【内部质量体系审核报告】

内部质量体系审核报告

1、审核目的

通过对质量管理体系进行全面审核，了解质量管理体系与IATF16949：2016标准的符合性，适宜性和充分性，确保公司一次顺利通过换版审核。 2、审核范围

位于中国山东省聊城市阳谷县蒙冠路（火车站南2公里）的山东阳谷福泰化工有限公司的癸酸钴、硼酰化钴的设计开发、生产 3、主持人员：江克森

4、参加人员：刘福文、布乃胜、刘福运、唐士龙、许庆勇、胡爱清、笪元年、张瑞风、刘静 5、会议日期：2017-10-18 15:30-16:30 6、审核依据

⊙IATF16949:2016 ⊙质量手册 ⊙程序文件⊙作业指导书⊙顾客特殊要求⊙相关法律法规 7、审核方法

基于过程方法通过管理层访谈、文件查阅、现场查看、员工访谈等方式进行审核 8、审核总结 8.1内审评价

2017年10月15日-10月18日，由管理者代表江克森带领内审员唐士龙、刘福运、笪元年、许庆勇组成2017年度IATF16949内审小组分别对公司管理层、综合部、生产部、技质部、销售部、采购部、财务部涉及的17个过程进行审核，审核过程基于过程方法，采用管理层访谈、文件查阅、现场查看、员工访谈的方式对汽车内饰用玻璃纤维短切毡的设计、制造涉及的标准要求、质量手册、程序文件、管理制度、作业指导、工艺文件、现场活动、顾客特殊要求、相关法律法规等进行审核，发现2个轻微不符合项，分别是:

①审核组在审核技质部C2设计开发过程时，发现特殊特性清单未对产品安全性和法规符合性的符号予以明确，不符合IATF16949：2016质量管理体系 4.4.1.2条款；

②审核组在审核技质部S3设备、设施管理过程时，发现设备点检表中9.29日未进行点检，也没有情况说明，不符合IATF16949:2016标准7.1.3条款。

根据不符合项的性质、风险和对顾客的影响，以及现场实际状况，审核组认为公司已建立了符合IATF16949：2016标准要求的质量管理体系，运行基本有效，公司有能力提供满足顾客要求和法律法规要求的产品和服务。 责任部门对开出的不符合项，应调查导致不符合的根本原因已确定相应的纠正措施，审核组将对纠正措施的有效性进行跟踪验证。 8.2内部审核分析

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过程名称 输出内容 1、目标完成情况 经营计划完成率＞90%—100%达成 风险识别覆盖率100%—100%达成 2、审核描述 M1组织环境过程 2.1、通过对该过程审核，确认该过程已经形成文件(CXFT-01)《组织环境与责任人：刘福文、布乃胜、风险机遇控制程序》该过程形成了公司【中长期经营计划（2017-2020）】、江克森 【年度经营计划（2017）】、【SWOT表】、【相关方需求和期望表】、【风对应条款：4、6.1 险和机遇识别表】。 条款类别：公共条款 2.2、上述内容充分结合公司目前的实际情况展开，其中截止到内审前的一对应部门：管理层、综合个月，公司各项经营指标全部实现，各项损耗也控制在目标范围内。8个部部 门都形成了本部门的【SWOT表】，充分认识到本部门的优势、劣势、机会、威胁。同时也明确了与本部门关联的相关方的要求，通过识别与本公司、本部门有关的【风险和机遇识别表】提前预知应避免哪些风险，当前潜在的发展机遇，为【中长期经营计划（2017-2020）】的顺利实现奠定了良好的基础。综合评定，该过程为充分、适宜、有效的。 1、目标完成情况 管理评审执行率100%，实际完成100% 2、审核描述 2.1、通过本年度的换版工作来看，各部门的参与度非常高，总经理亲自主M2领导作用过程 抓本年度IATF16949换版工作，管理者代表作为本年度换版工作的主要负责责任人：刘福文、布乃胜、人，从工作计划到各部门执行，所有参与人员都积极认真对待。 江克森 2.2、公司形成了新的质量方针：质量至上、顾客满意、持续改进、社会责对应条款：5 任；明确了2017年度绩效，并按照考核频次定期对绩效项目进行考核，确条款类别：公共条款 保保质、保量、按时完成。 对应部门：管理层 2.3、公司将《质量手册》、《程序文件》、《管理制度》装订成册并发放到各部门，进行培训，强化了全体人员的质量意识。基于【中长期经营计划（2017-2020）】的制定，也明确了公司未来的发展方向，充分突显了领导带头作用。 1、目标完成情况 体系策划完整率100%—全部达成 过程绩效指标完成率100%—全部达成 2、审核描述 2.1、管理者代表根据公司的实际情况于2016年12月份启动了IATF16949标准换版工作，策划形成了《质量手册》、《程序文件》、《管理制度》以及相关表单，其中《质量手册》1份、《程序文件》20份、《管理制度》39份、表单167份，17个过程，并分配到相关责任部门 2.2、策划形成了新的质量方针、绩效目标。 2.3、管理者代表组织技质部、生产部、综合部及各部门分别于2017年9月开展了过程审核和产品审核，于2017年10月开展了内部审核，并定于2017年11月10日开展管理评审。 2.4、通过上述活动的开展及内部审核的情况来看，本次新版标准换版工作达到了预期效果。 1、目标完成情况 第 1 页 共 9 页

M3策划过程 责任人：江克森 对应条款：4.3 条款类别：专项条款 对应部门：管理者代表 M4质量成本管理过程

责任人：胡爱清 对应条款：9.3.2.1 条款类别：专项条款 对应部门：财务部 质量成本占比≤0.8% ，目标达成。 2、审核描述 2.1、本公司编制了《质量成本管理制度》（JYFT-07），并按照该制度的要求明确了公司质量成本占比的目标为0.8%，并将质量成本划分为预防成本、鉴定成本、内部损失成本、外部损失成本、质量成本占比五项要求，通过对数据进行分析，达成要求。 1、目标完成情况 内部审核不符合项关闭率100% 实际完成100% 内部审核计划完成率100% 实际完成100% 2、审核描述 2.1、本公司建立了《内部审核控制程序》（CXFT-19）、《过程审核控制程序》(CXFT-20)、《产品审核控制程序》(CXFT-21) 。 2.2、内部审核发现不符合项2项，为轻微不符合，分布在生产部和技质部，具体条款为7.1.3和4.4.1.2 2.3、过程审核分别围绕癸酸钴和硼酰化钴的制造过程按照VDA6.3的方法进行审核，主要审核P5\\P6\\P7，制造过程得分为95%，制造过程质量保证能力为A级。发现不符合项2项，（首件确认记录不完整）。 2.4、产品审核涉及5个产品，分别为3个癸酸钴产品，2个硼酰化钴产品，审核未发现不合格问题，QKZ=100% 2.5、通过对该过程的审核确认公司的质量管理体系建设工作、过程控制能力、产品质量保证能力都能够满足企业、顾客要求。 1、目标完成情况 持续改进项目完成率100% 实际完成100% 2、审核描述 2.1、本公司编制了《数据分析、改进、纠正和预防控制程序》（CXFT-20），明确了数据分析科目；管理评审输入\\输出、评价方法；改进项目等要求。 2.2、数据分析 责任部数据分析类别 数据分析项目 门 产品和服务符合性 第 1 页 共 9 页

经营计划实现情况 产品交付情况 过程能力指数 生产计划实现情况 产品质量监控情况 限 总经理 1次/月 销售部 1次/月 技质部 1次/月 生产部 1次/月 技质部 1次/月 提交时M5内部审核过程 责任人：江克森 对应条款：9.2 条款类别：公共条款 对应部门：各部门 M6改进过程 责任人：刘福文、布乃胜、江克森 对应条款：10 条款类别：公共条款 对应部门：管理层 设备、设施、工装管理情况 生产部 1次/月 监视和测量设备管理情况 技质部 1次/月 新产品导入情况 超额运费情况 技质部 1次/月 销售部 1次/月

顾客满意程度 质量管理体系的绩效和有效工程变更情况 质量成本 顾客满意度 顾客信息反馈 市场占有率 顾客索赔 顾客财产管理情况 文件控制情况 技质部 1次/月 财务部 1次/月 销售部 1次/年 销售部 1次/月 1次/季销售部 度 销售部 1次/月 销售部 1次/年 综合部 1次/年 综合部 1次/年 综合部 1次/年 销售部 1次/月 各部门 1次/月 各部门 1次/年 性 针对风险和机遇采取措施的风险和机遇识别情况 有效性 风险和机遇控制措施实现 情况 外部供方的业绩 质量管理体系改进 情况 公司内部发现各项问题纠 正情况 会议要求执行情况 综合部 1次/月 公司每月进行总结，各部门在月度总结时汇报，形成会议纪要。 2.3、管理评审的输入\\输出 2.3.1、内部审核的结果 2.3.2、顾客的反馈信息，包括沟通、投诉和满意程度的测量结果 2.3.3、生产过程的绩效和质量趋势、质量事故的处理 2.3.4、纠正、预防和改进措施的实施情况 2.3.5、各部门人员流动配置情况 2.3.6、各部门工作情况 第 1 页 共 9 页

技质部 1次/月 供方交付情况 供方质量管理情况 一、二、三方审核发现纠正技质部 度 采购部 1次/年 技质部 1次/年 1次/季各部门 1次/年 记录控制情况 人力资源管理情况 合同评审情况 质量目标实现情况

2.3.7、人事培训情况 2.3.8、去年管理评审所确定措施的实施情况 2.3.9、可能影响质量管理体系的各种变化 2.3.10质量方针和质量目标的适宜性和有效性 2.3.11、不良成本 2.3.12、过程有效性衡量 2.3.13、过程绩效衡量 2.3.14、产品符合性 2.3.15、对现有操作更改和新设施或新产品进行制造过程可行性评估 2.3.16、保修绩效 2.3.17、顾客计分卡 2.3.18、通过风险分析，识别潜在使用现场失效标识 2.3.19、实际使用现场失效及其对安全或环境的影响 2.3.20、管理评审输出 2.4、明确了不符合的分类 2.4.1、内部不符合 a)员工操作技能不熟练产生的不符合; b)文件缺失产生的不符合； c)过程识别不充分产生的不符合； d)各项管理工具应用不到位产生的不符合； e)现场管理缺失产生的不符合； f)职责划分不明确产生的不符合； g)设备、设施管理缺失产生的不符合； h)工艺、技术、材料更新不及时产生的不符合； i)风险识别不充分产生的不符合； j)公司各项要求、指示传达不及时产生的不符合； j)自查自咎产生的不符合； k)管理评审产生的不符合； 2.4.2、外部不符合 a)来自顾客的投诉; b)原材物料质量问题、延迟交付等产生的不符合; c)二、三方审核产生的不符合； d)法规、标准、要求识别不及时产生的不符合； e)产品运输过程中产生的不符合。 2.5、持续改进项目 a).产品质量; b).过程/设备能力; c).减少材料/劳动力浪费 d).服务; e).非计划停机时间; f).测量系统能力; g).交付能力; h).过多的搬运和库存量; i).价格; 第 1 页 共 9 页

j).产品循环时间(工时定额); k).质量成本; l).机器设置更换和换产品的时间; m).应急准备和响应; n).成本; o).减少非增值的生产使用空间; p).合规性评价; q).产品/过程特性的稳定性; r).减少报废、返工、返修; s).风险控制及评价。 2.6、持续改进方法 a)控制图; b).缺陷统计分析; c).价值分析; d).标准借鉴比较; e).因果图; f).PPM分析。 通过对上述要求进行分析，公司目前确实按照该要求执行，并形成记录，该过程符合要求。 1、目标完成情况 订单评审率100% 实际完成100% 2、审核描述 2.1、本公司编制了《产品和服务要求控制程序》（CXFT-10）、《顾客特定要求控制程序》（CXFT-02）、《销售管理制度》（GLFT-07）明确了公司的合同评审、顾客特定要求、销售管理、订单交付过程。 2.2、本公司自2017年1月份至今共完成49份合同评审，同时对所有的顾客特定要求进行识别，通过对该过程涉及的要素进行审核，确定该过程的各项管理工作满足文件要求。 1、目标完成情况 设计开发项目完成率100%-达成 PPAP一次通过率100%-达成 工程变更评审及时率100%-达成 2、审核描述 2.1、本公司编制了《设计开发控制程序》（CXFT-12）、《APQP工作手册》（JYFT-09）、《PPAP工作手册》（JYFT-10）、《FMEA工作手册》（JYFT-11）规定了设计开发过程、APQP流程、PPAP流程 2.2、本公司今年度完善了玲珑轮胎APQP、PPAP资料，整个设计开发周期跨度3个月，2017年3月27日-2017年4月7日完成项目立项，2017年4月8日-4月17日完成产品设计、样件提交和确认，2017年4月18日-5月10日完成小批量、提交了PPAP资料，2017年5月11日-6月8日正式进入量产阶段。 2.3、整个设计开发过程中重点关注的设计开发输入要求、产品和过程特殊特性、样件CP、小批CP、批量CP、DFMEA、PFMEA、散装材料设计矩阵、特殊特性矩阵、过程流程图、设备清单、量具清单、MSA分析、SPC分析、各第 1 页 共 9 页

C1销售过程 责任人：刘福运 对应条款：8.2、8.5.3 条款类别：专项条款 对应部门：销售部 C2设计开发过程 责任人：唐士龙 对应条款：8.3 条款类别：专项条款 对应部门：技质部

阶段划分、总结都已输出，整个产品设计开发过程符合公司及客户要求。 1、目标完成情况 生产计划完成率≥99% 实际完成99.66% 产品合格率≥98% 实际完成98.29% 玻纤出材率≥99.20% 实际完成 99.41% 2、审核描述 2.1、本公司编制了《生产过程控制程序》（CXFT-14），各工序作业指导书、《应急管理制度》（GLFT-05）、《调机技术指导书》（ZYFT-20）等生产指导文件。 2.2、生产部根据销售部的订单制定当月【生产计划】，各班组根据上述要求开展生产。 2.3、对于生产过程中的特殊特性的监控，输出了【化学产品工艺配方】、【癸酸钴合成工序操作记录】、【硼酰化钴 RCo-23合成工序操作记录】、【 RCo-B23合成工序操作记录】。 2.4、通过在现场巡查发现生产部已经将所有作业指导书、管理制度、控制计划张贴在现场，并定期巡查执行情况，并且通过交的审核，发现交过程完善。 2.5、本公司2017年1月至今共完成订单49个，每月都能够按时完成,制造过程能力≥1.33%，能够满足公司及顾客要求。 1、目标完成情况 交付及时率100%—达成 售后服务及时率100%—达成 超额运费次数0次—达成 C4交付、顾客反馈与沟通过程 责任人：刘福运 对应条款：8.5.5、8.6 条款类别：专项条款 对应部门：销售部 顾客满意度度≥90分—达成 2、审核描述 2.1、本公司编制了《产品防护、标识和可追溯性管理制度》（ZYFT-19）、《法律法规识别及评价办法》（GLFT-04）对产品交付的标识、防护、涉及的法律法规做出规定。《产品和服务要求控制程序》（CXFT-10）对产品的交付过程予以明确，交付必须具备【装货通知单】、【送货单】、【合格证】、【免检证】、【检测报告】，同时产品在运输过程中应注意防雨淋、防磕碰、防挤压。对于交付过程存在的突发事件按《应急管理制度》执行，并进行演练。 2.2、今年度全部按时交付。 1、目标完成情况 文件受控率100% 文件发放、回收及时率100% 记录抽查合格（完整）率100% 2、审核描述 第 1 页 共 9 页

C3产品生产过程 责任人：许庆勇 对应条款：8.5 条款类别：专项条款 对应部门：生产部 S1文件信息控制过程 责任人：江克森 对应条款：7.5 条款类别：专项条款 对应部门：综合部

2.1、《质量手册》、《程序文件》、《管理制度》以及相关表单，其中《质量手册》1份、《程序文件》20份、《管理制度》39份、表单167份，全部发放到各部门，通过抽查，运行良好。 1、目标完成情况 培训计划完成率100%-达成 员工满意率≥80%-达成 S2能力意识沟通过程 责任人：江克森 对应条款：7 条款类别：专项条款 对应部门：综合部 2、审核描述 2.1、本公司编制了《人力资源控制程序》（CXFT-08）、《员工手册》（GLFT-01）、《合理化建议管理制度》（GLFT-02）、《目标考核管理制度》（GLFT-03），描述了员工招聘、培训、知识管理、内外部沟通、员工激励和授权、员工资质、晋级、满意程度等管理过程。 2.2、本过程输出了【年度培训计划】、【员工培训有效性评估表】、【员工满意度调查表】、【合理化建议】、【员工能力矩阵表】、【知识卡】。 2.3、通过开展员工满意调查活动，最终获得%的员工满意度。 1、目标完成情况 设备完好率≥98%—达成 OEE≥70%—达成 S3设施、设备管理过程 责任人：许庆勇 对应条款：7.1.3 条款类别：专项条款 对应部门：生产部 2、审核描述 2.1、本公司制定《设备设施控制程序》（CXFT-05）、设备操作规程，明确了设备立项、验收、移交、备品备件、维护、故障修理、事故管理、报废等管理过程。 2.2、本过程输出了【设备采购、设施增加、改造可行性报告】、【设备验收报告】、【设备、设施、备品备件台账】、【预防性设备检修计划表】、【生产线周期保养计划表】、【设备、设施事故分析报告】、【OEE统计表】等监控记录。 2.3、审核组在审核本过程时发现9月29日的设备点检记录不全，属于轻微不符合 1、目标完成情况 S4物料管理过程 账物一致率100%—达成 责任人：江克森 先进先出执行率100%—达成 对应条款：8.5.2、8.5.4 2、审核描述 条款类别：专项条款 2.1、本公司编制了《原材料仓库管理制度》（GLFT-06）规定了原材料仓库对应部门：综合部 和成品仓库的管理，经现场审核，公司每月盘点一次，保证了帐卡物一致和先进先出。 S5采购与供方管理过程 责任人：布乃胜 对应条款：8.4 条款类别：专项条款 对应部门：采购部 1、目标完成情况 采购产品准时交付率100%-达成 超额运费次数0次-达成 采购产品合格率≥99%-达成 交付导致停产，中断次数0次-达成 第 1 页 共 9 页

2、审核描述 2.1、本公司编制了《供应商管理及采供控制程序》（CXFT-13）规定了供应商分类、调查、评价、采购管理过程。 2.2、供应部根据【合格供应商名单】制定出2017年度【供应商年度审核计划】、【供应商质量体系开发计划】，同时对A类供应商进行现场调查形成【供应商质量体系审核检查表】、【供应商质量体系审核报告书】。 2.3、供应部根据【供应商年度绩效考核办法】对供应商的交付情况进行评定形成【供应商绩效考核统计表】【供应商年度绩效考核评定表】。 2.4采购活动完全按照采购过程的要求执行。 1、目标完成情况 检定\\校准计划执行率100% 实际完成100% 2、审核描述 2.1、本公司制定了《监视和测量资源控制程序》（CXFT-06）、《MSA控制程序》（CXFT-07）、《实验室手册》（JYFT-01）、监视和测量设备操作规程，形成了【监视和测量设备台帐】，并定期对监视和测量设备进行点检，见【监视和测量设备点检维护表】。所有的监视和测量设备都进行校准或检定，明确了实验方法和实验标准，同时完成了期间核查。 2.2、对于涉及到特殊特性的监视和测量设备，全部按照【MSA分析计划】完善了【MSA分析报告】。 1、目标完成情况 不合格品处理及时率100%-达成 进货检验批次合格率≥98%-达成 关键特性工序能力CPK≥1.33-达成 2、审核描述 2.1、本公司编制了《产品和服务放行控制程序》（CXFT-15）、《不合格品控制程序》（CXFT-16）、《检验规程》（JYFT-02）明确本公司质量控制过程分为原材料质量控制、过程质量控制、成品质量控制、不合格品控制四大过程。 2.2、原材料质量控制过程输出了【原材料进厂检验报告】、【化验分析原始记录】；过程质量控制输出了抽检记录；成品质量控制输出了【成品检验报告】。为保证产品质量，技质部每班对产品生产情况进行巡检，输出【工艺纪律监控表】。 2.3、对于发现的不合格品，输出了【不合格品处置记录】，处置方式包括报废、让步接收、返工，对于返工的产品，技质部进行复评，输出【成品检验报告】。 2.4按照每班一个批次计算，产品检验准确率已经达成100%。 2.5不合格现象主要发生在外观、拉力、可燃物、单位面积质量四个方面，已全部处理完。 通过现场审核，确认上述过程完全按文件要求执行。 S6监视和测量设备管理过程 责任人：唐士龙 对应条款：7.1.5 条款类别：专项条款 对应部门：技质部 S7质量控制过程 责任人：唐士龙 对应条款：8.6、8.7 条款类别：专项条款 对应部门：技质部

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