中建三局二公司 安全与环境管理分册 第11章 职业健康安全与环境管理

第十一章 职业健康安全与环境管理

11.1职业健康安全与环境管理目标、指标和方案 11.1.1安全环境策划

⑴ 项目部在施工前，结合公司《施工现场安全管理标准化图册》的要求进行整体安全环境策划并编制项目安全环境策划书，经领导审批后实施。

⑵ 施工现场安全环境策划书应针对工程项目的类型和特点，依据危险源、环境因素识别、评价和控制策划结果，以及适用法律法规、标准规范和其他要求，确定安全环境目标，并以实现安全目标为目的，内容包括：

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

⑶ 施工现场安全环境策划书应与施工组织设计同步策划，实施前应经项目经理审批确认，并在施工过程中保持及时更新。

注：安全环境管理制度应有如下内容：安全环境责任制、安全环境交底制度；安全环境教育与培训制度；班组安全活动制度；安全环境检查制度；隐患整改制度；奖惩制度；工伤事故报告制度；施工现场安全纪律；安全专项方案管理制度、消防管理制度；保卫值班制度；现场文明施工管理制度；分包安全管理制度；安全技术交底和危险因素告知制度；环境管理规定等；项目部应设立消防领导小组，建立义务消防组织，对义务消防队员每年组织一次消防安全知识培训及演练。项目经理为消防第一责任人，项目直接分管，安全员实施日常监督检查。 11.1.2安全目标责任书

分公司与各项目签订安全生产目标责任书，责任书中明确安全目标、环境指标、创优指标、授权监管工作以及奖罚要求等。 11.1.3专项安全施工方案（安全技术措施）

⑴ 按照住房和城乡建设部《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》（建质〔2009〕87 号）文件规定，项目在涉及下列专业性较强、危险性大的分部分项工程必

工程概况 编制依据、适用范围； 安全环境控制目标； 安全管理组织机构； 安全管理制度； 安全标准化管理实施； 安全专项方案控制计划； 安全环境教育与培训计划； 安全环境费用投入计划； 应急预案；

须由专业技术人员依照标准规范制定专项安全施工方案：脚手架、模板工程、基坑支护与降水工程〔是指开挖深度超过5m（含5m）〕、土方开挖工程、施工用电、起重吊装作业、塔吊、物料提升机及其他垂直运输设备的安装与拆除及基础和附着的设计，孔洞临边防护、拆除、爆破工程、水下施工、拆除施工、人工挖孔桩施工以及其他危险性较大的工程等。

应当组织专家组进行论证审查的工程有：深基坑工程〔开挖深度超过5m（含5m）或地下室三层以上（含三层），或深度虽未超过5m（含5m），但地质条件和周围环境及地下管线极其复杂的工程〕、高大模板工程（水平混凝土构件模板支撑系统高度超过8m，或跨度超过18m，施工总荷载大于10kN/m2，或集中线荷载大于15kN/m的模板支撑系统）、30m及以上高空作业、地下暗挖工程等。

⑵ 对以下两类作业制订单项安全技术方案和措施，并对管理人员和操作人员的安全作业资格和身体状况进行合格审查：高空作业、井下作业、水上作业、水下作业、深基坑开挖、爆破作业、脚手架上作业、有害有毒作业、特种机械作业等专业性强的施工作业；从事电气、压力容器、起重机、金属焊接、井下瓦斯检验、机动车和船舶驾驶等特殊工种的作业。

⑶ 各项安全专项方案（安全技术措施的内容）应包括:防火、防毒、防爆、防洪、防尘、防雷电、防触电、防坍塌、防物体打击、防机械伤害、防溜车、防高空坠落、防交通事故、防暑、防疫、防环境污染等方面。

⑷ 安全专项施工方案由项目工程技术人员负责编制，报分公司科技部组织会审，总工程师审批，报专业监理工程师审核，总监理工程师签字确认，项目部组织实施，安全管理人员负责监督执行。

⑸ 大型设备安拆方案必须由设备出租单位编制并审批，报分公司总工程师审批，专业监理工程师审核，总监理工程师签字确认，项目部组织实施。

⑹ 在项目施工过程中如发生重大设计变更涉及到安全问题时，应及时对原定安全技术方案（措施）进行修订变更，并按审批程序及时办理修订审批手续，否则应停止施工作业。

11.2职业健康安全与环境机构和责任制 11.2.1机构人员设置

⑴ 建筑面积超过5万m2或工程造价超过1亿元以上的大型项目必须设置安全总监，待遇等同项目副经理。项目部按照《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》（建质〔2008〕91号）规定配齐安全员，其配备标准为：1万平米以下不少于1人；1-5万平米不少于2人；5万平米以上不少于3人，应当设置安全主管，按土建、机电设备等专业设置专职安全生产管理人员。土木工程、线路管道、设备安装工程按照工程合同价：5000万元以下的工程不少于1人；5000万-1亿元的工程不少于2人；1亿以上的工程不少于3人，应当设置安全主管，按土建、

机电设备等专业设置专职安全生产管理人员。

⑵ 督促分包队伍配备安全员，配备标准如下：劳务分包单位施工人员在50人以下的，应当配备1名专职安全生产管理人员；50人-200人的，应当配备2名专职安全生产管理人员；200人及以上的，应当配备3名及以上专职安全生产管理人员，并根据所承担的分部分项工程施工危险实际情况增加，不得少于工程施工人员总人数的5‰, 项目要将分包队伍的安全员纳入我方安全管理体系一同进行管理。

说明：现场安全员必须按总公司CI规定统一着装，统一戴安全帽，项目部为安全员配备相应的安全检查工具，如钢卷尺、扳手、手电筒、数码相机、工具袋等，以利于开展工作。

11.2.2安全与环境责任制

项目部应建立健全安全环境责任制，明确各岗位的职责：项目经理经理是安全生产环境第一责任人，生产经理是安全环境直接责任人。 项目安全环境责任制 1、项目经理是项目安全环境工作的第一责任人，对其负责的工程项目的安全环境工作负全面责任。 2、保证环境法规和企业安全环境规章制度在项目上贯彻落实,与项目管理人员签订安全生产责任书。 3、按照相关规定建立和完善相关安全管理制度。 4、组织编写项目安全策划，重点突出项目安全标化实施措施。 5、负责安全环境措施费用的及时投入，保证专款专用。按规定提取和用好安全环境措施经费，落实各项安全环境措施，实现公司安全标化验收达项目经理 到70分以上；争创公司级安全标化工地。 6、组织并参加项目管理人员和作业人员的安全教育。 7、组织并参加项目定期的安全环境检查，落实隐患整改，保证生产设备、安全装备、消防设施、防护器材和急救器具等处于完好状态。 8、参加对进入施工现场的大型机械设备、特殊防护设备的检查验收。 9、及时报告项目发生的安全环境事故，负责安全环境事故现场保护和伤员救护工作，配合有关部门进行事故调查和处理。 10、组织召开安全生产例会，研究解决安全生产中的重大问题。 11、组织编制项目应急预案，并进行交底和演练。 12、及时如实报告生产安全事故，负责事故现场的保护伤员救护，配合人员调查处理。

1、认真贯彻执行党和国家的安全环境方针、、法令、规定，并经常监督检查。把安全环境列为重要议事日程，研究职工安全环境思想动态，抓好安全环境思想教育工作，教育党员、干部以身作则，树立“安全第一”的思想，对项目安全环境的宣传教育负责。 2、经常开展党员身边无事故活动，把安全环境纳入评比先进等竞赛活动，把安全生产和环境保护的好坏作为考核党员的一项条件。 3、发生工伤事故，要积极协助项目经理分析事故原因、责任，研究防范措施，根据有关制度对主要责任者建议给予政纪处分或经济处罚。 项目书4、认真开展安全环境各项活动，运用各种有效的宣传方式、方法，积极开展群众性的劳动保护宣传教育，宣传安全环境的方针、、法令、规定，普及安全环境技术知识，增强职工预防事故的能力，自觉进行安全生5、保证和监督项目各级领导及有关部门认真贯彻实施劳动保护和安全环境方针、和法令。 6、支持项目领导抓好劳动保护和安全环境工作，并积极提出意见和建议。 7、做好劳动保护和安全生产和环境保护过程中的思想政治工作。 8、深入实际、调查研究，注意了解劳动保护和安全环境方面的情况，关心职工生活，协同项目经理总结推广好的做法和经验。 9、贯彻落实消防保卫法律法规，制定消防安全管理制度，组织消防安全检查，落实火灾隐患整改。 1、对项目安全环境负技术领导责任。 2、贯彻、落实安全环境方针、，严格执行安全技术规程、规范、标准。结合项目工程特点，主持项目工程的安全环境技术交底。 3、组织编制施工组织设计、安全策划书，保证其可行与针对性，并随时项目主任工程检查、监督、落实。 4、组织编制危险性较大分部分项工程安全专项施工方案，组织超过一定规模危险性较大分部分项工程专项方案的专家论证。 5、项目工程应用新材料、新技术、新工艺，要及时上报，经批准后方可实施，同时要组织上岗人员的安全环境培训、教育，认真执行相应的安全环境措施与安全操作工艺、要求，预防施工中因化学物品引起的火灾、中6、参加项目脚手架、模板支架、临时用电、大型机械设备级特殊结构防护的验收，履行验收手续。 7、参加安全环境检查，对施工中存在的不安全因素，从技术方面提出整改意见和办法予以消除。

记 产。 师 毒或其新工艺实施中可能造成的事故。

8、组织危险源辨识，分析和评价，编制危险源清单。 9、参加事故应急和调查处理，分析技术原因，制定预防和纠正技术措施。 1、组织项目施工生产，对项目的安全生产负主要领导责任。 2、认真落实安全环境的法规、标准、规范及规章制度，定期检查落实情项目生产经理 况。组织均衡生产，保障安全环境工作与生产任务协调一致。对改善劳动条件，预防伤亡事故的项目必须视同生产任务，纳入生产计划优先安排。 3、组织实施各项安全环境措施和安全标化的落实，组织安全设施验收工作，检查指导安全环境技术交底。 4、组织对现场危险性较大分部分项工程、安全标化的验收。 5、参加各项安全与环境检查，对发现的问题落实整改。 6、参加对项目管理人员的安全环境教育，提高管理层的安全环境意识。 7、组织项目安全标化施工。 8、发生伤亡事故按照应急预案处理，组织抢救人员、保护现场。 项目商务经1、在签订合同（金额在一定范围）时，要明确安全措施费用。 2、在组织合同交底时，明确安全生产、文明施工措施费范围、比例（或数量）及支付方式 3、根据施工的不同阶段，合理预算安全生产措施费用投入计划。 4、确定工程合同中安全生产措施费，在业主支付工程款时确保安全生产1、对项目的安全生产进行监督检查。 2、对危险源的识别进行审核，协助制定项目安全管理制度和生产安全事故应急预案。 3、参加定期安全生产检查，组织安全管理人员每天巡视，督促隐患整改。项目安全总对存在重大安全隐患的分部分项工程下达局部停工令。 4、组织开展安全生产月，安全文明工地创建活动，督促安全部及时上报有关资料。 5、协助有关部门，组织项目人员的安全环境意识、技术教育与考核工作，督促检查班组、岗位三级安全环境教育。 防验收。 7、负责项目安全设备、防护器材和急救器具的管理。 8、发生事故后，要正确处理、及时、如实地向上级报告，并保护现场，作好详细记录；参与安全环境事故的调查和处理 项1、认真宣传贯彻安全生产法律法规、标准规范，检查监督执行。

理 措施费同时得到支付。 监 6、参加危险性较大分部分项工程、机械设备、安全防护设施、用电、消

目安全2、参与制订项目有关安全环境管理制度、安全环境措施计划和安全技术操作规程，督促落实并检查执行情况。 3、每天进行安全巡查，及时纠正和查处违章指挥、违规操作、违反安全4、对各类安全检查中发现的安全隐患，督促整改的落实，对整改结果进行复查。 5、对危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案实施过程进行旁站式监督。 6、组织项目日常安全教育，督促班组开展班前安全活动 7、参加现场危险性较大分部分项工程、机械设备、临时用电、安全防护等的验收。 8、建立安全档案资料，如实记录。 9、发生事故后，要正确处理、及时、如实地向上级报告，并保护现场，作好详细记录；参与安全环境事故的调查和处理 1、认真执行国家、企业有关劳动用工的规定，负责组织职工的安全环境培训和教育，对项目劳动用工和培训教育的安全环境责任负责。 2、负责组织对新进场劳务队伍的教育考核工作。按照国家、地方有关规定，负责审查进场人员是否符合国家有关。 3、依照法律法规，组织职工和特种作业人员进行体检。 4、对进场劳务队伍，检查其人员是否与提供名单相符，施工中应检查其员 环境纪律的行为和人员，对重大安全隐患有权下达局部停工令。 项目劳资人有无私招乱雇，若人员有变化，应及时要求其提供符合实际的名单，并按规定进行进场教育。并向安全部门及主管领导通报情况。 5、对招收新工人（含外包工队）要组织入场教育和资格审查，保证提供的人员具有一定的安全环境素质。 6、严格执行国家、地方特种作业人员上岗作业的有关规定，审查进7、认真落实国家和地方有关劳动保护的法规，严格执行有关人员的劳动保护待遇，并监督实施情况。 8、参加因工伤亡事故的调查，从用工方面分析事故的原因，提出防范措施，认真执行对事故责任者的处理意见。 9、对违犯劳动纪律，影响安全生产，经说服无效的，向主管领导报告并提出处理意见。 员 场作业的特种作业人员的持证情况，并向安全部门及主管领导通报情况。 项目财1、按照国家及上级对劳动保护用品的有关标准和规定，保证资金到位。 2、根据项目实际情况及施工生产中安全环境措施经费的需要，按计划及时提取安全环境、劳动保护经费及其它安全环境所需经费，保证所需经费

务人到位并专款专用。 3、认真贯彻执行国家、地方有关劳动保护用品的规定和防暑降温经费的4、在审定项目经营承包责任制或经济承包责任制时，必须有安全环境内容，并监督其落实。 1、认真执行机、电、设备的环境要求和安全运行制度，对项目的机电设备负管理责任。 员 使用标准，并按规定负责审批购置的劳动保护用品经费。 项目机电工程2、对所使用的机械安全防护装置及一切附件，经常检查是否齐全、灵敏有效，并督促操作人员进行日常维护。 3、负责对机电设备操作人员的定期教育，制止违章使用机电设备，制止无证操作，并有权责令其赔偿由此造成的经济损失。 4、组织新购或新进场的设备以及现场临时用电验收。 5、参加机械因工伤亡事故的调查，从机械方面分析事故的原因，提出并6、对违犯机械操作有关安全规定，影响安全生产，经说服无效的，向主管领导报告并提出处理意见。 1、项目技术人员对项目的安全环境负技术责任。 2、在施工生产过程中，认真贯彻执行安全环境法规，严格落实安全环境标准规范。参加或组织编制施工组织设计、安全环境策划书的编制，审查施工方案时，要制定、审查安全环境措施，保证其可行性与针对性，师 落实预防事故重复发生的措施，提出对事故责任者的处理意见。 项目技术人并随时检查、监督、落实。 3、对项目管理人员进行安全环境技术交底工作，检查施工组织设计或施工方案中安全环境措施落实情况。 4、进行安全防护设施的交底与验收，履行验收手续。严格控制不符合标准要求的防护设备、设施投投入使用。 要及时上报，审批后方可组织实施，并做好培训和交底。 6、参加安全环境检查工作，对施工中存在的不安全因素，从技术方面提出整改意见和办法予以消除。参加机械设备、安全防护设施等的验收工作。 员 5、对施工方案中安全环境措施的变更或采用新材料、新技术、新工艺等 项目工7、参加伤亡事故调查处理，分析技术原因，制定防范措施。 1、认真执行上级有关安全环境规定，对所管理工作范围的安全环境全面负责。 2、严格执行制定的安全施工方案和安全标化措施，按照施工技术措施和 长 安全操作规程的要求，结合负责施工的工程特点，以书面方式逐条向班

组进行安全技术交底，履行签字手续，做好记录。 3、组织所管辖区域内一般防护设施、各类临边、洞口、马道、安全网、劳动防护用品、消防器材等设施的验收。 4、经常检查所管理工作范围的作业环境及各种设备、设施的安全状况，发现问题及时纠正解决。对重点、特殊部位施工，必须检查作业人员及各种设备设施状况是否符合安全环境要求，严格执行安全环境交底，落实整改。 5、定期和不定期组织所辖班组及外包队学习环境要求和安全操作规程，开展安全环境教育活动。接受安全人员的安全监督检查，及时解决提出的安全环境问题。 6、在危险性较大工程施工中负责现场指导和监督。 7、发生工伤事故、未遂事故及重大环境事故要立即上报，并保护事故现场，配合事故调查。 1、确保供应施工生产中安全环境措施所需的物资，对安全环境所需材料的数量、质量负责，认真执行公司物资采购管理办法。 2、对施工现场使用的脚手架、脚手板、高凳、吊钩、安全网、安全带、安全帽等安全设施和配件经常进行检查，不合格的及时报废更新。 项目材料人3、加强库管人员教育，执行有关危险品的运输、储存发放等规定。 4、凡购置的各种机电设备、架料、新型建筑装饰、防水等料具或直接用于安全防护的料具及机械设备，必须严格执行国家、地方有关规定，必须有产品介绍或说明的资料，严格审查其产品合格证明材料，必要时做抽样检验，查其是否符合环境要求，回收后必须检修。 并向主管部门、项目安全部门提供情况，接受对劳动保护用品质量的监督检查，特种防护用品如安全网、带或触电保护器的采购，必要时应经项目安全部门审定后方可购买，且必须保证“三证”齐全。 6、加强材料运输、转运人员、司机的安全环境管理，确保作业中的安全。 分包队伍 分包队伍负责1、认真执行安全环境的各项法规、规定、规章制度及安全操作规程，合理安排班组人员工作，对本队人员在生产中的安全和健康负直接管理责任，按规定配备安全专职人员。 2、按制度严格履行各项劳务用工手续，做好本队人员的岗位安全环境培训教育，经常组织学习安全操作规程，确保进入现场作业人员具有适合本行业作业的安全素质，监督本队人员遵守劳动、安全纪律，做到不违章指

员 5、采购的劳动保护用品，必须符合环境和职业健康安全与环境有关规定，人 挥，制止违章作业。

3、必须保持人员相对稳定，人员变更必须事先向有关部门申报，批准后，新来的人员应按规定履行各种手续，并经入场和上岗安全环境教育考核合格后，方准上岗作业。 4、根据项目的安全环境交底向本队各工种进行详细的书面安全环境交底，针对当天任务、作业环境等情况，教育工人遵章守纪和正确使用防护设施和防护用品，对执行情况进行监督，发现问题，及时纠正、解决。 5、定期和不定期组织检查本队人员作业场所安全环境状况，发现问题及时纠正，可能对环境造成较大影响的作业和重大安全隐患应立即上报有关领导。 6、发生因工伤亡、未遂事故及重大环境事故，保护好现场，做好伤者的抢救工作，并立即上报有关领导。协助事故调查。并组织分析原因，吸取教训，提出防范措施，防止事故重复发生。 7、认真落实各项隐患整改。 1、认真执行安全环境规章制度及安全操作规程，合理安排班组人员工作，对本班组人员在生产中的安全和健康负责。 2、开展班前安全活动做好记录，经常组织班组人员学习安全操作规程，班组长 监督班组人员真确使用个人劳保用品，不断提高自保能力。 3、认真落实安全环境技术交底，做好班前讲话，不违规指挥、冒险蛮干。 4、经常检查班组作业现场安全环境状况，发现问题及时解决并上报有关领导。 5、认真做好新工人的岗位教育。 6、发生因工伤亡、未遂事故及重大环境事故，保护好现场，立即上报有关领导。 1、牢记“安全生产，人人有责”，树立“安全第一”的思想，积极参加安全活动，接受安全环境教育。 2、认真学习和掌握本工种的安全操作规程及有关方面的安全环境知识，努力提高安全技术，自觉遵守安全环境的各项制度，听从安全人员的指导，做到不违章冒险作业。 工3、正确使用防护用品和安全设施、工具，爱护安全标志和防护设施，服进行特殊作业。 4、随时检查工作岗位使用的工具、材料、电气、机械设备，做好文明施工和各种机具的维护保养工作，发现隐患及时处理或上报。 5、发生事故、未遂事故及重大环境事故，立即向班组长或项目管理人员报告，吸取事故教训，积极提出防止事故发生的措施、促进安全生产改善

人 从分配、坚守岗位，不随便开动他人使用操作的机械、电气设备，不无证

条件的合理化建议。 6、有权越级报告安全生产一切情况，任何人不得打击报复或扣压合理意见，遇有严重人身危险而无安全措施的作业，有权拒绝施工，同时立即报告有关部门。 7、做到“三不伤害”（不伤害自己，不伤害他人，不被他人伤害），在遵守安全环境规章制度等到方面做到互相帮助、互相监督，对新工人要积极传授安全环境知识。 11.3对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 11.3.1职责

项目部按本程序要求进行危险源辨识，风险评价和风险控制。对确定为本项目的重大危险源，填写《重大危险源及其控制计划清单》（见《公司总部及分公司管理手册》附表20-2），报管理者代表审批后执行。 11.3.2工作程序

⑴ 职业健康安全危险源辨识：

过去时态：评估对残余风险的可承受度 三种时态 现在时态：评估现有控制措施情况下的风险 将来时态：组织活动中或计划中可能带来的危险因素 正常状态：指正常生产情况 异常状态：指机器、设备试运转、停机及发生故障时 紧急状态：指不可预见何时发生，可能带来重大危险，如地震、火灾、爆炸、大型机械设备损失、高空坠落、触电等状况 机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素等。 物体打击、车辆伤害、机械伤害、触电灼烫、火灾和爆炸、高处坠落、坍塌、中毒和窒息、其他伤害(如疾病)。 国家、各部委颁布的、法规、标准、规范、条例等 工程项目所在地、部门、所制定的地方法规、标准、规定、条例等 管辖权的认证机构，检验检测机构的检验、监测、认证结果或反馈的信息 其他相关方信息 其他外部信息（各部门直接从外部获取的信息） 询问和交流； 现场观察； 查阅有关记录；

危险源辨识范围 三种状态 七种类型 十种伤害 1 2 识别依据 3 4 5 危险源辨识方法 1 2 3

4 5 6 ⑵ 职业健康安全风险评价

评价依据：

1 2 3 4 5 6 7 ⑶ 评价方法

获取外部信息； 工作任务分析； 安全检查表。 地方及相关部门、行业协会的规定和职业健康安全的法律、法规 职业健康安全危害影响的范围 职业健康安全危害影响的严重程度 职业健康安全危害的发生频次 职业健康安全危害对公司社会影响和经济影响程度 职业健康安全危害对公司发展的影响程度 社会、公众、业主等相关方对职业健康安全因素的要求 进行风险评价时要考虑三种时态（过去、现在和将来）、三种状态（正常、异常和紧急）情况下的风险，通过半定量评价法分析危害导致风险事件发生的可能性和后果，确定风险的大小。半定量评价主要采取作业条件危险评价法。

作业条件危险评价法用与系统风险性有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险的大小，这三种因素是：

Ｌ―发生事故的可能性大小；

Ｅ―人体暴露在这种风险环境中的频繁程度； Ｃ―一旦发生事故会造成的损失后果。 其简化公式是：Ｄ＝Ｌ×Ｅ×Ｃ

表1 发生事故的可能性（Ｌ）

备注 事故发生的可能性 完全可以预料 相当可能 可能,但不经常 可能性小,完全意外 很不可能,可以设想 极不可能 实际不可能 事故或风险事件发生的可能性大小，当用概率来表示时，绝对不可能的事件发生的概率为0；而必然发生的事件的概率为1，但在作系统安全考虑时，绝对不发生事故是不可能的，所以人为地将＂发生事故可能性极小＂的分数定为0.1，而必然要发生的事件的分数定为10。介于这两种情况之间的情况指定了若干个中间值，如表1所示。 分数值 10 6 3 1 0.5 0.2 0.1 分数表2 暴露于风险环境的频繁程度（Ｅ）

暴露于风险环境的频繁程备注

值 10 6 3 2 1 0.5 分数值 100 40 15 7 3 1 度 连续暴露 每天工作时间内暴露 每周一次,或偶然暴露 每月一次暴露 每年几次暴露 非常罕见地暴露 人员或设备出现在风险环境中的时间越多，则风险性越大。规定连续暴露在此风险环境的情况定为10，而非常罕见地出现在风险环境中定为0.5。同样，将介于两者之间的各种情况规定若干个中间值，如表2所示。 表3 发生事故可能造成的后果（C）

暴露于风险环境的频繁程备注 度 事故造成的人身伤害变化范围很10人以上死亡 大，对伤亡事故来说，可从极小的轻2～9人死亡 伤直到多人死亡的严重结果。由于范非常严重，1人死亡 围广阔，所以规定分数值为1～100，重大，伤残 轻伤规定分数为1，把造成十人以上严重，重伤 死亡的可能性分数规定为100，其他轻伤（引人注目，需要救情况的数值均在1与100之间，如表护） 3所示。 表4 风险性分值（D）

风险程度 极其危险 高度危险 显著危险 一般危险 稍有危险 备注 Ｄ值 ＞320 160～320 70～160 20～70 ＜20 风险等级 5 4 3 2 1 根据公式就可以计算作业的风险程度，但关键是如何确定各个分值和总分的评价。根据经验，可参照表４方法进行风险等级的划分，但应注意风险等级的划分是凭经验判断，难免带有局限性，不能认为是普遍适用的，应用时需要根据实际情况予以修正。 ⑷ 确定重大危险源

重大危险源的鉴别和评价是企业制定OSH目标的基础，可从以下几个方面来确定重大危险源。

1 2 3 4 5 不符合法律法规及其他要求的 相关方有合理抱怨或要求的 曾经发生过事故仍未采取有效防范/控制措施的 直接观察到可能导致事故的风险，且无适当控制措施的 根据作业条件危险评价的结果，D值大于70以上的

⑸ 风险控制

控制措施内容：目标、指标和管理方案；运行控制；培训；监测和测量；应急措施。

安全部监督各单位对确定的重大危险源按照已制定的控制措施进行有效控制。 与重大危险源相关的部门和单位应采取积极有效的措施，进行控制，以减少公司的损失，保障职工的安全与健康。

各项目部按照上述方法对项目工程进行职业健康安全危险源辨识与评价，并制定控制措施进行有效控制。

⑹ 危险源辨识、风险评价的更新

每当施工（生产）设备有改变时，应按照上述程序依据当时的内外部条件，进行至少一次的危险源辨识、风险评价工作，以进行有效的风险控制。

当发生下列情况之一时，应重新进行危险源辨识与风险评价工作：

1 当法律、法规、标准、规范更新时 当施工生产（生活）活动内容或工艺发生重大变2 化时 3 当危险源辨识与风险评价知识或方法有所进步时 4 管理评审中的新要求 5 供方更新时 6 当相关方有合理抱怨和要求时 更新的时机

当发生上条所列情况之一时，即按照本程序“职业健康安全危险源识别”和“职业健康安全风险评价”中所规定的方法和顺序进行辨识和评价，并将新出现的或影响程度发生变化的因素列出后，更新重大危险源清单。 11.4环境因素识别与评价控制 11.4.1职责

项目部按本程序要求进行环境因素的识别和评价，根据确定的重要环境因素填写《重要环境因素及其控制计划清单》（见《公司总部及分公司管理手册》附表20-4），报管理者代表审批后发布实施。 11.4.2工程程序

⑴ 工作步骤

选择施工现场或作业活动、产品和服务；

识别施工现场或作业活动、产品和服务中的环境因素； 对环境因素进行定性和定量评价； 确定重要环境因素。 ⑵ 环境因素识别

环境因素识别范围：

识别的环境因素应覆盖施工、生产、服务的所有场所及活动；

为了保证环境因素识别的充分性、准确性，在进行环境因素识别时应考虑： 三种时态：过去、现在和将来； 三种状态：正常、异常和紧急；

八种类型：向大气的排放、向水体的排放、向土地的排放、原材料和自然资源的使用、能源使用、能量释放（如热、辐射、振动等）、固体废弃物、物理性能，如大小、形状、颜色、外观等。

环境因素识别的方法

1 2 3 4 5 ⑶ 评价方法

进行评价时考虑三种时态、三种状态情况下的影响，通过定性和定量的评价方法评价环境因素导致的影响，分析发生的可能性和后果，确定影响的大小。定性评价为直接定性判断法，定量评价为多因素评分法。

直接定性判断法：下述情况的环境行为，可判定为重要环境因素： 1 2 3 4 已违反或接近违反法律及标准要求的环境因素（如排放超标）； 当地高度关注或强制监测的环境因素（如组织COD排放水平为标准值的50%，但当地水体污染严重，将COD作为监视指标）； 或法律明令禁止使用、使用或限期替代使用的物质：如氟里昂、哈龙物质使用及其制品使用，重污染工艺，大能耗装置等； 相关方的投诉、抱怨； 或法律有明文未加合理处置的危险废弃物 有利用价值而没有回收利用的固体废弃物 规定但无定量指标未进行必要的分类，处于不合理混放状态的固废 的环境因素： 与使用有毒有害化学品相关的环境因素 有较大节约潜能的能源资源消耗 异常或紧急状态下预计产生严重环境影响的环境因素：如火灾、危险品泄露6 事故、环保设施故障或人为事故将造成严重环境影响或超标排放、有较大环境影响的自然灾害； 7 8 相关方高度关注或有明确要求的环境因素：如一些国家或消费者拒绝接受白色包装物，一些地区低于某一标准产品进入市场； 最近三年内曾引起污染事故的环境因素；

询问和交流； 现场观察； 查阅有关记录； 获取外部信息； 工作任务分析。 5

多因素评分法：

对污染物及噪声的评价需考虑：

1 造成环境影响的规模和范围； 2 造成环境影响的严重程度； 3 环境影响发生的频率； 4 污染物排放对法律法规要求的符合情况； 环境影响的社区关注度； 5

对污染物及噪声的评价：

评价因子a 环境影响的规模和范围 Ⅰ 全球性严重破坏 Ⅱ 国家范围的破坏 Ⅲ 超出社区性破坏 Ⅳ 周围社区性破坏 Ⅴ 场界内破坏（或无） 评价因子b

环境影响的严重程度 Ⅰ 严重 Ⅱ 一般 Ⅲ 轻微 评价因子c Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ Ⅴ 评价因子d Ⅰ Ⅱ Ⅲ 评价因子e 公众和媒介的关注程度 Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ Ⅴ 社会极度关注 地区性极度关注 地区性关注 地区性一般关注 不为关注

（a=1~5） 5 4 3 2 1 （b=1~5） 5 3 1 （c=1~5） 5 4 3 2 1 （d=1~5） 5 3 1 发生频率 每日一次~持续时间 每周一次~每日一次 每月一次~每周一次 每年一次~每月一次 一年以上一次 法律法规符合情况 超标 接近超标 达标 （e=1~5） 5 4 3 2 1

注：当a或b或d=5时，或∑≥15时，一般定为重要环境因素；

其中：a或b或d=5 或∑≥20 紧急优先项

∑≥15 高度优先项 ∑≥10 中度优先项 ∑＜10 一般项

对能源、资源的评价需考虑人均产值年消耗量； 可节约程度。对能源、资源的评价：

评价因子a 万元产值年消耗量 （a=1~5） Ⅰ 大 5 Ⅱ 中 3 Ⅲ 小 1 评价因子b 可节约程度 （b=1~5） Ⅰ 加强管理可明显见效 5 Ⅱ 改造工艺可明显见效 3 Ⅲ 较为节约 1 注：A=5或b=5或∑＞7者为重要环境因素。 ⑷ 确定重要环境因素

重要环境因素的鉴别和评价是公司制定环境目标的基础，可从以下两个方面来确定重要环境因素。

凡满足直接定性判断法因素的，可判定为重要环境因素。 根据多因素评分法判断出的重要环境因素。

根据环境因素调查及重要性评价结果，定出公司内的重要环境因素，填写并发布《重要环境因素及其控制计划清单》。

重要环境因素是制定目标和指标的基础。 ⑸ 环境因素控制

对重要环境因素进行有效控制。

对重要环境因素的控制通过制定目标、指标和方案、通过运行控制程序或制定应急救援预案加以控制。

与重要环境因素相关的部门和单位要采取有效的措施，对重要环境因素进行控制，避免或减轻环境污染，保障社区居民和职工的安全与健康。

按照上述方法对项目的环境因素进行识别与评价，确定重要环境因素，制定控制措施进行有效控制。

⑹ 重要环境因素的更新

当发生下列情况之一时，应重新进行环境因素调查与评价工作：

1 2 3 4 5 6 7 8 9 当法律、法规、标准、规范更新时； 当施工生产（生活）活动内容或工艺发生重大变化时； 采用新工艺、新材料、新技术、新设备时； 办公或施工环境变迁时； 当环境因素调查与评价知识或方法有所进步时； 管理评审中的新要求； 供方更新时； 当相关方有合理抱怨和要求时。 更新的时机 当发生上条所列情况之一时，即按照“环境因素识别”和“评价方法”所规定的方法和顺序进行环境因素识别，并将新出现的或影响程度发生变化的因素列出后，更新重要环境因素清单。

更新的方法

当出现“重要环境因素的更新”第⑴条所列情况之一时，由各相关部门提出更改要求，按“更新的时机”规定更新后，报管理者代表批准确定。 11.5文件、法律法规及其它要求控制程序 11.5.1职责

⑴ 项目部管理者代表审批本项目的职业健康安全与环境文件清单、记录清单、重大危险源及其控制计划清单、重要环境因素及其控制计划清单。

⑵ 安全部及时收集、确认本部门业务范围内的法律、法规及其他要求，按相关业务归口逐级报送；做好本部门的收发文登记。 11.5.2工作程序

⑴ 文件的分类：外部文件；内部文件 ⑵ 外来文件的获取和识别

外来文件获取：应按工作业务分工，与标准制定单位、行业主管部门、环保部门、劳动安全、卫生防疫及上级主管部门保持联系，及时获取相关的国家、地方标准及国家行业标准和其他要求，也可通过机构、行业、协会、出版机构、图书馆、书店、报刊杂志、互联网等渠道补充，进行动态管理，以确保公司能够得到最新的文本。

外来文件的识别：对于获取的职业健康安全与环境法律法规及其他要求，由本部门负责人确认，并及时将收集的文件向科技部传递，通过评审由业务归口部门审核确认，进入《法律法规及其他要求清单》并受控管理，并将确认的法律法规及其他要求的清单向上级传递。

⑶ 外来文件的传达和培训

根据确定的法律、法规和其他要求清单，负责向员工传递法律、法规及其他要求的有关内容。

11.5.3内部文件的编制、审核、批准和发布

⑴ 职业健康安全与环境管理文件安全部为主负责编制，管理者代表审核、批准。 ⑵ 文件发布前对其适用性进行审批，应考虑: 同其他相关文件的协调性；

同有关法律、法规、规章和上级有关规定的协调性； 同本单位实际情况的相容性。 ⑶ 常用文件的审批

《重要环境因素及其控制计划清单》、《重大危险源及其控制计划清单》由安监部审核，管理者代表审批。 11.5.4文件的分层控制

⑴ 安全部应确定适用的标准、规范、规程、法律法规及其他要求报技术部，技术部汇总编制总的《文件清单》执行。

⑵ 文件清单应实行动态管理，当文件修改、作废、增加时，各部门应及时将变动情况报技术部备案，对总清单进行调整。 11.5.5 文件的发放

⑴ 文件发放范围经管理者代表审核批准。

⑵ 职业健康安全与环境法律法规及其他要求由技术部以《文件清单》的形式发放。 11.5.6文件的评审和更新

⑴ 文件评审的时机：

进行外部审核和管理评审对文件进行评审；当组织机构发生变化时应对文件进行评审；当标准、规范、法律法规及其他要求发生变化时应对文件进行评审。

⑵ 文件的更新

职业健康安全与环境文件的更新一般由安全部进行，文件更新的状态应在文件修改状态、文件修改记录、文件清单中体现。并按原发放范围发放文件修改记录

职业健康安全与环境管理手册的更改方式一般包括划改、换页、换版三种方式。属于划改的，将更改原文用横线划去，在相应位置填写更改后的内容；属于换页的，将更改页贴在原页前面，在原页上标明“换页”二字；换版即文件整体更换。其修改状态应在文件修改状态。 11.5.7文件的清理和销毁

⑴ 对已失效、作废的职业健康安全与环境文件；除保留两份(文件编制部门以及文件主管部门各一份)作为存档外,其余全部销毁。

⑵ 各部门应根据文件的修改通知及时清理出失效和作废文件，隔离、上交或进行必要的标识，以保证使用现行有效的文件，防止误用失效文件。

11.6安全、环境措施费用

11.6.1项目开工前，由项目成本部编制安全与环境生产费用投入计划表。 1.6.2财务人员对安全与环境生产费用进行统计并建帐 11.7安全与环境宣传、教育、培训

11.7.1项目部必须建立安全环境教育与培训制度，把安全教育和培训贯穿于施工生产的全过程，并按照计划和制度对施工现场的所有从业人员（包括分包单位的从业人员）进行相应的安全环境教育和培训。只有经安全生产教育和培训并且合格的从业人员才能上岗。

11.7.2项目经理、专职安全生产管理人员和特种作业人员，应按法律法规通过有关部门对其安全生产知识、管理能力、安全操作技能进行的考核或复试，取得资格证书，持证上岗。

11.7.3项目综合办组织安全教育培训，安全教育和培训应根据从业人员的职责对意识、能力要求分层分类进行。除经常性的安全教育和培训外，上岗前、节假日前后、事故后、工作对象改变时，还应按规定进行针对性的安全教育和培训，包括新进从业人员三级安全教育、分包方从业人员进场安全教育。

11.7.4项目部进行安全环境教育应根据所在岗位的职业健康危害和对环境所造成的影响进行有针对性的教育，并做好记录。 11.8协商、沟通和信息交流控制

11.8.1各部门按照各自相应的工作职能负责统筹本项目对内、对外相关信息的传递与处理，及时传递领导的指令、上级有关要求以及相关会议决定事项，并负责督办落实。 11.8.2各部门直接从权威报刊、杂志上获取有关技术创新，企业管理等重要信息，及时反馈到相关部门，分类整理，根据需要再酌情传递。

11.8.3组织实行司务公开制度，重大决策向职工征集意见，让职工有知情权和参与权。工会，是本项目的员工代表，负责收集、处理和反馈员工建议和意见。 11.8.4紧急状态下的交流由产生单位直接传递至上级主管部门（领导）或主管部门。

11.8.5 信息的分类

⑴ 外部信息包括（但不限于此）： 1 管理体系方针及有关要求通知相关方； 2 法律、法规及其他要求的信息； 3 认证与监督检查的信息； 来自国家、地方、行业主管部门和上级单位4 信息； 相关方（顾客、监理方、设计方、供方、媒体、5 社区等）反馈的信息及其投诉等； 其他外部信息，如各部门从各种权威报刊、杂志6 上获取的有关技术创新、企业管理改进技术等方

面的信息。 ⑵ 内部信息，包括：

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 方针、目标、指标、管理方案； 职责和权限； 重大环境因素、重大危险源及相关信息； 相关法律、法规及其他要求的信息； 培训信息； 绩效监视、测量的信息； 事故、事件、不符合、纠正与预防措施的实施情况； 外审、管理评审信息； 紧急信息； 员工的意见和建议； 其他各类业务信息 11.8.6 信息交流与沟通渠道

可以是生产质量安全例会、各种专题会、文件、板报、宣传栏、内部刊物、各种记录、电子媒体、通讯工具、互联网等一切可以传播利用的工具。 11.8.7信息的收集和处理

⑴ 外部信息的收集与处理

各级相关部门将公司的质量、环境、职业健康安全方针及相关要求传达给相关方 各部门按《文件、法律法规及其他要求控制程序》获取识别法律法规及其他要求 安全部应及时跟踪职业健康安全与环境管理体系标准的发展状态，以及认证/监督检查的信息，并及时通报给各相关部门和单位 来自国家、地方、行业主管部门和上级单位的有关职业健康安全与环境的信息由安全部负责处理、反馈，并传递到分管领导及相关部门。当其检测或检查结果出现不符合时，按照《事故、事件、不符合、纠正和预防措施》要求进行处理 各部门直接从权威报刊、杂志上获取有关技术创新，企业管理等重要信息，及时反馈到相关部门，分类整理，根据需要再酌情传递 各部门在接到相关方的信息后应及时传递并处理，如遇重大问题应向管理者代表或经理汇报 ⑵ 内部信息的收集与处理 职业健康安全和环境管理目标、指标、管理方案以及职责以文件形式发至各相关部门 各部门协助技术部将法律、法规及其他要求的信息形成《文件清单》发布并及时更新 安全部负责重要环境因素和重大危险源及相关信息的发布和更新 不符合信息的收集与处理，见《事故、事件、不符合、纠正和预防措施》 紧急信息（如出现重大的职业健康安全与环境事故）由发现部门迅速传递给项目领导，由项目领导组织有关部门进行处理，可采用电话、传真、电脑互联网等方式紧急沟通

1 2 3 4 6 7 1 2 3 4 5

6 各部门，直接收集业务系统日常信息，并向有关部门传递 11.8.8各部门对其业务范围内的内、外部信息交流应做好记录，妥善保管，并建立信息库。

11.9劳保及个人防护用品的管理

11.9.1项目部应按《公司员工劳动保护及个人防护用品发放标准》（依据《建筑施工人员个人劳动保护用品使用管理暂行规定》<建质[2007]255号>）免费为员工提供符合国家规定的劳保及个人防护用品（见《公司总部及分公司管理手册》附表20-8）。 11.9.2安全部应及时向物资部提供劳保及个人防护用品需用计划，并督促物资部门按计划采购。对于所采购的劳保及个人防护用品必须“三证一标志”（安全生产许可证、产品合格证、安全鉴定证、安全标志）齐全。

11.9.3劳动保护用品及个人防护用品必须在公司《合格物资供方名单》中选择厂家，样品送同级安全部门认定并备案，以备案样品为标准实施采购；在次年初对全年的历次合作进行重新评价。

11.9.4项目部所需的劳保、个人防护用品由项目部提出采购计划，物资部统一购买发放并建立台账。

11.9.5项目部必须督促施工人员佩戴并正确使用劳动防护用品。

11.9.6所采购、个人使用的安全帽、安全带及其他劳动防护用品等，必须符合《安全帽》（GB2811）、《安全带》（GB6095）及其他劳动保护用品相关国家标准的要求。 11.9.7在施工现场的主要施工部位、作业点、危险区、主要通道口悬挂安全标志牌；在机械设备操作处悬挂操作规程，引起作业人员对不安全因素的注意，预防各类事故的发生。

11.10总分包安全管理

11.10.1项目在签订分承包合同之时，应同步与各劳务、专业工程、机械租赁与安装拆除等分包方签订项目《分包工程安全管理协议书》，以明确安全环境目标、指标、安全环境教育、各种交底、特殊工种的管理、现场防护及事故处理等双方的权利、责任和义务以及奖罚措施，并收集备案，在日常工作中督促落实。

11.10.2项目部必须建立《分包方名录》和《分包方专职安全员和特种作业人员名录》。 11.10.3项目部按分包合同规定对分包商在施工现场内的施工或服务活动实施控制，并形成记录。控制内容和方法包括：

⑴ 审核分包方安全资质、安全机构设置以及专职安全员配置。 ⑵ 提供或验证必要的安全物资、工具、设施、设备；

⑶ 确认分包方进场从业人员的资格，对从业人员进行针对性的安全环境教育、培训和交底，形成由双方负责人签字认可的记录；

⑷ 项目应对分包方施工和服务全过程的安全生产实施指导、监督、检查和业绩评价，对发现的问题进行处理，并与分包方及时沟通信息。

11.10.4项目安全总监（员）参与分承包方的结算工作，主要对项目安全环境措施费

用投入计划的实施、分承包方安全管理情况等进行把关。

11.10.5对于甲方指定分包，应作为安全管理的重点工作，项目作为总包方必须与其签订安全生产协议书，将其纳入项目安全管理体系中，要求其提供有效的《安全生产许可证》；同时，总包单位必须要在相关的合同中有专门条款明确“甲指分包”、“甲直分包”双方应该承担的安全生产责任，尽量规避我方安全风险。 11.11安全与环境会议

项目部每周组织召开一次安全生产例会。会议主要内容：传达上级有关安全生产方面的文件精神；上级有关部门检查整改落实情况；通报本周安全工作完成情况及存在的问题；分包方汇报本周履行安全生产职责的情况，需要协调、解决的安全问题；安排下周安全工作内容。（上周隐患整改情况等等） 11.12安全专项活动

项目部每年组织“全全生产月”、“应急救援演练”，工会每年组织“安康杯”等活动、团委每年组织“安全知识竞赛”、“青年安全监督岗”等活动，在活动完成后应及时总结上报活动情况。 11.13安全标化管理

11.13.1在进场15日之内，做好整体安全与环境策划工作，并重点突出安全标准化实施方案，并确保与工程进度同步执行。

11.13.2负责安全标化费用的及时投入，保证专款专用。 11.13.3确保本项目安全标化管理达到“合格”标准以上。 11.13.4制作安全标化流程见下图

流程编号11-1流程名称项目部B开始编制标化制作计划部门分公司安监部节点12A34审核确认标化清单56签订委托协议7进场验收8结算9 物业公司 C 至现场确认 制作清单 制作 回收 结束 制作安全标化流程

11.14环境管理

11.14.1分公司在与项目签订的安全生产目标责任书中对此项指标予以分解，确保完成分公司计划。

11.14.2项目每季度上报《节能减排工作统计表》（见《公司总部及分公司管理手册》附表20-11）。

11.14.2.3公司/分公司每年开展环境达标验收工作，公司/分公司环境管理达标验收

活动执行《中建三局施工现场环境控制监督考核标准》（2008）。创建中建三局工程项目管理优秀奖（三局杯）的项目，环境管理需达到70分以上（含70分）。 11.14.4建筑施工粉尘控制

⑴ 施工现场设专人负责工地的扬尘治理工作，成立环境管理领导小组，配备洒水设备，作好压尘、降尘工作。

⑵ 对现场细颗粒材料运输，垃圾清运，采取遮盖、洒水措施，减少扬尘。 ⑶ 现场道路出入口设清洗槽，车辆离开现场前应对轮胎和底盘进行清洗，不得带泥上路。

⑷ 现场禁止燃煤及木柴或其它材料，作好消防管理，将烟尘控制在最小限度。 ⑸ 主要运输道路及材料堆场进行硬化处理并每天派人打扫、浇水，非硬化区域采用花草绿化，尽可能减少裸露地面。

⑹ 风力超过四级时，应停止土方开挖，并将现场堆土用彩条布进行覆盖，减少现场扬尘。

⑺ 现场长期堆放的土方是产生扬尘污染的重要源头之一，现场土方洒水后拍实，必要时采用安全网进行覆盖。

⑻ 在现场搅拌砼和砂浆的应将水泥库进行封闭，并于第一批水泥进场前完成。水泥、砂石等加料时应仔细慢加，防止粉尘扬起。存放水泥等易扬尘的粉面状建材应及时覆盖。砼及砂浆搅拌场地应设有降尘喷水设施。混凝土罐车每次出场前应清洗料斗。

⑼ 现场食堂和供暖采用清洁燃料。 11.14.5施工生产噪声控制

⑴ 在城市市区范围内向周围生活环境排放建筑施工噪声的，应当符合国家规定的建筑施工现场环境噪声排放标准。

⑵ 要根据不同施工阶段不定期地对施工过程中排放的噪声进行测试。当超过标准规定值时，应立即停止施工并采取整改措施。

⑶ 开工前现场围墙建设完，对处于敏感部位或有特殊要求的工程，施工前完成降噪围帘的包裹。

⑷ 施工车辆在城市区范围内行驶，其消声器和喇叭必须符合国家规定要求，应按规定使用喇叭。车辆必须加强维修和保养，保持良好的技术性能，防止噪声污染。

⑸ 在模板、脚手架的拆除过程中，拆下的模板、钢管及扣件必须按照规定要求从溜槽放下或用人工传递，禁止往下乱扔投，最低限度地减少噪声污染。

⑹ 现场搬运或卸载材料货物时，应根据不同的产品制定相应的措施，轻拿轻放，防止产生噪声。

⑺ 在城市市区噪声敏感建筑物集中区域内，禁止夜间进行产生环境噪声污染的建筑施工作业，但抢修、抢险作业和因生产工艺上要求或者特殊需要必须连续作业的除外。因特殊要求必须连续作业的，必须有有关主管部门的证明，并应公告附近居民。

⑻ 所使用的施工机具必须有出厂合格证，并在使用过程中加强维修和保养，保持良好的技术性能，防止噪声污染环境。

⑼ 现场木工棚在使用之前封闭，封闭率达到100%（禁用瓦棱铁作为封闭材料）。 ⑽ 在噪声敏感区进行砼作业应对地泵进行封闭，结构施工阶段若用普通砼振动棒导致场界噪声超标时，则应采用低噪声环保砼振动棒替代。

⑾ 在进行一些室内娱乐活动时，应当控制音量或者采取其他有效措施，避免对周围居民造成环境噪声污染。

⑿ 运输材料的车辆进入施工现场，严禁鸣笛，装卸材料应做到轻拿轻放。 11.14.6 固体废弃物及建筑垃圾处理规定

⑴ 项目部必须指定专人对废弃物及建筑垃圾进行管理，并划出专门的堆放场所。 ⑵ 项目部必须在施工生产中对废弃物及建筑垃圾进行分类收集存放，挂牌标识，并与现场文明施工要求相适应。

⑶ 废弃物及建筑垃圾主要分为：无毒害有利用价值，如废旧金属材料、木材、电器材料、办公用品、装饰材料、安装材料等；无毒害无利用价值，如废弃建筑砂浆、碎砖砂石、生活垃圾等；有毒害如废旧电池、笔芯、胶片、复写纸、墨盒、橡胶制品、化学制品、油污包装等三大类。

⑷ 各单位及项目指定的管理负责人根据废弃物及建筑垃圾的存放量及现场情况安排处理；对无毒害有利用价值类由项目管理负责人提出处理报告，报分公司领导审批；对无毒害无利用价值类生活垃圾和建筑垃圾分别归入垃圾站及时清运；对有毒害类应集中送到各地环保部门指定的污染物处理站进行特别处理。

⑸ 施工现场严禁焚烧各类废弃物。

⑹ 公司/分公司相关部门定期对各单位及项目部的废弃物及建筑垃圾处理工作进行检查，并实施奖惩。 11.14.7污水排放控制

⑴ 施工现场应设置排水沟及二级以上沉淀池，尤其在现场砼（砂浆搅拌处）应设置沉淀池，施工污水经沉淀后方可排入市政污水管网或河流。

⑵ 施工现场存放的油料和化学溶剂等物品应设有专门的库房，地面应防渗漏处理；废弃的油料和化学溶剂应集中处理，不得随意倾倒。

⑶ 食堂排污应设置隔油池，并应及时清理。厕所必须设化粪池应做抗渗处理，并应及时清理。食堂、盥洗室、淋浴间的下水管线应设置过滤网，并应与市政污水管线连接，保证排水通畅。

⑷ 在有油品渗漏的机械设备的适当部位设置防渗回收措施，防止油污直接排放。 11.14.8节能、减排、降耗管理

在编制施工技术措施和专项管理方案时，应对节能、节水、减排、降耗进行策划，编制专门措施。施工中应积极推广“四新”技术和落实节能、节水、减排、降耗措施，

严格过程控制，保证工程质量一次合格或一次创优，提高材料的综合利用率，减少消耗和浪费损失。同时应建立消耗台帐，定期进行节超分析，实施持续改进。并做到数据真实、可靠、齐全、有效。 11.15消防管理

11.15.1项目部办公室负责消防日常工作，消防检查随安全检查同步进行，同时将消防设施、消防器材以及消防通道作为重点检查范围。

11.15.2工程开工后，施工现场必须按规定布局消防通道（车道不小于3.5m,高度不小于4m）、紧急疏散楼道，并悬挂醒目的标志和指示牌；距施工现场150米范围内必须配有1-2个消防栓及消防水源；施工现场消防器材的配置要求每层楼的电梯口、楼道口配备两具，并挂在醒目的地方，配备的消防器材必须是ABC类型的干粉灭火器材。 11.15.3重点防火部位应按要求存放易燃易爆物品，并悬挂醒目的防火标志，配足消防设施（每个部位配备两具）。施工现场各易燃易爆类气瓶的防火、防爆安全使用管理，必须做到各种气瓶有标准色标，有明显安全标识牌，有防火、防爆炸安全措施及制度。气瓶间距不得小于5m，距明火不得小于10m且有隔离措施。乙炔瓶使用或存放时不得平放，做到按照安全规定存放各类气瓶，严禁混装混放。

11.15.4现场库房、木工房内严禁烟火，库房内不准设置移动照明灯具，照明灯具下方不准堆放物品，其垂直下方与储存物品水平距不得小于0.5m。木工房内的电机、电闸设备应是封闭式，保持干燥清洁；室内碎料、刨花、锯木等易燃物品每班清扫一次，倒在指定安全地点，禁止在室内堆放。

11.15.5施工现场的动火作业，要按规定由动火单位填报《（ ）级动火许可证》（见《公司总部及分公司管理手册》附表20-12）申请动火，严格进行审批后，方可进行动火作业，并在动火时做到“四有”、“一清”，即：有监护措施、有监护人、有安全操作技术、有消防设施；（项目部另加有接火盆、动火旗等）“一清”：应彻底清灭动火现场的火种，确保安全无火方可离开现场。对危险性大的动火，要报请消防监督部门审批。

11.15.6施工现场临建设施要用非燃物搭设，应距离在建工程20米以外；厨房、锅炉房、配电房等距离临建宿舍之间的防火间距不得小于10-15米。距厨房、锅炉房的炉灶门5米内不准堆放可然物。

11.15.7施工现场职工、民工宿舍的防火工作，应按“谁主管，谁负责”的原则加强管理，宿舍内不得使用电炉、煤炉、油炉、液化气炉灶及电热炊具，明火烧灼食物、开水，严禁使用自制电热（解）水器；不得贮放汽油、油漆和其它化学易燃易爆品及液化气瓶，氧气瓶等易燃易爆气瓶；不得自行乱接乱拉电线或随意安装电源插座，严禁私自改变原安装设计线路或进行用电操作。照明灯具功率不得大于100W，灯具与可燃物间距不得小于40cm；照明灯必须安装开关，严禁长明灯；线路接头处必须用绝缘材料包扎，严禁线头裸露；严禁用大功率照明灯具烘烤衣物，取暖或在电线上搭挂衣

物毛巾等易燃物品；严禁重复使用安装破损、老化电缆（线），线路的安装、维修、保养、拆除、必需由专业电工人员操作；严禁卧床吸烟，烟头不得乱丢乱放。 11.15.8职工、民工宿舍区域范围内应配备足够的消防器材和相应的消防设施，并保证其处于完好状态。 11.16安全与环境交底与验收 11.16.1安全与环境交底

⑴ 项目部必须建立安全环境交底制度，并有效实施；项目工程开工前，由项目技术负责人会同项目经理将工程概况、施工方案、安全环境技术措施等对项目管理人员及分包方进行详细地交底和说明；同时对分包单位进行安全总交底。

⑵ 分部、分项工程施工前，项目责任工程师将工程概况、施工方法、施工工序、危险源、环境因素、安全环境技术措施对施工班组长和操作工人（包括但不限于架工、电工、电焊工、气焊工、起重工等特殊工种）进行详细交底，安全员负责监督实施； ⑶ 塔吊、物料提升机、外用电梯安拆等设备安拆工程由专业工程师按专项施工方案在安拆前对安拆人员进行专项安全技术交底。

⑷ 在进行安全环境交底时，应根据所在岗位的职业健康危害和对环境所造成的影响进行有针对性的交底。

⑸ 进行安全环境交底时，交底人、接受交底人双方履行签字手续。 安全技术交底流程图见下页：

流程编号 2 11 - 流程名称 安全员 B 安全环境技术交底 班组长及工人 C 工长 D 部门 节点 公司 / 分公司 A 1 不合格 开始 2 接受交底并签 字反馈 制定交底措施 3 整理交底资料 4 检查 审查 合格 5 备案 6 结束

11.16.2安全验收

⑴ 项目部必须建立健全施工现场的安全验收制度，各类安全防护用具、架体、设施和设备进入施工现场或投入使用前必须经过验收方可投入使用。

⑵ 项目自有、租赁、分包企业自带以及现场实施的安全防护用具、设施和设备必须严格执行验收制度。

⑶ 经过专家论证超过一定规模的危险性较大的工程，由项目部组织具体验收工作，分公司相关部门参与验收。

⑷ 施工现场使用的各种特种劳动防护用品在验收时应备案各种特种劳动防护用品合格检测报告及出厂合格证等。

⑸ 各类验收应填写验收记录，参加验收的各方签字确认后交项目安全部备案。 ⑹ 验收程序 安全验收种类 项目验收 分公司验收 一般防护设施，各类临边、责任工程师组织验收，项目 孔洞、防护棚、马道、安全安全人员和分包相关人员网等 中小型机械 参加验收。 项目专业责任工程师组织， 项目安全管理人员和分包单位相关人员参加验收 24米以上落地式脚手架、悬现场生产经理组织验收，方科技部门、安全部门派人参挑脚手架、满堂红脚手架、案编制人、工程技术负责加 吊篮、爬架、挂架、钢制卸人、项目安全总监及搭设班料平台、物料提升机、基坑组参加验收。 等 临时用电 项目专业责任工程师组织 验收；工程技术部、安全部、施工班组 参加验收 现场大型机械设备、起重设按拆单位负责组织验收；项安监部派人参加 备、施工电梯 劳动防护用品、消防器材 11.17安全环境创优

项目部根据分公司下达的指标制定项目安全创优计划，获得安全、文明施工荣誉后，应将证书原件交公司安监部备案。

目责任工程师、工程技术部、安全部参加验收 项目责任工程师组织；项目安监部门抽检 安全、消防人员参加验收

11.18应急准备和响应

11.18.1项目部必须针对可能出现的生产安全环境事故或紧急情况编制应急救援预案，成立应急救援组织，准备应急救援物资；并在事故发生时组织实施，防止事故扩大，以减少与之有关的伤害和环境影响。

11.18.2需要编制应急救援预案的有：高空坠落、物体打击、触电、坍塌、火灾事故、爆炸事故、重大机械设备事故、集体食物中毒事故、台风、地震、危险化学品泄漏、二次环境污染等紧急情况。

11.18.3项目部在编制应急准备与响应预案时应考虑项目部基本情况：工程概况、工地周边交通、服务设施情况、附近应急资源情况、医院、派出所、消防队等所在位置，距项目距离，设施条件及联络方式等。 11.18.4应急准备与响应预案包括以下内容：

⑴ 应急救援组织和人员安排，应急救援器材、设备的配备与维护； ⑵ 在作业场所发生事故时，保护现场、组织抢救的安排；

⑶ 建立内部和外部联系的方法、渠道，根据事故性质，按规定在相应期限内报告上级、主管部门和其他有关部门，通知有关的近邻及消防、救险、医疗等单位；

⑷ 作业场所内全体人员的疏散方案。

11.18.5应急救援组织应向相关部门及人员（包括施工作业人员）就应急救援预案进行宣传、教育、培训、交底。

11.18.6项目部对制定的应急救援预案应组织演练，对不能进行演练的应通过培训、交底等方式将应急预案传达到有关人，每年不少于一次，并设立兼职应急救援人员。 11.18.7在演练后或事故发生后，要对应急救援预案的适用性、有效性进行评价（见《公司总部及分公司管理手册》附表20-13），对不适宜的内容进行修订。 安全环境事故应急救援预案流程图见下页：

3 流程编号 11 - 社会支持 A 流程名称 / 分公司 公司B 安全、 环境事故应急救援响应 项目应急救援小 组 C 项目经理 D 现场人员 E 部门 节点 1 开始 2 判定是否启动 应急救援预案 发现事故 3 赶赴现场 是 否 赶赴现场 4 扩大应急 救援行动 应急启动 处理情况 5 申请增援 不可控制 事态控制 可控制 总结教训 6 应急恢复 教育 7 应急结束 8 事故调查 9 总结评审 10 结束 流程注解 : 、 ① D 应急资源调配、 现场指挥到位 包括应急人员到位 、信息网络开通 。 4 应急启动 ② C4 节点包括人员救助 、医疗救护 人群疏散 、工程抢险 、警戒 、、 环境保护 现场检测 技术支持等 、 。 、 善后处理 。 6 节点包括 现场清理 、解除警戒 、③ C

11.19职业健康安全与环境监测与测量 11.19.1职责

安全部负责落实与之相关的合规性评价工作，进行分析，传递信息。 11.19.2工作程序

⑴ 职业健康安全与环境绩效监测和测量的范围包括： 职业健康安全与环境目标和指标、管理方案的执行情况； 适用法律、法规、标准、规范及其他要求的遵循情况； 运行控制情况；

管理规程、操作规程执行情况； 工艺设施设备的安全性和维修情况； 特种作业活动运行情况； 工作、管理人员的培训教育情况； 事件、不符合调查处理情况；

项目部的作业办公环境、全体员工的职业健康监测情况； 劳动防护用品的管理和使用情况； 节能、减排、降耗情况

职业健康安全与环境管理体系各要素的运行情况 ⑵ 职业健康安全与环境的检查频率不低于以下规定：

项目安全环境领导小组每周开展安全环境定期检查1次，此外应根据施工实际情况开展季节性、节假日以及各种专项安全环境检查。填写《中建股份有限公司施工现场安全检查表》或《项目安全检查记录表》。

项目经理组织安全员以及其它施工管理人员开展不定期安全环境检查。 项目安全员每日应组织分包单位相关管理人员进行安全环境巡视。

⑶环境监测和测量

环境监测和测量的具体操作方法按有关的监测方法标准规范执行。

环境监测和测量的重点是噪声、粉尘、固体废弃物、污水、油品、危险化学品、光污染和能源资源消耗，每季度末逐级上报至公司安全部。 对处于噪声敏感区域的项目部在每个施工阶段对现场噪声实施监测，土方施工阶段、地下结构施工阶段各一次，主体施工阶段、装修施工阶段各二次。监测频次多于一次时，则必须至少有一次夜间监测。具体执行现场噪声 《施工生产噪声控制规定》。当委托外部检测机构监测现场噪声时，应妥善保管监测方发出的监测报告。监测方法按《建筑施工场界噪声限值及测量方法》（GB 12523/ 12524）执行。 项目部在每个施工阶段对现场扬尘实施监测，地下结构施工阶段、主体结构施工阶段各一次，土方施工阶段二次（挖方、填方各一次）（小型，装修施工阶段不少于四次（小型工程项目不现场扬尘 工程项目可只监测一次）少于二次）。当委托外部检测机构监测现场扬尘时，应妥善保管监测方发出的监测报告。

现场扬尘监测方法：监测人员站在现场通风处，从四个方向（各方向相交90°）平视，每个方向目测不少于30秒钟，以空气中无飘浮的粉尘即为符合，否则为不符合。重点应对土方开挖、楼层清理、总平面施工时现场扬尘进行监测。 项目在进场一周内设置好固体废弃物分类堆场，由专人负责管理，具体执行《废弃物及建筑垃圾的处理规定》。将每次处理固废情况工程部均应记录在《监测与测量记录表》中，并每月统计一次。需要重点监测的固废管理 固体废弃物有：①无毒害有利用价值，如废旧金属材料、木材、电器材料、办公用品、装饰材料、安装材料等；②无毒害无利用价值，如废弃建筑砂浆、碎砖砂石、生活垃圾等；③有毒害如废旧电池、笔心、胶片、复写纸、墨盒、橡胶制品、化学制品、油污包装等。 施工现场的化学品（如油漆、涂料、水玻璃等）和含有化学成分的特殊重大油品、化材料实行封闭式管理和使用，具体执行《易燃、易爆及危险化学品管理学品的管理 规定》。每月对其保管情况、使用情况进行一次监测，杜绝泄露。 办公室每月对本单位所消耗的能源（如水、电、燃料等）进行一次监测，能源和资源如查看水表、电表，查燃料领用、使用单等，具体执行《节能降耗管理的管理 规定》；办公室每年对本单位办公用品消耗情况进行监测。 施工中排放的污染物中，对于应监测而又无法监测的项目，由项目部与其它 地方环保监测部门联系，约请专业人员进行监测并保存监测结果和评价的有关证据。 ⑷ 职业健康安全监视和测量

项目部应建立安全环境检查制度，对施工现场的安全环境状况和业绩进行日常的检查，掌握施工现场安全环境管理活动和结果的信息。

项目职业健康安全现场监视和测量的重点是安全管理体系、脚手架、基坑支护、模板工程、“三宝”“四口”防护、施工用电、物料提升机、外用电梯、塔吊、起重吊装、施工机具、劳动保护用品配置和使用、传染病和职业病的预防。

各类安全检查都要按规定作好记录，对发现的隐患要立即下发《安全隐患整改通知书》（见《公司总部及分公司管理手册》附表20-16），实行“定人、定时间、定措施”落实到位。

安全部对已出现的事件进行监督检查，就如下事项进行确认、报告和调查：

1 2 3 4 工伤、健康损害、疾病与事件； 其他损失，如财产损失； 不良的职业健康安全和环境绩效及管理体系的失效； 员工康复及恢复计划。 ⑸ 关键、重点部位控制

对于大型设备、深基坑施工、脚手架、模板支撑系统以及易发生火灾、坍塌、高空坠落的危险性较大的分部分项工程，列入重点控制范围；项目部要及时上报危险性较大分部分项工程安全监管台帐。

项目部对上级检查以及自检中发现的安全环境隐患必须定人、定时间、定措施进行整改，对整改情况及时进行复查，并将复查结果按要求上报。

项目应对严重的或经常发生的不符合的事件；上级或主管部门提出的问题，

隐患及整改要求，社会投诉的问题，进行调查和原因分析，针对原因制定并实施相应的纠正措施或预防措施，以防止其再次发生。

⑹ 经监视和测量发现的事件、不符合按“事件、不符合、纠正和预防措施”执行。 ⑺ 对监视和测量的结果均应做好记录，加以保存。 11.20事件、不符合、纠正和预防措施

11.20.1项目对工程施工过程和管理活动中潜在的不合格（不符合）信息进行原因分析，责成责任单位（部门）针对主要原因制定预防措施并予以实施，对预防措施予以评审并跟踪验证。

11.20.2安全部对出现的或潜在的不符合进行原因分析，评价纠正和预防措施的需求，确定和实施所需的纠正和预防措施。

11.20.3项目部负责本项目发生的事件、不符合的识别和控制，并及时向分公司报告，对发生的职业健康安全和环境事件按照《应急准备与响应控制程序》采取紧急应对措施。

11.20.4项目部负责对工程施工中重复出现的一般不符合制定纠正预防措施，并跟踪验证。

11.20.5项目部负责针对工程施工中潜在的不符合信息，分析原因，针对主要原因制定预防措施，并跟踪验证。 11.20.6事件、不符合的识别

环境和职业健康安全方面的不符合信息，包括： 1 日常监视和测量所发现的不符合 2 相关方的报怨投诉及社会反映的不符合 各级环保部门、安全监督部门的整改通3 知 4 综合管理评审、外部审核所发现的不符合项 5 管理评审所识别而确定的改进信息 6 过程监视和测量的结果 7 出现的环境和安全事故、事件和环境污染 11.20.7事件、不符合的处置

⑴ 策划

纠正措施的制定要根据不符合项对企业的综合影响程度而定，要考虑到企业的宗旨、市场形象、信誉、成本和经济效益，要处理好风险、利益和成本之间的关系。

评价是否有必要制定纠正措施：

对于职业健康安全管理、环境保护影响程度轻微的不符合，只需进行纠正即可，如某些偶发的情况；对于（出现重大不符合、重复或大量出现的一般不符合、相关方严重投诉、综合管理评审和外审要求对不符合项报告制定纠正措施）必须制定纠正措施，纠正措施要做到切实可行。

顾客、监理和质安监督、环保部门发现的不符合，由项目部根据严重程度、

风险、企业信誉影响程度，确定是否要制定纠正措施，并每月将此类信息汇总上报分公司。

⑵ 实施

事件、不符合原因分析

事件、不符合责任部门要针对具体情况，组织人员结合本部门有关技术资料、体系文件、施工工艺标准、操作规程、管理制度和法律法规等对产生不符合的原因进行分析。可应用适当的统计技术，如因果图、关联图，从人、机、料、法、环等要素进行系统的分析，找出产生问题的原因。

常见的不符合原因通常有： 1 未执行有关体系文件、标准、法律法规及其他要求 2 技术安全交底不详细、不正确 3 现有文件的规定不恰当，或缺少文件规定 4 施工人员不具备相应能力或环保、安全意识不强 施工设备能力不满足施工要求或缺少及时、必要的保5 养 6 采购产品不符合规定要求 7 人员缺少培训 8 施工作业环境不良 9 施工管理工作不到位，缺少必要的监督 10 职责分工不明确 11 责任心不强 事件是指造成或可能造成事故的情况，包括： 现场违章指挥、违章作业、违反劳动纪律、违反有关1 法律法规和违反现场管理规定引发的事件 2 现场安全防护不按规定要求搭设而引发的事件 3 不按方案实施而引发的事件 事件、不符合责任部门应针对其原因，制定适宜的纠正措施, 按下列管理权限评价后予以实施： 项目部制定的纠正措施由项目技术负责人审核、项目1 经理审批后组织实施 综合管理评审、外审中发现的不符合项由责任部门制2 定纠正措施，各级主管部门审核，主管领导审批后由责任部门组织实施 纠正措施的内容包括：原因分析、提出单位、不符合原因分析、纠正措施、纠正措施评价、纠正措施实施的评审。

各级安全部对发现的一般不符合立即通知整改，对严重不符合下发《工程停工令》（见《公司总部及分公司管理手册》附表20-17），实行“定人、定时间、定措施”落实到位。

，定人、定时间、定措施进行整改，并按规定及时反馈和复查。 严重不符合的基本处置方法包括：

1 发生不符合的项目部按方案自行纠正、调整以符合要求 2 由相关部门或责任单位负责纠正、调整以符合要求 3 由管理者代表组织评审修正目标或管理方案 严重不符合经评审和处置后，相关责任人根据其对职业健康安全与环境所造成的负面影响，确定是否需要采取纠正4 和预防措施，若需要，按照“纠正和预防措施控制程序”执行 事件处置 1 发生事件后，事件责任单位要立即采取措施 由项目经理组织相关部门，对发生的事件进行调查和分析，2 找出原因，制订防止事件再次发生的措施 事件责任单位相关部门在调查分析后，对发生事件的责任3 人提出处理意见，经分管领导批准后执行 安全部组织相关部门针对本单位发生的事件，定期进行分4 析，找出事件发生的规律，制订防范办法并贯彻执行 事故确认与处置

事故：事故是指造成死亡、疾病、伤害、财产损失或其他损失的意外事件，包括： 序分类 处置方法 号 发生伤亡事故时，公司各级主要领导及相关部门负责人造成人员伤亡的必须及时赶到现场，积极组织抢救伤员，保护好事故现1 事故 场，按照“应急准备与响应控制程序”采取应急措施，防止事故事态进一步扩大 造成财产损失、发生安全事故后，事故责任单位或项目部按规定及时准2 环境破坏的事故 确报告 造成环境污染的发生重大环境污染时，事故责任单位立即向当地环保部3 事故 门和上级主管部门报告。 造成集体食物中发生集体食物中毒或传染病爆发事故时，事故责任单位4 毒、传染病爆发立即启动应急和响应计划，及时联系救治病员并向上级的事故 主管部门报告 调查

事件调查、处理流程图见下页：

流程编号 11 - 4 流程名称 公司领导 C 事故报告与调查处理 公司安监部 D 项目经理 E 现场人员 F 开始 部门 主管部门 安委会有关部门 节点 1 A B 2 处理 1 小时内 上报 立即 上报 立即 启动应 急救援 立 即 发现事故 立即赶赴现场 3 立即赶赴现场 现场救护 4 组成事故 调查组 分析事故 原因 复查 不同意 整改 5 7 提出事故 处理意见 审核 8 形成调查 报告 同意 9 事故处理 归档 10 11 结束 流程备注： 项目经理判断事故大小① E， 决定是否启动应急救援预案。 2纪检监察部等 ② 事故调查组由公司各级领导 、 安监部 、人力资源部 、科技部 、工 程管理部 、保 卫部 、工会 、 部门组成 。

发生死亡事故、重大机械设备事故、重大火灾等事故，事故现场有关人员必须立即向分公司主管部门（领导）报告。

事件、不符合信息的收集和传递

安全部每月整理《工伤事故月报表》（见《公司总部及分公司管理手册》附表20-18）、《工人职员伤亡事故登记表》（见《公司总部及分公司管理手册》附表20-19）、《企业职工因公伤亡事故快报表》（见《公司总部及分公司管理手册》附表20-20）以及职业健康安全与环境的不符合、事件的信息报上级安全部门。

11.20.8纠正措施的跟踪验证

⑴ 纠正措施实施后必须跟踪验证，落实纠正措施是否真正实施，记录实施纠正措施后所达到的效果，并由安全部组织有关人员对纠正措施的有效性进行验证。

⑵ 纠正措施跟踪验证的内容包括: 纠正措施是否按规定日期实施； 纠正措施中的各项措施是否都已实施； 纠正措施的实施效果如何；

纠正措施的实施情况是否有记录（证据）可查。

⑶ 对综合管理评审中发现的不符合项涉及的纠正措施的跟踪验证，项目在收到不符合项及综合管理报告后30日内将不合格整改情况反馈到分公司办公室，由分公司安全部进行验证。

⑷ 外审中发现的有关职业健康安全与环境的不符合项，由公司安全部委托各分公司安全部进行跟踪验证。

11.20.9 潜在不符合的信息来源，包括：

顾客及相关方需求和期望；

综合管理评审、外审及管理评审的信息； 数据分析的输出； 活动和服务的监视和测量；

顾客投诉意见和职业健康安全与环境管理分析会记录； 外来信息等。

11.20.10预防措施的提出、实施与验证

⑴ 项目部应收集潜在可能产生不符合、缺陷或其他不希望情况的有关信息和资料，进行统计分析，明确问题的责任部门并向该部门提出预防措施要求。

⑵ 安全部就有关活动、服务和体系运行的有关信息进行原因分析，明确归口责任部门并向该部门出具《预防措施》表，提出预防措施要求。

⑶ 存在不符合项的责任部门按分析的原因制定预防措施计划，经要素/过程主控部门认可后付诸实施。实施中应作好记录，实施完成后报请要素/过程主控部门检查验证。

⑷ 验证后认为预防措施未达到预期的效果时，责成归口责任部门重新制定预防措施计划并实施。

⑸ 项目部对应的职能部门或责任人员按照上述措施和方法在其负责的区域内开展预防措施工作。

11.20.11若纠正与预防措施的实施引起文件修改或纠正与预防措施实施、评价后对富有成效的改进可通过文件更改的方式进行永久更改，否则按《文件、法律法规及其他要求的控制程序》的规定执行。 11.21合规性评价

3.3.1评价依据：适用于公司对职业健康安全和环境管理法律法规和其他要求 3.3.2评价的时机：合规性评价的频次决定于公司运用法律法规执行的符合程度及其他因素的影响，一般情况随日常检查、综合管理评审和体系管理评审同步进行，当发生安全与环境事故时，要及时进行评价。 3.3.3评价的方法

日常检查（定期和不定期检查）、综合管理评审以及管理评审。

3.3.4各级安全部日常安全环境检查时应作好记录，特别是对重大危险源以及重要环境因素的关键特性进行记录，将其与确定的使用的法律法规和其他要求适用条款相对照，对不符合要求的，应制定纠正和预防措施。

3.3.5综合管理评审时，应检查各部门、各单位、各项目部的合规性评价实施情况，并对重大危险源与重要环境因素的关键特性进行抽测，作为合规性评价的证据。 3.3.6各级安全部应根据日常检查和综合管理评审的情况，对重大危险源和重要环境因素的关键特性的检查记录进行总结，并将其与对应法律法规和其他要求的适用条款相对照，形成职业健康安全与环境管理的合规性评价报告，提交管理评审。 3.3.7分公司根据环境监测结果，对重要环境因素有关的法规的遵守情况进行年度评价，并将评价结果上报至公司安全部。 11.22职业健康安全与环境记录管理 11.22.1职责

各部门负责各自范围内职业健康安全与环境管理记录的日常管理。 11.22.2工作程序

3.4.2.1记录的分类

⑴ 施工记录：与职业健康安全和环境有关并最终形成工程竣工资料的记录； ⑵ 管理体系运行记录：除施工记录之外的其它所有记录。 记录可以是纸质文件、磁盘、光盘等电子文件及照片等。 11.22.3记录的收集、保管、移交

⑴ 供方(承包方)与职业健康安全和环境有关的记录由项目部督促供方(承包方)指定人员收集、保管并移交项目部相关人员；

⑵ 安全部将已形成的记录进行收集、分类、编目和保管。 11.22.4记录的借阅

⑴ 各部门应建立记录借阅登记表，履行借阅手续，必要时需经部门负责人批准。记录保管人需对借阅者提出保护记录的要求，不许涂改、批注、损坏、丢失，查阅后及时归还。

⑵ 外部人员借阅必须经项目部领导批准后方可借阅，并办理借阅手续； 11.22.5记录的检索

由记录形成部门按年度、专业、专题、项目相结合的原则进行分类编目，归档保存。

11.22.6记录的保管期限按《记录清单》执行。 11.22.7记录的处置

各部门记录由保管人每年清理一次，对到期的、需要销毁的记录，填写《记录处理单》，经项目领导批准后进行销毁，记录处理单应长期保存。确定继续留用的记录应标明延长保存时间。 11.23信息收集与分析

项目部及时对上年度国家、地方相关安全、环境管理相关法律、法规进行分析，并对本单位适用的法律法规进行更新。同时对企业年度安全、环境管理现状进行横向及纵向分析，在年度安全总结中予以体现。 11.24改进

根据分析情况，找出本项目安全、环境管理优势及差距，制定保持优势，改进差距的针对性措施。 11.25处罚

11.25.1项目发生较大安全事故（是指造成3人以上10人以下死亡；或者10人以上50人以下重伤；或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故）（含劳务分承包方），除罚款外，应解聘项目经理职务，且不得委以其他重任，在公司范围两年内不得再担任项目经理职务。造成严重后果，构成犯罪的，移交司法部门追究法律责任。 11.25.2安全标化检查中被评价为安全标化管理“不合格”的项目，给予“黄牌”警告，取消项目部当季所有过程兑现和奖励，并对项目经理、处以每人3000元，对项目班子其他成员处以每人2400元罚款。

11.25.3若项目发生重大环境事故，被主管部门通报批评的， 对项目给予5000元罚款，对分公司给予2000元罚款，对生产经理给予1000元罚款。

11.25.4项目部应从合格分承包方名单中选择劳务队伍，与之签订安全生产协议书，安全协议须签分包单位法人章，明确双方责、权、利，对进场人员进行相关的安全教育和安全技术交底。

其中没有与分包方签订安全协议，漏签、或者协议签章不规范的，给予项目部1000

元罚款；没有对进场人员进行安全教育和培训，安全教育和培训走形式，或者未将劳务分包队伍纳入日常安全管之中的，通报批评，并给予项目1000元～3000元罚款，其中对项目经理罚款500元。

11.25.5分包队伍人员不服从管理、违章作业，造成安全事故的，按照合同额的5%进行处罚，同时停止内部投标资格一年的处罚，情节严重的取消合格分包队伍资格。 11.25.6在定期或不定期检查中，根据JGJ59-99《建筑施工安全检查标准》、《中建股份有限公司安全生产管理手册》发现项目安全生产存在隐患，由检查组长签发《整改通知单》，并按以下要求填写《罚款通知书》。

处罚事项 进入施工现场不戴安全帽的 处罚金额 50元/人次（项目管理人员违反的加倍处罚） 50元/人次 高空作业不系安全带 特殊作业人员未经培训考核合格、持50元/人次 证上岗 现场工人没有接受安全教育（或安全教育不合格的）和安全技术交底而进50元/人次 场施工的 不按工程所在地建设行政主管部门要对项目罚款1000元 求进行有关安全监督报验工作的 不按规定办理意外伤害保险的 对项目罚款1000元 检查表中保证项目中每一项不合格 100元/项 检查表中一般项目每一项不合格的 50元/项 检查表中《建筑施工安全检查标准》对项目罚款3000元 评分总分在75分以下 备注：项目每次安全检查的处罚额一般不超过5000元 11.25.7施工现场工人不服从管理，违反安全生产规章制度或操作规程的，项目部应当及时进行批评教育，并阻止违反操作规程的行为，并对分包单位处以50元～500元罚款；屡教不改的清除出场；不服从管理人员的合理管理且威胁管理人员或造成人身伤害的，视情节轻重对分包单位处以1000元～2000元罚款、承担赔偿责任并清除出场，造成严重后果，构成犯罪的，移交司法机关追究法律责任。

11.25.8施工现场管理人员不认真履行安全职责，违章指挥或对所管区域内的违章行为不管不问的，由项目部进行批评教育，给予100元～1000元罚款；屡教不改的按照《中建三局有限公司生产安全事故报告与查处管理规定》和其他有关规定办理；对有关人员的党纪处分，按照中纪委关于《安全生产领域违纪行为适用〈中国党纪律处分条例〉若干问题的解释》和其他有关规定进行行政处分；造成严重后果，构成犯罪的，移交司法部门追究法律责任。

11.25.9项目在收到《安全隐患整改通知单》后，应定人、定时间、定措施进行整改，若不按要求整改或整改不力的，给予项目1000元～3000元的罚款，其中对项目经理罚款15%；造成严重后果的，加倍罚款，并撤销项目经理职务。

11.25.10在安全检查中，对落后的项目，除进行通报批评外，将按以下标准进行处罚：在安全检查中排名倒数第一名的项目，按以下标准进行处罚：由建设部、省或总公司组织检查的处罚10000元；由市或局组织检查的处罚5000元；由公司组织检查且得分在75分以下的处罚3000元。同时对项目经理处以500元的处罚。

11.25.11项目负责人工作玩忽职守，忽视安全生产、放松安全管理和安全检查、不按规章制度办事，违章指挥，造成事故或使企业遭受重大经济损失的，视情节轻重按规定给予通报批评、经济罚款、行政处分、赔偿损失，直至追究刑事责任。

11.25.12工作严重失误、违章指挥造成一般及以上事故的；对发生的因工伤亡事故隐瞒不报、虚报或拖延报告的；在事故调查中，伪造或破坏现场、毁坏证据、弄虚作假的；事故发生后不吸取教训，致使同类事故重复发生的，将对有关责任人员加倍处罚。

项目部将严厉打击如下违法违纪行为，并加重处罚力度！

1、施工、宿舍等区域明火取暖及违章使用电器的； 2、没有按要求清理动火场所并造成火险、火灾的； 3、信号工违章指挥、违规操作并造成重大事故的； 4、砸门撬锁私自开动机器设备的（非法无证驾驶）； 5、破坏消防器材、临边防护等安全设施的； 6、高空抛掷物料等； 7、砸门撬锁私接电线的；

8、机械设备没有验收私自投入使用的；

项目安全管理制度

根据沈阳丽阳广场项目周围特殊环境及本项目的特点，依据国家、地方的法律、法规及本企业的相关标准及规章制度，特制定如下管理制度。

一、消防安全管理 1、消防器材管理

①本项目将按相关法律及企业标准配置灭火器材及消防设施；②各分包单位同样按法律标准及本项目要求配置灭火器材及消防设施；③凡不按要求配置的单位，本项目将给予配置，费用将由该单位承担，本项目将收取一定的采购费。④本项目的消防器材严禁挪用、损坏，违者一次（一处）罚款1000元起；拿走视为盗窃，将处5000元以上的罚款，情节严重的移送司法机关处理。⑤消防水管是用于消防的，严禁用于施工等，违者一次（一处）罚款1000元起。

2、动火管理

①动火按动火制度进行日常工作；项目安监部门将按照相关动火制度进行日常监管。②无证动火罚款5000元起；动火证过期或地点不符者按无证论处。③生活区、库房、施工现场明火取暖按无证动火处罚；宿舍内明火取暖按纵火论处，罚款10000元起，当事人移送司法机关。

二、用电管理 1、施工现场用电

①本项目将按规定配置一、二级配电箱；所有用电单位将按要求配置三级配电箱；违者项目部将强行配置，费用由施工单位承担同时收取相应的采购、安装等费用。②严禁一闸多用，违者一处（一次）罚款500元起。③严禁私拉乱接，违者一次（一处）罚款500元起，并没收相关器具。④所有单位用电必须由项目动力部统一安排，不得私自开箱接电，违者罚款1000元起，并没收相关器具。

2、生活区及现场临舍用电

①严禁使用五小电器：电炉、热得快、小太阳、电饭锅、电磁炉及私制电器等等，违者没收，并按情节处理100元以上罚款。②严禁用碘钨灯等电器烘烤衣物，违者一处（一次）罚款100元起并没收所用器具。③生活区、办公区、库房等区域严禁用碘钨灯照明，违者一次（一处）罚款100元起，并没收器具。④所有区域严禁长明灯，无人还在使用取暖设施等，违者一次（一处）罚款100元起。⑤小型电器充电请到充电房，严禁私自充电，杜绝无人充电，违者一次（一个）

罚款100元起。

三、机具设备及起重吊装管理 1、机具设备管理

①本项目机具设备由动力部主管，所有单位使用必须由动力部统一安排，严禁私自动用，违者一次罚款1000元起，并对该单位提出严重警告；第二次将加赔从严惩处并清退当事人。②严禁随意拆除、挪用、损坏机具设备的相关部件及设施，违者一次（一处）罚款5000元起，并对该单位提出严重警告；第二次将加赔从严惩处并清退当事人，情节严重将移送司法机关处理。

2、起重吊装管理

①主体劳务队伍必须按规定配备足够的信号工；第一次无证上岗者罚款1000元起，并对单位提出严重警告；第二次将加赔从严惩处，并将无证人员清退出场。②所有信号必须按要求持证上岗，原件随身携带备查；第一次未带提出警告并立即停止工作；第二未带证件将罚款500元起，并通报批评。③所有信号工必须严格按照工作程序及“十不吊”的原则进行日常工作；违者处以500元以上罚款，情节严重移送相关部门处理。④所有使用吊车的单位及人员必须按信号工的要求进行操作，服从信号工正常工作程序要求和安排；否则信号工有权不予起吊，如若有队伍或个人强行违章操作，或对信号工进行打骂等行为，违者处罚5000元以上罚款，并清退当事人，情节严重送司法部门处理。

3、塔吊电梯井架等设备日常管理

①所有单位必须按正规程序对进场设备进行正常管理：进场通知报验、安装审批报验、完全全部验收手续后才能投入使用。违者处10000元以上罚款，并承担全部责任。②所有操作人员必须持证上岗（相关证件报项目安监部存档备查），违者一人（一次）罚款1000元起，所在单位承担全部责任。③操作人员下班后必须按要求断电锁门，违者一次（一处）罚款500元起。④严禁非操作人员砸门撬锁私自操作，违者处10000元以上罚款并承担相关法律责任，当事人清退出场，所在单位承担全部责任。⑤所有需要使用设备的单位和个人必须按操作的规程要求进行操作，并服从操作工正常工作程序要求。违者罚款500元起，情节严重送司法机关处理。

四、现场纪律

①所有进场施工人员必须服从项目部的正常管理，遵守各项规章制度及劳动纪律。②严禁同监理、甲方、周边居民及项目管理发生任何冲突，杜绝同以上人员发生口角或身体接触。违者罚款1000元起，并清退责任人，用人单位承担全部责任。

五、根据“谁用人谁负责”及“安全属地管理”的原则。因此所有的用人单位必须承担本单位工人的一切责任和全部罚款金额，罚款将在当月工程款中扣除，并进行通报和曝光；其它相关问题由项目领导及部门处理。

沈阳丽阳广场项目部 2013．6．26