四川航路通工程检测咨询有限公司
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作业指导书
（QW4）
（QW3.3.7预防、纠正和改进）
编 制 陈挺伟
审 核 刘 宏
批 准 张国光
二○一○年元月十八日发布 二○一○年二月二日实施
四川航路通工程检测咨询有限公司
（七）预防、纠正和改进QP-7
相应作业指导书
（七）预防、纠正和改进QP-7
1.质量监督检查方案QW- QP-71（如下）：
四川航路通工程检测咨询有限公司 四 川 航 路 通 工 程 检 测 咨 询 有 限 公 司
试验检测质量监督检查方案
一、 目的
为了切实贯彻落实公司的质量方针，实现公司质量管理目标，监督检查并按照公司质量管理体系规范试验检测行为，制定本方案。 二、 职责
总工办负责公司试验检测质量监督检查的组织和实施工作，办公室、财务室和市场经营管理人员全力协助。总工办要制定公司质量监督检查年度计划和适时计划；确定参加人员和质量监督检查的时间；通知被检查对象作好迎检准备；按照本方案布置现场工作步骤；进行检查工作分工；组织讨论会议，负责形成检查记录；组织讨论形成预防、纠正和改进措施，督察实施。 三、 质量监督检查的范围
公司本部试验室和各工地试验室的所有试验检测工作。 四、 组织
成立公司质量监督检查小组。 组长：总工程师 副组长：质量负责人
成员：各职能部门负责人、质量监督检查员。 总工程师在此项工作中直接向总经理负责。 五、 实施方式和程序
（一） 首先由总工办编制出质量监督检查年度计划和适时计划（针对新工地或新出现的重大问
题），经过总工程师审核，报总经理批准。
（二） 根据计划，总工程师召集质量负责人和质量监督检查参与人员召开质量监督检查前的会
议，确定质量监督检查的时间、参加人员和分工并确定本次检查的组长、交通住宿、准备和应带资料、检查目的和重点、急需解决的问题等进行讨论和确认，形成会议纪要。办公室通知现场作好迎检准备。
（三） 现场检查
现场检查分为人员考核、仪器设备检查、现场试验检测工作实施检查（含任务接收、试验检测工作布置、工作程序、参加现场监理和业主会议、工作关系和申诉与投诉的受理处置）、工作纪律（含考勤调查、公司本部文件接收和贯彻、廉正情况）、试验检测档案等内容。
（四） 现场检查步骤
1. 首次会议，召集现场人员和检查参加人员，按照会议纪要向现场人员宣布本次检查的分
工、检查步骤和内容、现场需要的配合要求等。
2. 分工分项检查（采用听、谈、问、考、查或核对、内外调查结合的方式）
人员考核：首先根据现场试验检测项目确定考核内容，考核人员向被考核人员委托（填写试验检测委托单），从取样、收样、试验操作、记录和形成报告逐项分布实施考核，并记录和评价，形成人员内审报告。
仪器设备检查：试验室负责人出具现场仪器设备的接受清单（台帐）和仪器设备档案，根据台帐逐项检查仪器设备及其档案并记录，形成仪器设备内审报告。特别是仪器设备的使用记录应与试验检测报告核对，第一次检查应函盖试验检测台帐和所有试验检测报告。
现场试验检查工作实施检查：
通过任务接收检查形成抽样和样品处置内审报告。
四川航路通工程检测咨询有限公司 对于试验检测工作布置要检查试验检测台帐，检查试验检测任务布置和完成的及时性，形成检查记录，第一次检查应将所有台帐与试验检测报告核对时间。在结果报告的内审报告中登记
工作程序：主要了解试验检测任务的接收是否及时，是否存在口头委托，而后委托单长期不补充现象；现场试验检测点属于甲方代表或监理指定还是自行随机确定，操作是否正确；试验检测结果不合格时处置是否恰当（第一次检查应包含将所有不合格报告）。在结果报告的内容报告中登记。
工作关系：向施工、监理和业主了解工作关系是否融洽。参加现场监理和业主会议的检查要包括会议纪要和传达会议档案以及从监理人员和业主人员处调查了解。在人员内审报告中登记。
申诉与投诉的受理处置：现场发生的所有申诉和投诉是否登记并及时向总工办或办公室报告。在申诉和投诉内审报告中登记。
工作纪律：检查现场试验检测分工是否明确，有关制度和操作规程是否上墙；检查考勤表是否及时记录，是否存档，是否存在伪造现象；公司所有文件是否及时接收并组织传达；与现场所有人员分别座谈，了解廉正情况，向施工、监理和业主调查了解人员廉正情况。在组织内审报告中登记。
试验检测档案：检查试验检测档案建立是否与公司的档案管理一致；各项档案的存档是否全面、及时和正确；在前述台帐与试验检测报告核对完成后，抽查30%的报告（要函盖所有的已进行的试验检测项目，第一次检查应包含将所有试验检测报告、原始记录和委托单），检查记录和报告格式是否标准，试验检测委托时间、试验时间和发放报告时间是否吻合，试验检测报告发回公司本部的时间是否及时，报告的存档是否正确。 3. 座谈会议
召集现场人员座谈现场试验检测情况，充分发表意见和建议，了解大家的需求；询问大家对于质量管理体系的掌握的情况；向现场人员宣贯质量管理体系（包括新补充的内容）。 4. 检查组讨论会议
汇总所有检查结果，讨论内审报告是否合理，并共同商定预防、纠正和改进措施；讨论现场人员特别是工地试验室负责人是否称职，违法乱纪、不遵守公司规章制度和廉正情况是否存在严重问题，是否应该建议对于人员进行处理或表彰。（对于拒不接受监督检查的人员和存在拖延检测报告和索贿受贿等严重行为的人员，报告总经理同意后，可以就地免职）。 5. 将监督检查结果报告总工程师和总经理并请示。 6. 末次会议
组织现场人员宣布监督检查结果，预防、纠正和改进方案，落实整改和下次检查时间。 （五） 相关表格和文件
四川航路通工程检测咨询有限公司 QW4-表 年度试验监督检查计划
四川航路通工程检测咨询有限公司 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 受检对象 总工程师 监督检查时间 参加人员 QW4-文 编号：QW3-文 -
年度 试验检测质量监督检查前会议纪要
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时间： 地点： 参加人员： 主持人：
经过讨论，形成纪要如下：
1.对于 受检对象进行质量监督检查的时间确定如下：
2.本次质量监督检查的组长确定为： 。参加人员（质量监督员）确定为： 。各人员分工为： 。 3.交通住宿安排如下：
4.应准备资料有： （谁负责）。
应带资料有： （谁带）。
5.本次质量监督检查的目的是： 本次质量监督检查的重点是：
6.办公室要于 前通知现场作好迎检工作。要作好的迎检准备如下： 参加会议人员签字：
四川航路通工程检测咨询有限公司 QW4-表 年度 质量监督检查首次会议记录
四川航路通工程检测咨询有限公司 时间 主持人 参加人员（签字） 会议内容 根据本年度质量监督检查计划（或适时计划），受公司总经理和总工程师的委托，确定从 到 对于该试验室进行质量监督检查。按照检查前会议纪要，本次检查的组长是 ；参加人员（质量监督员）有： 。分工是： 。本次检查的目的和重点是： 。 请试验室负责人谈谈迎检安排情况： 请现场其他人员补充： 如没有其他意见，请试验室负责人与现场人员商定如何与质量检查人员配合。 强调质量监督检查纪律： 1. 组长代表质量监督检查小组，保证检查工作全面、准确和公正。保证的检查中不打击报复，不徇私舞弊； 2. 所有现场人员必须在保证现场工作正常进行的情况下，无条件地配合质量监督检查工作。拒不接受检查和无故找理由拒检者和推委者，报告总经理和总工程师同意后，就地免职。 3. 试验室负责人代表现场人员保证积极配合质量监督检查工作。 4. 其它 组长 四川航路通工程检测咨询有限公司 QW4-表 质量监督人员考核记录
编号： 年度-试验室编号-检查次数
四川航路通工程检测咨询有限公司 时 间 序号 考核计划 考核情况和考核结果 考核项目 考核人 考核时间 被考核人 1. 考核情况：由考核人根据考核项目、考核时间和考核人，从任务委托、抽样和样品准备、试验操作、记录、形成试验检测报告方面制定出具体的表格，准确全面记录后，以附件形式附后。 2. 将各项考核的委托单、试验记录等收集完全后，以附件形式附后。 评价被考核人员任务委托、抽样和样品准备、试验操作、记录、形成试验检测报告方面是否满足试验检测能力要求，工作程序是否严格遵守作业指导书和程序文件。 形成人员内审报告，按照本作业指导书内审部分中关于人员的内审标准表格填写，作为附件附后。 考核结果 评价 组长 四川航路通工程检测咨询有限公司 QW4-表 质量监督仪器设备检查记录
编号： 年度-试验室编号-检查次数 时 间 检查人 四川航路通工程检测咨询有限公司 仪器设备 台帐 登记表是否有，试验室负责人是否签字领用和临时保管，公司设备管理员是否签字委托。仪器设备总数为 ，实有设备为 。数量不吻合的原因。消耗品领用情况。仪器设备完好情况，出现损坏的原因。 仪器设备的三色标志是否齐全，是否正确。在仪器设备内审报告中记录。 仪器设备 使用记录 各项仪器设备是否皆有使用登记薄。使用登记是否全面准确，与试验检测报告对照（含养护室记录）。 各项仪器设备是否皆由公司设备管理员认可的试验员进行操作。 各项仪器设备是否皆有操作规程。在仪器设备内审报告中记录。 仪器设备 检定 各项仪器设备的检定周期是否皆与设备管理员制定的周期检定计划吻合，不吻合的原因。 是否强制检定仪器设备的才委托计量局检定，检定的费用是否合理，检定的证书是否齐全，检定单位的资质是否符合要求。在仪器设备内审报告中记录。 仪器设备 自校 自校的仪器设备是否皆进行了自校，未自校的原因。自校了的仪器设备是否自校正确，并报告总工程师签字。在仪器设备内审报告中记录。 仪器设备 量值溯源 强制检定的仪器设备是否有量值溯源图，未有的原因，有的是否正确。 是否进行了期间核查，未进行的原因。 仪器设备的不确定度是否进行了评定，未进行的原因，评定的不确定度是否采纳，为什么。在量值溯源内审报告中记录。 档案资料是否齐全，有哪些缺失。 在仪器设备内审报告中记录。 仪器设备 档案 组长 四川航路通工程检测咨询有限公司 QW4-表 质量监督现场试验检测工作检查记录
编号： 年度-试验室编号-检查次数 时 间 检查人 四川航路通工程检测咨询有限公司 抽样和样品处置 检查试验检测台帐和试验检测委托单，填写记录是否正确，存在哪些问题。是否有委托单后补情况，后补是否及时。 抽样是否按照规范标准实施的，抽样数量是否正确，方法是否正确。 样品的接收后是否检查，不合格的是否及时通知补送。 样品接收的保管是否正确，是否有专门的装置，流传是否标识，是否留样，留样是否正确。形成抽样和样品处置的内审报告。 废样遗弃是否满足环保要求，检测室的环境是否满足检测要求，特别是沥青和水泥的检测环境。形成设施和环境内审报告。 试验检测 及时性 试验检测安排是否及时，试验检测操作是否及时，是否存在拖延，不检测和伪造检测数据的行为。要将台帐、原始记录和报告共同核对；并向业主、监理和施工询问。 试验检测报告中是否存在样品龄期和养护期不正确的情况。 试验检测结果不合格时，是否及时通知客户（监理和业主），是否有书面记录。形成组织内审报告（措施和实际控制是否保证公正性，满足客户要求）。 工作程序 是否是有甲方（合同中的委托方进行试验检测委托）或甲方制定的代理人委托，有否书面的代理书，是否实质存在具体的试验检测工作全部由施工单位委托的情况。 委托是否及时形成书面形式，是否经常是口头委托，而后长期不办理书面委托。 试验检测点或抽样是否皆委托我方进行，未委托我方进行的，我方是否在实质我方进行的情况。 我方现场工作关系是否存在实质混乱情况，比如，直接向施工单位现场报告结果和检测情况。 形成组织内审报告（措施和实际控制是否保证公正性，满足客户要求）。 工作关系 向施工、监理和业主了解工作关系是否融洽，是否及时参加现场监理和业主会议，要检查会议纪要和传达会议档案。在人员内审报告中登记。 是否有申诉和投诉情况，是否未登记，是否进行了处置，是否报告了总工办和办公室。为什么？ 申诉和投诉 形成申诉和投诉内审报告。 组长 四川航路通工程检测咨询有限公司 QW4-表 质量监督工作纪律检查记录
编号： 年度-试验室编号-检查次数 时 间 检查人 四川航路通工程检测咨询有限公司 检查现场试验检测分工是否明确，有关制度和操作规程是否上墙，公司规章制度是否熟悉，所有人员劳动合同是否签定；在组织内审报告中登记。 分工是否明确 检查考勤表是否及时记录并报告公司办公室，是否存档，是否有伪造现象； 公司所有文件是否及时接收并组织传达； 工作中组织和劳动关系是否正常，是否存在不服从工作安排的情况。 试验室负责人与现场人员关系是否融洽。 组织对于现场人员进行民主测评。 与公司的联是否有向公司提出意见和建议。 系是否正常 在组织内审报告中登记。 与现场所有人员分别座谈，了解廉正情况，向施工、监理和业主调查了解人员廉正情况。 廉正情况 组长 四川航路通工程检测咨询有限公司 QW4-表 质量监督试验检测档案检查记录
编号： 年度-试验室编号-检查次数
四川航路通工程检测咨询有限公司 时 间 检查人 总体情况 是否按照公司档案管理规定进行资料建立健全了档案框架。 分册存档是否有目录，资料与目录的总体是否存在差异。 形成文件控制与维护内审报告。 是否齐备，是否有效，是否满足现场工作需要。 形成试验检测和校准方法内审报告。 标准和规范 记录 记录资料是否全面，缺失的原因。是否存在伪造。 修改是否符合规定。 记录格式是否标准。 记录是否签字完毕，签字是否正确。 形成记录内审报告。 比对和能力验证 是否按照公司和总工办的要求进行了比对和能力验证，未进行的原因。 比对和能力验证方法是否正确，签字审批是否正确。 形成结果报告质量控制内审报告。 结果报告存档是否全面正确。 发放记录是否有，并登记正确。 结果报告是否按照标准格式。 形成结果报告内审报告。 结果报告 组长 四川航路通工程检测咨询有限公司 QW4-表 质量监督座谈会议记录
编号： 年度-试验室编号-检查次数 时 间 主持人 四川航路通工程检测咨询有限公司 参加人员 意见和建议。对于公司的要求。 座谈记录 提出问题。 解答情况。 质量管理体系了解 主要针对作业指导书和程序文件，根据检查存在的问题进行宣贯。 质量管理体系宣贯 组长 四川航路通工程检测咨询有限公司 QW4-表 年度 质量监督检查末次会议记录
时间 主持人 四川航路通工程检测咨询有限公司 参加人员（签字） 宣布质量监督检查结果、预防、纠正和改进方案。确定整改时间和下次检查时间。 宣布对于有关违纪情况及有关人员的处理决定，有关奖励决定。 将质量监督检查结果、预防、纠正和改进方案交试验室负责人接收。 试验室负责人表态。 会议内容 组长 2.预防、纠正和改进记录标准表格QW- QP-72 （1）《内部审核报告表》 按照QW4-表 登记并填写。
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（2）《申诉、投诉受理及处置表》 按照QW4-表登记并填写。
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（3）《不合格测试工作记录表》 按照QW4-表 登记并填写。
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（4）预防、纠正和改进要求及实施验证表
四川航路通工程检测咨询有限公司 QW4-表 预防、纠正和改进要求及实施验证表
编号： 年度-试验室编号-要素编号
四川航路通工程检测咨询有限公司 建议预防、纠正和改进措施： 内审员： 整改负责人： 质量负责人： 总工程师： 日期： 日期： 纠正措施完成情况： 整改负责人： 日期： 纠正措施验证情况： 内审员： 质量负责人： 总工程师： 日期：
