内审检查表(新)2014.2

表单编号:SHFZY/QR0106-03B顾客导向过程（COP）过程特性：是否已明确执行者？是否已经定义过程？过程是否已经被文件化？是否已经明确了过程的相关接口？过程是否已经被监控？是否保持了记录？是否下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？使用什么？（材料、设备）有谁进行？（技能、培训）使用哪些主要标准？（测量、评估）如何进行？（方法、技术）是否活动过程输入输出资源绩效指标记录1.顾客订货合同 /要货计划 /协议2.口头订单/传真/电话C1：顾客要求评3.顾客合作意向4.顾客协议审5. 产品图纸/技术要求6. 价格要求 /同类产品价格7. 适应的法律法规1.合同评审记录2.合同更改记录3.己接受的产品价格4.可开发的产品目录1.财务部/销售部 /技术部1.合同评审率100%2.设备/计算机/2.合同变更率≤5%必备的办公设施受审核部门： 部门负责人： 审核员： 审核日期： 相关条款： 第1页 共25页

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表单编号:SHFZY/QR0106-03B顾客导向过程（COP）活动过程输入输出资源绩效指标记录1.顾客对产品的要求、技术规范、质量协议、材料规范、包装规范2.顾客提供的图纸C2：产品过程开或合同评审的要求发3.顾客提供的特殊特性及相应的特殊要求4.有关的法律法规要求1.过程流程图2.现场平面布臵图3.PFMEA4.试生产控制计划、初始能力研究计划5.测量系统分析计划 6.全尺寸检查计划7.过程批准的接收准则8.工作现场的操作指导书1.技术人员/财务人员及项目开发小组成员2.顾客提供的图纸1.开发产品进度按计划时间完成≥85%2.开发产品成本达产率≥95%3.试生产合格率≥99%受审核部门： 部门负责人： 审核员： 审核日期： 相关条款： 第2页 共25页

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表单编号:SHFZY/QR0106-03B顾客导向过程（COP）活动过程输入输出资源绩效指标记录1.过程流程图2.过程失效模式及后果分析3.试生产控制计划4.场地平面布臵图C3：产品过程设5.测量系统分析计计与验证/确认划 6.初始过程能力研究计划7.包装规范8.过程指导书（工艺卡）9.包装标准1.试生产首批样品报告2.生产件批准PPAP3. 批生产控制计划4. 初始能力研究5. 测量系统评价6. 生产确认试验7.包装评价8.PFMEA1.具有设计和开发能力的人员/顾客代表/检查人员/生产1.PPK≥1.67人员 2.电脑2.CMK≥1.67系/MSA/SPC3.与批产相同的设备 4.检测装臵受审核部门： 部门负责人： 审核员： 审核日期： 相关条款： 第3页 共25页

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表单编号:SHFZY/QR0106-03B顾客导向过程（COP）活动过程输入输出资源绩效指标记录C4：工程更改1.作业准备验1. 顾客的更改规范证记录 2.或技术通知技术更改通知1.技术人员2. 生产现场技术要单 3.2.更改的技术求更改的图纸、资料3. 材料//设备/工作业文件装的变更4.相应的生产和检查记录受审核部门： 部门负责人： 审核员： 审核日期： 相关条款： 第4页 共25页

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表单编号:SHFZY/QR0106-03B顾客导向过程（COP）活动过程输入输出资源绩效指标记录C5：制造过程1.销售计划2. 生产计划或生产通知单3.工艺、检验、设备的指导文件4.各库房最高、最低储备定额5.5S管理规定6. 车间定臵管理图1.合格入库的产品2.产品按时入库1.各相关人员2.设备/检测装 臵1.生产计划达成3.生产计划和率100%仓库库存标准受审核部门： 部门负责人： 审核员： 审核日期： 相关条款： 第5页 共25页

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表单编号:SHFZY/QR0106-03B顾客导向过程（COP）活动过程输入输出资源绩效指标记录C6：过程控制1.工艺作业指导文件（包括特殊过程作业指导书）2.检验指导性文件3.设备操作指导书、维护保养计划等4.控制计划5.标识和可追溯性规定1.过程首巡检记录，最终产品检查记录2.产品、过程审核报告3.作业准备验证4.操作现场的SPC统计控制图1.各相关人员2.设备/检测装臵/场地/工装3.生产计划和应急计划4.SPC统计技术1.产品一次交检合格率98.6%2.关键工序过程能力指数CPK≥1.33受审核部门： 部门负责人： 审核员： 审核日期： 相关条款： 第6页 共25页

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表单编号:SHFZY/QR0106-03B顾客导向过程（COP）活动过程输入输出资源绩效指标记录1.顾客的订单要求C7：产品的交付2.口头、电话、传真订单1.产品收发清单/发货记录统计2.运输协议/外包工作质量评价4.额外运费记录1.保管员/销售员/外包货运公司交付及时率100%2.运输车辆/存放的仓库受审核部门： 部门负责人： 审核员： 审核日期： 相关条款： 第7页 共25页

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表单编号:SHFZY/QR0106-03B顾客导向过程（COP）活动过程输入输出资源绩效指标记录C8：顾客满意/顾客投诉1.顾客投诉意见、建议2. 应急计划1.顾客信息反馈处理记录2.信息反馈表3.顾客走访记录1.技术人员/制造人员/销售人员/检查人员/顾客代表2.检测设备/通讯工具1.顾客满意度≥88%2.交付产品的退货率PPM≤290受审核部门： 部门负责人： 审核员： 审核日期： 相关条款： 第8页 共25页

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表单编号:SHFZY/QR0106-03B支持过程（SP）活动过程输入输出资源绩效指标记录1.人员培训需求2.业务计划要求S1：人力资源管3.顾客要求理4.转岗和新入厂的员工5.岗位人员素质要求1.培训计划2.培训试卷3.员工培训档案本4.培训有效性评价记录5.员工名单人员素质矩阵图6.己培训并己考核合格的具有能力并且数量满足要求的员工1.综合部/外部培训机构/合格的教师(兼或专)培训有效率100%2.培训场所/培训设备/培训教材受审核部门： 部门负责人： 审核员： 审核日期： 相关条款： 第9页 共25页

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表单编号:SHFZY/QR0106-03B支持过程（SP）活动过程输入输出资源绩效指标记录1.文件受控清单2.文件的发放、回收、作废1.ISO/TS16949:200等记录9文件管理要求3.可提交的S2：文件与资料2.组织的管理要求PPAP文件的控制3.顾客的特殊要求4.己填写的记4.图纸、技术资料录管理办法5. 己评审的外来文件6. 文件更改通知1.档案员/规定记录填写部门文件有效版2.文件柜/贮存本100%条件/电脑系统受审核部门： 部门负责人： 审核员： 审核日期： 相关条款： 第10页 共25页

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表单编号:SHFZY/QR0106-03B支持过程（SP）活动过程输入输出资源绩效指标记录1.设备清单2.顾客要求3.生产能力要求S3：设备、工装4.设备作业指导书、模具的维护管5.设备维护保养计理过程划6.工装设备图纸7.工装台帐.8.模具送修单1.设备验收、点检、维护、保养等记录2.设备故障停机统计3.设备事故报告4.关键设备备件储存定额 /设备档案5.设备安装、验收记录6.工装卡片7.工装、模具台帐8.工装、模具维修记录9.工装、模具验证记录1.设备保养计划达成率≥90%1.设备管理员/2.设备总效率≥操作者/合格的90%维修工3. 模具维修计2.备件和工具划完成率≥95%4.模具验收合格率≥95%受审核部门： 部门负责人： 审核员： 审核日期： 相关条款： 第11页 共25页

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表单编号:SHFZY/QR0106-03B支持过程（SP）活动过程输入输出资源绩效指标记录S4：采购管理1.采购材料清单2.采购计划3.质量保证协议 /有关法律法规4.供应商质量能力调查表5.供方手册6.原材料、外协件最高、最低贮备定额7. 仓库管理制度/化学危险品管理规定8.材料分类规定1.采购合同/供货质量协议2.合格供应商名录3.合格入库的材料和其他物资/物资台帐4.供货检验结果通知5.供应商供货统计1.采购员/保管员/检查员/财务人员2.检测设备/运输车辆/网络系统1.进料产品质量合格率≥99.2%2.按时交付率100%受审核部门： 部门负责人： 审核员： 审核日期： 相关条款： 第12页 共25页

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表单编号:SHFZY/QR0106-03B支持过程（SP）活动过程输入输出资源绩效指标记录S5：生产管理1.订单的交期要求；2.生产计划的安排；3.人员的安全管理；1.订单的执行；2.各部门的生产计划，生产计划的完成率；3.人员的安全宣导与管理；1.各部门相关人员2.机台设备和物料齐全；计划达成率率=100%重伤=0，轻伤≤1件/年受审核部门： 部门负责人： 审核员： 审核日期： 相关条款： 第13页 共25页

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表单编号:SHFZY/QR0106-03B支持过程（SP）活动过程输入输出资源绩效指标内部审核检查记录表

记录表单编号:SHFZY/QR0106-03B支持过程（SP）活动过程输入输出资源绩效指标记录1.返工或挑选后合格的产品2.不合格拒收\\1.原材料、生产制报废\\让步接收造过程中、交付的的产品不合格品2.搬运、S6：不合格品控3.不合格品通贮存、包装、交付制知单/评审处臵过程的不合格品单/废品单3.检验文件/返工、4.不合格品统返修作业指导书计台帐5.产品质量分析报告1.各部门相关人员 2.检测设备和电脑进料产品的合格率≥99.2%产品一次合格率≥98.6%受审核部门： 部门负责人： 审核员： 审核日期： 相关条款： 第14页 共25页

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表单编号:SHFZY/QR0106-03B支持过程（SP）活动过程输入输出资源绩效指标记录S7：测量装臵1.计量器具的1.工艺监视和测量验收记录2.计需求/测量系统分析量器具检定计计划 2.计量划/记录/检定或实验设备台帐证书/内校记录3.内校规程3.实验计划及4.计量器具检定计实验记录划 5.计量器具4.重复性再现的购制计划性数据表/测量系统分析报告1.计量管理员/检查员量2.检测装臵和SPC1.周期检定率100%2.MSA计划执行率≥96%受审核部门： 部门负责人： 审核员： 审核日期： 相关条款： 第15页 共25页

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表单编号:SHFZY/QR0106-03B支持过程（SP）活动过程输入输出资源绩效指标记录1.被搬运\\贮存\\包装防护的产品2. 最高、最低储备S8：产品防护与定额可追溯性3.仓库管理制度4.产品的唯一性标识1.完好无损的原材料\\半成品\\成品2.成品入库单3.库存品抽检一览表4. 物料台帐5.产品标识卡1.司机/包装工/保管员/操作者2.工位器具/运输车辆/包装箱(袋) 1.产品一次合格率≥98.6%2.产品标识100%受审核部门： 部门负责人： 审核员： 审核日期： 相关条款： 第16页 共25页

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表单编号:SHFZY/QR0106-03B支持过程（SP）活动过程输入输出资源绩效指标记录1.内部质量问题2.废品数据3.外协件质量4.质量审核5.供方/相关方的需求及信息反馈S9：数据统计与6.纠正与预防措施分析实施情况7.质量成本8.质量方针和质量目标完成情况9生产任务及完成情况10.设备维修及停工台时1.数据分析报告2.整改记录及完成目标3.过程绩效趋势分析表1.具备相应技能的人员 见过程指标2.计算机和相应的统计软件受审核部门： 部门负责人： 审核员： 审核日期： 相关条款： 第17页 共25页

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表单编号:SHFZY/QR0106-03B管理过程（MP）活动过程输入输出资源绩效指标记录M1：经营战略1.本公司的发展状况及以往的业绩2.市场需求水平3.同行业的发展水平 4.公司的目标和方针1.短期(1年)和长期(三至五年)的经营计划2.经营计划完成情况统计3.会议记录1.公司管理层及各部门负责人\\多方认证小业务计划目标完组人员成率≥90%2.会议室及电脑受审核部门： 部门负责人： 审核员： 审核日期： 相关条款： 第18页 共25页

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表单编号:SHFZY/QR0106-03B管理过程（MP）活动过程输入1.■ 业务计划（包括方针、目标完成情况 2.审核结果（体系、过程、产品）3.内、外顾客满意程度 4.纠正预防、改进实施情况5.产品质量分析报告 6.以往管理评审的跟踪措施7.实际的和潜在的市场失效的分析及其对安全环境的影8.质量体系所有要求绩效趋势9.内外部环境影响情况 10.质量成本指标11.产品开发状况12.过程效率13.改进和建议输出资源绩效指标记录M2：管理评审1.管理评审报告2.管理评审整改措施报告3.管理评审会议记录1.公司管理层及各部门负责人2.管理评审所需的设施和材料1.整改措施按计划完成率100%2.管理评审输出改进措施完成率100%受审核部门： 部门负责人： 审核员： 审核日期： 相关条款： 第19页 共25页

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表单编号:SHFZY/QR0106-03B管理过程（MP）活动过程输入输出资源绩效指标记录M3：内部审核1.《ISO/TS16949：2009技术规范》质量管理体系审核要求2.内部审核计划3.顾客的要求4.发生重大质量问题或顾客严重投诉5.公司现有的过程发生重大的改变6.审核员要求1.内部审核实施计划 2.内部审核检查记录表 3.不合格项报告/改进报告4.审核报告5.过程审核计划与报告6.产品审核计划与实施1.具有审核资格并有能力的审核员2.管理者代表3.必备的办公设施1.不符合项纠正措施整改完工率100%2.计划达产率100%受审核部门： 部门负责人： 审核员： 审核日期： 相关条款： 第20页 共25页

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表单编号:SHFZY/QR0106-03B管理过程（MP）活动过程输入输出资源绩效指标记录M5：质量成本1.质量成本统计汇总表1.外部和内部损失2.纠正与预防报告 2.财务发生的措施情况执行有关费用数据表3.质量成本统计资3.质量成本分料析报告4.5.1.成本核算的财务人员质量成本占销售2.相关的办公额成本率≤软件4.70%3.相应的财务数据受审核部门： 部门负责人： 审核员： 审核日期： 相关条款： 第21页 共25页

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表单编号:SHFZY/QR0106-03B管理过程（MP）活动过程输入输出资源绩效指标记录M7：员工激励1.公司经营计划要求2.公司提高员工质量认识及积极性的需求3.员工表现4.员工满意度评价计划1.员工意见调查表2.员工满意度调查报告整改方案1.公司管理层2.综合部员工满意度≥3.办公设施和82%适当的SPC软件受审核部门： 部门负责人： 审核员： 审核日期： 相关条款： 第22页 共25页

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表单编号:SHFZY/QR0106-03B管理过程（MP）活动过程输入1.内部、外部（第二方、第三方）质量体系不合格报告2.过程审核、产品审核不合格报告3.管理评审报告4.制造、贮存、搬运、交付过程发现的产品不合格 如：质量统计分析报告5.顾客抱怨 、投诉、退货 如；顾客信息反馈单6.统计分析中发现的不符合，如：过程能力测算结果7.顾客满意度结果8.员工满意度报告9.供方评审结果10.各运行过程的测量结果11. 潜在质量问题出现的信息，输出资源绩效指标记录M8：纠正预防1. 纠正预防措施计划2.8D报告3.更换合格产品4.纠正/预防措施实施情况报告1.各相关部门2.适当的SPC和纠正和预防措施检测设备\\交通有效率100%工具\\财务支持及办公设施受审核部门： 部门负责人： 审核员： 审核日期： 相关条款： 第23页 共25页

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表单编号:SHFZY/QR0106-03B管理过程（MP）活动过程M9：持续改进输入输出1.无计划的机器停工时间2.机器安装和机器的改造时间3.过多的循环时间4.报废、返工、返修5.无价值的使用地面空间6.产品特性和制造过程参数的变差的控制和减少7.工序的平均值不集中在目标值上1.持续改进项（双向要求）目计划8.人力和物力的浪2.持续改进项费目评估表9.非质量方面的过3.持续改进汇多成本消耗总表10.过多的搬运和贮存11.使顾客满意达到新的目标值的工序12.顾客不满意，例如抱怨、修理、退货、错送、订单不

资源绩效指标1.公司管理层和持续改进小组2.适当的SPC软持续改进项目计件和检测设备\\划达产率≥80%交通工具\\财务支持及办公设施记录新的目标值的工序12.顾客不满意，例如抱怨、修理、退货、错送、订单不全，交付不及时，顾客对产品的关心、担保等等13.不影响质量的情况下降低成本受审核部门： 部门负责人： 审核员： 审核日期： 相关条款： 第24页 共25页

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表单编号:SHFZY/QR0106-03B活动过程输入输出资源绩效指标记录产品一致性1.批量生产的产品2.型式试验合格产品1.试验报告2.成品检验报告1.批量生产的产品 2.量检具3.各部门的相关文件受审核部门： 部门负责人： 审核员： 审核日期： 相关条款： 第25页 共25页