。
适用于公司定期对与环境和职业健康安全管理有关的法律法规及其他要求贯彻、执行情况的评价。
2.职责
2.1安委会任命合规性评价人员及规定其职责。任命合规性评价小组的组成。
2.2安全环保科负责对环境、职业健康安全管理体系运行的合法合规性进行定期组织工作。
2.2各部门负责本部门环境、职业健康安全管理体系运行的合法合规性评价工作，并对合规性评价结果及决议执行。
3.程序
3.1评价的时间间隔
通常情况下，本公司对法律法规和其他要求的符合性评价每
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年进行一次，遇国家或地方对法律法规有单项评价要求、国家和地方相关法律法规有重大变革等情况时，可临时增加评价（经管理者代表批准）。
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.6.2 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 3 页 第 2 页 合规性评价管理程序 3.3评价小组的组成：由公司安委会任命和成立评价小组，对各种形式形成的评价结果分析，做出最终的合规性评价报告。
3.2评价的形式
3.2.1全面评价：列入公司“适用的法律法规清单”的全部法律法规均应加以评价，经公司确认必须履行的其他要求也在评价之列。
3.2.2评价的方法：可采用报表方法，由安全环保科组织各单位在规定的时间内按要求评价，对本单位适用的法律法规及其他要求的贯彻执行情况，全面地作出总体评价，报安全环保科汇总。重点评价法律法规的方法：对已确定需重点评价的法律法规和其他要求，可以分别采取“专家座谈”、“向相关方发放问卷”、“主观评价”等方法进行。
3.2.3参加评审的部门：环境、职业健康安全管理体系所涉及的所有单位。
3.2.4重点评价：在全面评价基础上，有重点的对某些与本公司环境、职业健康安全管理体系关系重大或可能引起相关方关注的法律法规和其他要求的符合性进行评价。
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3.2.3评价结果的输出
法律法规和其他要求的评价过程结束时，应形成评价输出。表现形式为“法律法规和其他要求评价报告”。内容包括：
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.6.2 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 3 页 第 3 页 合规性评价管理程序 a评价目的；b评价范围；c评价方法；d对资源的需求；e评价的结论。
合规性评价报告最后由评价小组做出，评价报告应表面公司与应遵守的法律、法规和其他要求的符合性，指出具体不符合及要求和相应的措施。
3.3评价结果的利用
3.3.1通过评价，对适用的且已经全面执行的法律法规和其他要求，各执行部门继续按要求加以贯彻。
3.3.2通过评价，发现有收集不全的法律法规和其他要求时，由安全环保科组织收集，按《法律法规获取和识别控制程序》执行。
3.3.3通过评价，发现有未贯彻到位的法律法规和其他要求时填写《不符合报告》，由该法律法规的使用部门进行原因分析，制定措施，执行《《事故、事件不符合、纠正和预防措施控制程序》。
4.相关文件
《事故、事件不符合、纠正和预防措施控制程序》
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5.记录
ZHYJA/HSE/04/76《合规性评价报告》
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.6.3 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 4 页 第 1 页 不符合、纠正和预防措施 管理程序 1 目的和范围
为了正确处理已发生或潜在的不符合，采取有效的纠正措施和预防措施,防止不符合的再次发生，减少和避免健康安全环境事故，保证HSE有效运行，特制定本程序。
本程序适用于公司不符合、纠正和预防措施的管理。 2 职责
2.1 安全环保科是本程序的主管部门；负责不符合的调查、处理、报告和统计；负责有关记录的保存和归档并对不符合纠正和预防措施实施情况进行监督检查及跟踪验证。
2.2 安全环保科负责参与设备运行、检修、施工过程中不符合纠正和预防措施的实施，并跟踪验证。
2.3 各部门（单位）负责本部门（单位）不符合纠正和预防措施的实施，负责相关信息的收集和反馈。
3 内容及要求 3.1 不符合的判定依据
a) 公司适用的HSE法律、法规和其他要求；
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b) Q/SY 1002.1－2007、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001标准；
c) 公司HSE体系文件。 3.2 不符合的来源及发现
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.6.3 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 4 页 第 2 页 不符合、纠正和预防措施 管理程序 a) 内部审核；b) 外部审核；c) 施工过程中有关信息；d) 绩效测量与监视的结果；e) 职工的意见；f) 事故的调查；g) 相关方的建议；h) 有关资料和记录；i) 其他方面的有关信息。
3.3 不符合的调查
相关部门组织有资质的人员对不符合进行调查、确认，查明不符合产生的原因，确定不符合的性质，填写《不符合、纠正预防措施报告单》。
3.4 不符合的处理
3.4.1 对于确认的对健康安全环境有较大影响的不符合项，不符合存在单位应会同相关部门（单位）制定纠正和预防措施，措施应与不符合的严重性及伴随的风险和影响相适应，要明确纠正和预防的具体措施、责任单位、责任人、验证人、完成时间等，填写《不符合纠正和预防措施报告单》,并及时报上级主管部门。
3.4.2 对纠正和预防措施涉及多部门（单位）的，由管理者代表组织相关部门（单位）进行会审，经相关部门（单位）认
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同后实施。
3.4.3 对发现的不符合信息应及时传递到其他部门（单位），防止其他部门（单位）再次发生类似的不符合。
3.5 纠正和预防措施的实施
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.6.3 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 4 页 第 3 页 不符合、纠正和预防措施 管理程序 3.5.1 纠正和预防措施实施前，应进行风险评价，避免产生新的风险，具体执行《危害、环境因素辨识和风险评价及控制管理程序》。
3.5.2 各基层单位负责组织纠正和预防措施的实施，并予以完成，按实施情况填写《不符合纠正和预防措施报告单》，及时报上级主管部门。
3.6 纠正和预防措施的验证
3.6.1 安全环保科负责纠正和预防措施的检查、跟踪验证。 3.6.2 不符合项签发部门负责对责任单位纠正和预防措施实施情况及有效性进行监督检查。
3.6.3 当不符合纠正和预防措施效果达不到要求或重复发生类似不符合时，应重新研究制定新的纠正预防措施，并组织实施，验证效果。
3.7被动测量的结果由安全环保科会同相关部门共同填写《不符合纠正和预防措施报告单》，并监督实施。
3.8 纠正和预防措施涉及文件修订、更改时，执行《变更
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管理程序》。
3.9 纠正和预防措施涉及记录的管理，执行《记录管理程序》。
3.10 责任单位负责保存《不符合纠正和预防措施报告单》。
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.6.3 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 4 页 第 4 页 不符合、纠正和预防措施 管理程序 每年将汇总资料报安全环保科作为管理评审的资料。
4 相关文件、资料和记录 4.1 相关文件
《危害、环境因素辨识和风险评价及控制管理程序》《变更管理程序》《记录管理程序》
4.2 相关记录
ZHYJA/HSE/04/77 《不符合纠正和预防措施报告单》 ZHYJA/HSE/04/78《隐患整改通知书》 ZHYJA/HSE/04/79《隐患治理台帐》
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某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.6.4 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 5 页 第 1 页 事故、事件报告、调查和处理 管理程序 1 目的和范围
为建立有效的事故处理机制，对事故、事件进行及时报告、调查和处理，并采取有效的纠正和预防措施，防止事故的再发生，特制定本程序。
本程序适用于公司事故、事件报告、调查和处理的管理。 2 职责
2.1 安全环保科是本程序的主管部门。负责事故、事件的报告、调查、处理和统计，组织制定纠正和预防措施，有关记录的保存和归档。
2.2 各单位负责本单位的事故报告、调查和处理，在重特大事故报告、调查和处理中，负责保护事故现场、提供原始资料并协助事故调查，制定纠正和预防措施并组织实施。
3 内容及要求
3.1 事故分类和等级划分 3.1.1 事故分类
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a) 职工在施工区域、工作场所（含公司外工作场所），从事施工劳动和工作过程中发生的伤害、伤亡事故；
b) 由于设备、设施不安全、劳动条件、作业环境不良而造成的伤害、伤亡事故；
c) 职工在施工过程中因有害物质在短期内大量侵入人体，
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.6.4 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 5 页 第 2 页 事故、事件报告、调查和处理 管理程序 使职工立即中断工作进行急救的辐射事故；
d) 在施工过程中引起的环境污染、交通、火灾、爆炸、施工事故等。
3.1.2 事故等级划分
a) 施工事故划分为小事故、一般事故、重大事故和特大事故；
b) 交通事故划分为小事故、一般事故、重大事故和特大事故；
c) 火灾事故划分为一般事故、重大事故和特大事故； d) 环境污染事故划分为一般污染事故、较大污染事故和重大污染事故。
3.2 事故、事件报告
3.2.1 发生事故、事件时，责任单位应立即采取预防和控制措施，防止事故扩大，执行《应急准备和响应管理程序》。
3.2.2 事故、事件发生后，责任单位立即上报安全环保科，
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由安全环保科上报上级主管部门。
3.3 事故、事件现场的保护
3.3.1 事故发生后，事故单位应派专人保护事故现场，并迅速抢救伤员，未经调查和记录的事故现场，不得任意变动。
3.3.2 因抢救伤员、防止事故扩大需要移动现场物件时，
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.6.4 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 5 页 第 3 页 事故、事件报告、调查和处理 管理程序 应做好标志和记录，妥善保存现场的痕迹和物证。
3.3.3 造成人员死亡或可能死亡的现场，必须设专人警戒监护，在调查组赶到前，任何人无权决定解除警戒。
3.4 事故、事件原始资料的收集
3.4.1 事故、事件发生后，值班人员和其他有关人员，有义务提供事故、事件现场情况和原始资料，并保证其真实性。
3.4.2 事故、事件调查组有权向事故发生单位、有关部门及相关人员了解事故、事件的有关情况并索取有关资料。
3.4.3 发生重大、特大事故和其他严重事故时，上级事故调查组到来之前，相关部门要及时收集有关资料并妥善保管。事故、事件现场收集到的所有物件应保持原样并做好标识。
3.5 事故调查
3.5.1 发生事故后应成立事故调查组，事故调查组成员应包括安全环保科、安全环保科和相关部门人员，并协助上级部门进行调查。
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3.5.2 事故调查组根据调查所确定的事实，分析事故、事件发生、扩大的原因，确定事故、事件的责任者，并确定责任者对事故应负的责任，提出事故处理意见和防范措施，填写 “事故调查报告”，处理结果应下发到各相关单位。
3.6 事故处理：事故处理应按“四不放过”的原则进行。
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.6.4 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 5 页 第 4 页 事故、事件报告、调查和处理 管理程序 执行国家相关管理规定。
3.7 事故记录
3.7.1 发生事故、事件单位据事故的种类，填写：《工业伤亡事故登记表》、并上报安全环保科。
3.7.2 各单位对于本单位发生的各类事故、事件，按时间顺序做好记录，填写本单位的《事故登记台帐》。
3.8 纠正和预防措施
3.8.1 根据事故、事件原因及调查组提出的处理意见和防范措施，安全环保科同其他相关部门，制订纠正预防措施，填写《不符合报告单》，由事故单位实施，填写《不符合纠正和预防措施报告单》并将实施结果上报安全环保科。
3.8.2 实施纠正和预防措施前，应进行风险评价，防止新的风险的产生，执行《危害、环境因素辨识和风险评价及控制管理程序》。
3.8.3 对于纠正和预防措施引起的相关文件的更改，执行
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《变更管理程序》。
4 相关文件、资料和记录 4.1 相关文件、资料
《危害、环境因素辨识和风险评价及控制管理程序》 《变更管理程序》
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.6.4 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 5 页 第 5 页 事故、事件报告、调查和处理 管理程序 《应急准备和响应管理程序》 《建安公司事故管理规定》
《建安公司事故管理及安全生产考核办法》 4.2 相关记录
ZHYJA/HSE/04/80《HSE事故登记台帐》 ZHYJA/HSE/04/81《事故调查报告》
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某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.6.5 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 4 页 第 1 页 记录管理程序 1 目的和范围
为加强HSE记录管理，保证记录的完整性、可靠性、符合性，特制定本程序。
本程序适用于公司HSE记录的管理。 2 职责
2.1 安全环保科是本程序的主管部门，负责HSE记录的管理以及记录实施情况的监督和检查。
2.2 各科室负责相关的HSE记录的编制、实施和管理。 3 内容及要求 3.1 记录范围的界定
所有与健康安全环境有关的活动和任务都要留有记录。 3.2 HSE记录的编制和标识
在编制程序文件的同时应设计出有关的HSE记录格式。 3.3 记录填写要求
3.3.1 记录应根据HSE文件中的相应规定进行填写，必须
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符合下列要求：
a) 数据应及时、真实、可靠；
b) 记录应用蓝黑钢笔、碳素笔填写，也可用电脑打印，要求字迹工整清晰、内容完整；
c) 记录的相关数据一致，前后衔接，具有可追溯性；
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.6.5 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 4 页 第 2 页 记录管理程序 d) 记录一般为文字记录形式，也可以采用电子媒体形式保存；
e) 记录应有填写人签字或盖章，并注明日期。
3.3.2 若记录的内容需要更改时，更改人必须在更改处签名或盖章。
3.4 记录的收集、编目、装订和归档
3.4.1 各相关科室负责相关记录的收集,并及时传递到有关部门。
3.4.2 凡需归档的HSE记录应按程序文件中的编码、记录的类别或填表时间进行编目，以备查阅。
3.4.3 各科室负责相关HSE记录的编目、装订和归档。 3.5 记录的保管
3.5.1 HSE记录有专人保管，并对保密性负责。HSE记录存放的环境要适宜，防止损坏、变质和丢失。
3.5.2 各科室根据HSE记录的重要程度，确定保存部门和
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保存期限，一般情况下记录的保存期限为：
a) 有永久保存价值的HSE记录应整理归档，长期保管； b) 证实HSE有效运行的记录，应保存三年； c) 一般性记录，保存期限为一年。
3.6 HSE记录借阅需填写记录借阅登记表。
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.6.5 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 4 页 第 3 页 记录管理程序 3.7 记录的更改
若HSE记录格式有变动或数量发生变化时, 变动部门应将新记录格式报安全环保科备案。
3.8 HSE记录的销毁
保存期满的HSE记录，由HSE记录保管人员填写HSE记录销毁清单，报部门负责人批准后销毁。
3.9 记录管理的其他要求
3.9.1 与其他体系重复的HSE记录，可以采用原体系记录,不必重新编制。
3.9.2 各科室应保存来自相关方的HSE记录,记录表格的格式可以不同,其管理方式不变。
3.9.3 记录的清样报安全环保科审查、备案和编码后，方可印刷和使用。
3.9.4 安全环保科负责编制公司范围的《记录清单》,各科室及各基层单位编制出本部门（单位）的《记录清单》，以方便
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记录的管理及监督。
3.9.5 以电子或其他非纸质媒体保留的记录，管理和控制与纸质记录相同，其储存环境安全环保科具体识别并实施，该类记录应备份以防非预期的毁坏。
3.10安全环保科负责对HSE记录进行监督检查，发现不符
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.6.5 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 4 页 第 4 页 记录管理程序 合情况，执行《不符合、纠正和预防措施管理程序》。
4 相关文件、资料和记录 4.1 相关文件、资料
《不符合、纠正和预防措施管理程序》 4.2 相关记录
ZHYJA/HSE/04/82《记录清单》
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某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.6.6 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 6 页 第 1 页 内部审核管理程序 1 目的和范围
为确保在HSE运行过程中及时发现存在的问题，采取纠正措施，保证HSE有效实施和持续改进，特制定本程序。
本程序适用于公司内部审核管理工作。 2 职责 2.1 管理者代表
2.1.1 负责领导HSE内部审核工作，批准HSE内部审核计划。
2.1.2 任命审核组长、审核员。
2.1.3 审批审核报告，将审核中发现的主要问题提交管理评审。
2.1.4 负责批准纠正措施计划的实施。 2.2 安全环保科
2.2.1 安全环保科是本程序的主管部门。负责内部审核的
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组织、协调工作，制定年度内部审核计划，并组织实施。
2.2.2 负责组织有关人员对内部审核不符合纠正和预防措施效果进行验证，如有问题及时向管理者代表反映。
2.3 审核组
2.3.1 认真做好审核准备工作，编制HSE内部审核检查表。 2.3.2 客观、公正地进行现场审核，对发现的不符合项填
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.6.6 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 6 页 第 2 页 内部审核管理程序 写不符合报告单。
2.3.3 编写审核报告。
2.4 各科室应接受审核组的现场审核,并做好迎审准备工作；负责向审核组介绍HSE运行情况,并提供所需的客观证据；负责对不符合项制定纠正和预防措施。
3 内容及要求 3.1 编制审核计划
3.1.1 审核组长召开审核组成员会议，组织制定《（ ）年度内部审核计划》，确定以下内容：
a) 受审核部门（单位）、审核要素、审核目的和审核范围；b) 审核的依据；c) 审核组成员及分工；d) 审核的日期和地点。
3.1.2 审核频次
正常情况下，每年至少应对HSE进行一次审核。对下列情况，管理者代表认为有必要时可增加审核次数：
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a) 发生了严重的健康、安全、环境问题或相关方有严重抱怨；
b) 公司的领导层、内部机构、方针、目标、重大危害与重要环境因素、施工工艺及现场等有较大改变；
c) 文件和资料发生重大变化。
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.6.6 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 6 页 第 3 页 内部审核管理程序 3.2 审核准备 3.2.1 成立审核组
a) 审核组由审核组长和审核员组成；
b) 审核组成员由被审核部门(单位)无直接关系的人员组成，审核组长和审核员由管理者代表任命、批准；
c) 审核组成员应由经过咨询机构培训合格，且对被审核部门（单位）专业知识有一定了解的内审员担任。
3.2.2 审核依据
a) Q/SY 1002.1－2007、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001标准；
b) 公司HSE体系文件；
c) 公司适用的HSE法律、法规和其他要求。
3.2.3 审核员按照分工编制《内部审核检查表》，经审核组长审查后实施。
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3.2.4 审核组长应在审核前一周向受审核部门(单位)发出本次审核实施计划。
3.2.5 受审核部门（单位）收到审核计划后，做好准备工作，如对审核日期和审核项目有异议，应及时通知审核组，以便协商。
3.3 审核实施
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.6.6 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 6 页 第 4 页 内部审核管理程序 3.3.1 首次会议
审核组长主持首次会议,公司有关领导、审核组成员、受审 核部门（单位）负责人及有关人员参加，会议内容包括：
a) 介绍审核员；
b) 审核组长宣布内部审核计划；
c) 简单介绍审核目的、范围、依据、审核中采用的方法和程序；
d) 明确受审核部门（单位）应配合事项； e) 确认末次会议日期和时间。 3.3.2 现场审核
a) 审核员依据《内部审核检查表》收集客观证据； b) 受审核部门（单位）提供有关证据，保证审核工作正常进行；
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c) 审核员客观公正地在《内部审核检查表》上做好记录； d) 现场审核结束后，审核组应与受审核部门（单位）交换意见，若有不符合项，填写《不符合报告单》。
3.3.3 末次会议
审核组长主持末次会议,公司有关领导、审核组成员、受审核部门（单位）负责人及有关人员参加。会议内容包括：
a) 重申审核目的、范围和依据
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.6.6 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 6 页 第 5 页 内部审核管理程序 b) 审核组长报告审核发现；
c) 对HSE实施的有效性做出基本评价，指出体系运行的薄弱环节和不符合要点；
d) 对纠正措施提出要求。 3.3.4 编写审核报告
a）由审核组长或其授权的审核员编写《内部审核报告》，交管理者代表审批后，将审核结果报最高管理者。并将审核报告分发至有关领导和部门；
b）审核报告的内容包括：1) 审核日期、目的、范围和依据；2) 审核组成员；3) 审核综述；4) 审核结论对HSE体系运行符合性、有效性做出结论；分析不符合
3.4 纠正措施
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3.4.1 对内审中发现的不符合项，有关责任部门（单位）根据审核组要求制定纠正措施并负责实施,填写《不符合报告单》。
3.4.2 组长或审核员对纠正措施的完成情况及效果进行验证， 在《不符合报告单》上填写验证结果。
3.4.3 对于跟踪验证效果达不到要求的不符合项，由责任部门（单位）重新制定纠正措施并实施，组长或审核员组织有关
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.6.6 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 6 页 第 6 页 内部审核管理程序 人员对实施效果重新进行验证，直到满足要求为止。
3.4.4在纠正措施实施中，涉及到HSE文件修改时，执行《变 更管理程序》。
3.5 记录的管理：HSE内部审核中形成的全部记录由审核组长移交安全环保科，执行《记录管理程序》。
4 相关文件、资料和记录 4.1 相关文件、资料
《变更管理程序》《记录管理程序》 4.2 相关记录
ZHYJA/HSE/04/83《内部审核实施计划》
ZHYJA/HSE/04/84《内部审核检查表》
ZHYJA/HSE/04/85《内部审核报告》
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ZHYJA/HSE/04/86《不符合报告》
ZHYJA/HSE/04/87《不符合纠正材料、培训记录》 ZHYJA/HSE/04/88《首末次会议签到表、会议记录》
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.7 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 6 页 第 1 页 管理评审控制程序 1 目的和范围
为评价公司HSE管理体系的持续适宜性、充分性和有效性，特制定本程序。
本程序适用于公司HSE管理评审。 2 职责
2.1 最高管理者主持管理评审工作，审批并签署管理评审报告。
2.2 管理者代表负责组织协调管理评审及管理评审计划的落实；负责管理评审报告的审定。
2.3 安全环保科负责管理评审会议的组织召集。 2.4 安全环保科负责编写评审报告及文件保存以及负责对
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纠正和预防措施的实施情况和效果进行跟踪验证；负责管理评审计划的制定并上报。
2.6 各科室、各单位负责人在管理评审会议上汇报本科室、本单位HSE绩效，并负责落实管理评审做出的整改计划及各项决定。
3 内容及要求
3.1 管理评审频次和范围 3.1.1 管理评审频次
管理评审每年至少进行一次，一般在内审结束后和外审之前
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.7 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 6 页 第 2 页 管理评审控制程序 进行。当出现下列情况时，可增加管理评审次数，时间由最高管理者确定。
a) 公司组织机构及HSE职能分配等发生重大变化时； b) HSE相关的法律、法规和其他要求等发生较大变化时； c) 发生重大或特大健康、安全与环境事故时；
d) HSE运行信息表明有重大危害和重要环境因素未能受控而影响公司方针和目标实现时；
e) 内部和外部审核结果表明HSE存在严重不符合时； f) 相关方对HSE提出异议时。 3.1.2 管理评审范围
管理评审范围应能覆盖公司参与体系建立的所有部门（单
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位）及其管理活动和相关职能活动。
3.2 管理评审准备
3.2.1 安全环保科收集有关的资料，编制《管理评审计划》。管理评审计划应包括管理评审会议的时间、地点、参加部门和人员、评审的主要内容等，经管理者代表审核报最高管理者批准后实施。
3.2.2 参加管理评审的各科室将《HSE绩效报告》提前一周报送安全环保科，做为管理评审的输入。
3.3 参加管理评审的人员最高管理者、管理者代表、公司
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.7 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 6 页 第 3 页 管理评审控制程序 相关各科室HSE负责人和职工代表。
3.4 管理评审收集的资料
a) 管理者代表的《HSE绩效报告》和相关科室的《HSE绩效报告》；
b) 内部审核的结果；
c) 重大危害和重要环境因素的有效性控制信息； d) HSE测量和监视的结果；
e) 事故发生情况统计和应急反应的记录； f) 目标、指标及管理方案的落实情况；
g) HSE运行的不符合纠正和预防措施的有效性； h) 培训、信息交流等落实情况；
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i) 资源需求；
j) 适用法律、法规及和其他要求的执行情况； k) 相关方关注的问题；
l) 可能导致影响公司HSE运行的内外部客观条件和环境的变化；
m）合规性评价的结果；
n）以往管理评审决议跟踪的情况。 3.5 管理评审的内容
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.7 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 6 页 第 4 页 管理评审控制程序 a) 所识别、评价出的重大危害及重要环境因素是否得到有效的控制，降低到公司可承受的水平及下一年控制重点的转移；
b) HSE运行的结果能否实现公司的方针和目标，以及与国家的、法律、法规、上级要求的符合性，提出需改进、加强的领域；
c) HSE的组织结构和HSE文件的适宜性；
d) 随着新技术的应用、社会需要或环境条件的变化，HSE的适宜性；
e) 内外部反馈的HSE信息及所制定的纠正和预防措施是否得到有效的实施；
f) 为适应可持续发展的需要，对方针、目标及其他要素进
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行必要的修改；
g) 确定存在的问题及薄弱环节，制定有针对性的纠正和预防措施计划，落实责任部门、职责、时间进度及验证部门和验证日期；
h) HSE今后的发展方向，管理评审后需完善的工作。 3.6 管理评审步骤
3.6.1 由综合管理召集，最高管理者主持管理评审会议，管理者代表和各科室及各基层单位HSE负责人做绩效报告。
3.6.2 根据需要管理评审可结合某些现场进行。
某某某建筑安装工程 有限责任公司 ZHYJA/HSE/CX5.7 健康、安全与环境管理体系程序文件 版本∶A 修改码∶0 发布日期 2009.01.10 共 6 页 第 5 页 管理评审控制程序 3.6.3 评审组成员依据管理评审的有关资料，对管理评审的内容提出评审意见并做出结论。
3.6.4 根据管理评审记录和评审结论，一周内安全环保科编写《管理评审报告》，除管理评审的目的、时间、内容、参加人员外，其主要内容是针对管理评审内容的各项评价。管理评
审报告经管理者代表审核，由最高管理者批准。 3.7 纠正和预防措施计划的实施和验证
3.7.1 各有关科室（单位）在评审后，应对存在问题制定纠正和预防措施计划并组织实施，具体执行《不符合、纠正和预防措施管理程序》，实施情况要有书面的计划、措施、结果等资料和记录。
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