中国农业发展银行国际业务条线内部控制过程评价表(经营行)
被评价行：
威海分行
内部控制评价项目环节评价点及评价标准评价点1.按照外管制度规定办理货物贸易购付汇及收结汇业务①为企业办理贸易外汇收支业务时通过“货物贸易外汇监测系统”（以下简称“监测系统”）查询企业名录状况与分类状况②按规定审核货物贸易购付汇和收结汇相关单证评价标准③按待核查账户相关规定为客户办理货物贸易外汇收入、解付手续④按规定审核进口项下退汇、转口贸易项下收付汇业务外汇执行25%⑤按规定办理外汇局登记的贸易外汇收支业评价点2.按照外管制度规定办理服务贸易、经常转移、收益外汇业务①按规定审核相应外汇收付单证评价标准②按规定在相关登记证明或单据上进行签注③办理境内外汇划转符合规定评价点3.按照外管制度规定办理资本项目项下资金账户收支业务①直接投资项下账户开、销户，外汇收结汇办理符合规定，审核外商投资企业外汇资本金支付结汇所得人民币资金用途评价标准②境内机构境外投资项下外汇收支办理符合规定③业务办理前登录外汇局资本项目信息系统查询打印控制流量信息表。业务办理后相关信息及时报送外汇局相关业务系统标准分值51111151.51.52521.51.5抽查样本抽查数量*101010110*533***发现问题数量*扣分占比%*0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%*0.00%0.00%0.00%*0.000.000.000.000.000.000.000.0051.001.001.001.001.005.001.501.502.00521.51.5*得分评价时间：
缺项标准分值扣分原因（底稿编号）*第 1 页，共 7 页
中国农业发展银行国际业务条线内部控制过程评价表(经营行)
被评价行：
威海分行内部控制评价项目环节评价点及评价标准4.按照外管制度规定准确、及时、完整的进行国际收支统计间接申报①为境内机构办理涉外收付款后应及时、准确、完整地进行国际收支统计间接申报，经办行督促客户在规定时间内进行了国际收支申报评价标准外汇执行25%评价点②单位基本情况表要素填报准确③各种凭证填写的完整准确，留存相关凭证备查④经办行为客户办理境内外汇收付业务后，按规定填写相关凭证并进行数据报送5.按照外汇局相关制度及时、准确、完整的报送外汇账户信息、账户内结售汇信息、银行自身资本项目数据①经办行及时、准确报送客户外汇账户开关户及收支余信息、账户内结售汇信息评价标准②经办行及时、准确报送远期信用证相关数据③经办行及时、准确报送本行自身对外担保、国内外汇贷款（贸易融资）相关数据小 计*标准分值抽查样本抽查数量*发现问题数量*扣分占比%得分评价时间：
缺项标准分值扣分原因（底稿编号）评价点5*51.75100.00%0.001.75111.251010100.00%0.00%0.00%0.000.000.001.001.001.255***3.51.521.51.5*10100.00%0.00%0.000.002.001.501.5***18.56.5*第 2 页，共 7 页
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被评价行：
威海分行内部控制评价项目环节评价点及评价标准评价点6.按照国际结算业务管理规定准确及时处理单证业务①按照我行有关制度和国际惯例的要求对客户提交的单证业务进行审核评价标准②按照客户的书面委托或指示办理各项业务③对于未批复自行办理托收、汇款业务的经办行，其托收汇款类业务应按要求上报总行审核④各项业务处理及时国际业务处理30%评价点7.按照规定处理外汇清算业务①应要求客户向对手客户提供其开立在我行的外币账户号码，确保汇入款报文受益人账号正确②遵循汇入款解付原则③不应由于非法操作造成账户透支现象评价标准④按照客户指示处理业务，不得人为增减汇款环节⑤及时办理付款业务⑥各类报文格式正确⑦查询业务符合要求标准分值抽查样本抽查数量*1010发现问题数量*扣分占比%*0.00%0.00%0.000.006.003.001.501.510*1010101010102*0.00%*0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.000.000.000.000.000.000.000.001.507.50.751.500.750.751.501.500.75*得分评价时间：
缺项标准分值1.5扣分原因（底稿编号）7.531.51.51.57.50.751.50.750.751.51.50.75*第 3 页，共 7 页
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被评价行：
威海分行内部控制评价项目环节评价点及评价标准评价点8.按照规定处理外汇资金业务①系统内人民币外汇交易、系统内外币对交易、系统内外汇资金拆借交易等业务是否符合总行有关规定评价标准②严格执行总行头寸管理有关规定③严格执行总行外汇资金利率、汇率管理有关规定标准分值7.51.8751.8751.8751.8757.50.750.750.750.750.750.750.750.750.750.75抽查样本抽查数量*10101010*1020201236102110*发现问题数量*扣分占比%*0.00%0.00%0.00%0.00%*0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.007.51.881.881.881.887.50.750.750.750.750.750.750.750.750.750.75得分评价时间：
缺项标准分值扣分原因（底稿编号）④外汇资金相关业务数据与结算业务数据及会计账务数据相对应，各类印章的使用和管理情况符合我行外汇资金制度规定评价点9.按照规定进行会计核算国际业务处理30%①汇款、托收、信用证等国际结算业务账务核算正确②存款、外汇贷款和各类贸易融资业务以及系统内资金往来业务等账务核算正确③结售汇和外币对业务核算正确④按规定核对银行账务与企业账务及总、分行之间的账务评价标准⑤按规定完成企业外汇账户开立、变更、关闭等工作⑥按规定向监管部门报送外汇账户信息报表⑦按规定及时审核、上报大额交易和可疑交易数据⑧按规定设立、使用相关辅助登记簿⑨按规定使用、保管外汇会计印章⑩按规定打印、装订、收集、整理和保管外汇会计档案第 4 页，共 7 页
中国农业发展银行国际业务条线内部控制过程评价表(经营行)
被评价行：
威海分行内部控制评价项目环节小 计评价点及评价标准*标准分值抽查样本抽查数量**351051010*33255*发现问题数量**扣分占比%**0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%*0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.0028.507.51.500.750.751.881.880.757.51.501.501.501.501.50*得分评价时间：
缺项标准分值1.5扣分原因（底稿编号）*7.51.50.750.751.8751.8750.757.51.51.51.51.51.5第 5 页，共 7 页
**评价点10.国际结算系统操作及管理合规①系统管理员与操作员设置合理，用户变更及密码更换需向总行备案②按规定通过国际结算系统操作所有业务评价标准国际业务系统操作25%③按照国际结算系统的权限要求对业务进行审批和授权④配备技术人员负责系统机器日常维护⑤按规定在国际结算系统中执行“日终对账”和“结售汇数据核对”操作⑥不得违规执行相应业务主档的抹账操作，不得任意删除EE系统业务主档评价点11.报文清算系统操作及管理合规①根据MCS系统中业务处理流程设立经办、复核、授权等操作用户②用户IC卡及密码按规定妥善保管评价标准③指定相关技术人员对MCS系统进行维护，出现系统运行异常或线路、设备故障等情况时，应及时上报并有应急处理方案④定期检查和维护MCS系统所连接打印设备，并按照有关要求按时登录打印系统进行操作⑤按照操作手册和系统规定进行相关业务操作中国农业发展银行国际业务条线内部控制过程评价表(经营行)
被评价行：
威海分行内部控制评价项目环节评价点及评价标准评价点12.外汇资金管理系统操作及管理合规①按照总行规定设立用户，用户IC卡及密码按规定妥善保管②及时与本行国际结算人员进行沟通，并通过系统中的各队列（如未完成交易所处节点队列）关注系统中外汇资金头寸、系统内交易业务接收及处理进程③按时完成经办行日终处理操作，及时打印、整理有关凭证、统计报表④外汇资金管理系统应专机专用，并指定相关技术人员对系统进行维护，出现系统运行异常或线路、设备故障等情况时，及时上报并有应急处理方案评价点13.综合报表平台使用符合规定评价标准小 计符合综合报表平台操作手册的规定*标准分值7.51.8751.8751.8751.8752.52.5*10442抽查样本抽查数量*310101*3**101010***发现问题数量*扣分占比%*0.00%0.00%0.00%0.00%*0.00%**0.00%0.00%0.00%0.000.000.000.000.000.000.000.007.51.881.881.881.882.52.5025.00104.004.002.00**得分评价时间：
缺项标准分值扣分原因（底稿编号）*国际业务系统操作25%评价标准评价点14.统计报表报送工作及质量符合规定及要求报表质量10%①按照外汇管理局的要求报送有关统计报表，报送当地外汇管理局数据与报送总行数据核对一致②按照外汇管理局的要求每日报送企业外汇账户相关的文本文件；按照外汇管理局的要求和我行的制度规定每日报送企业外汇账户相关的CA、CB两类文件③按照总行或上级行相关条线要求按时、准确报送各类统计报表评价标准第 6 页，共 7 页
中国农业发展银行国际业务条线内部控制过程评价表(经营行)
被评价行：
威海分行内部控制评价项目环节小 计评价点及评价标准*标准分值抽查样本抽查数量**1010******发现问题数量**扣分占比%**0.00%0.00%****0.000.0010105.005.001092*8****得分评价时间：
缺项标准分值扣分原因（底稿编号）*1055****评价点15.档案管理规范，各类档案留存完整档案管理10%①遵循“分类管理，集中保管，专人负责，定时清查”的原则进行管理②档案资料是否真实、完整、规范、整洁**100.00评价组长签字：
评价标准小 计合计缺项处理后得分评价人员签字：
被评价单位负责人签字（公章）：
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