企业业领导作用内部审核检查表

QESR9.2-03 NO： 审核日期： 年 月 日

过程名称 P2 领导作用 过程主要负责人 QESP5.2-01方针目标方案控制程序 QESP5.3-01各部门环境职业健康安全职责权限 QESP5.3-02各岗位环境职业健康安全职责权限及要求 QESP5.4-01参与协商控制程序 方法、内容 记录 经过面谈、相关人员的了解掌握方针和目标 评价 .过程涉及文件 标准条款要求 5.2质量环境方针4.2职业健康安全与相关人及负责人面谈、询问对方针的理解方针 及目标分解实际情况 6.2质量环境目标 4.4质量环境管理体系及过程 6.1应对风险机遇措施 查看体系文件受控情况以及记录的填写 QESP6.1-01风险机遇控制程序 √ 文件受控、记录的完整 已规定记录 √ √ Q E S 5 领导作用 QESP5.2-01方针目标方案控制程序 QESP5.3-01各部门环境职业健康安全职责权限 已规定记录 QESP5.3-02各岗位环境职业健康安全职责权限及要求 QESP5.4-01参与协商控制程序 是 √ √ √ √ √ √ 否 下述有关支持过程（风险）问题是否已明确 使用什么（材料、设备） 有谁进行（技能、培训） 使用哪些主要标准？（测量、评估） 如何进行？（方法、技术） 是 √ √ √ √ √ 过程特性： 是否明确执行者？ 是否已定义过程？ 过程是否已经被文件化？ 是否已明确过程相关接口？ 过程是否已经被监控？ 是否保持了记录？ 否 评价 序号 问题 审核记录 法律、法规、标准、顾客、体系要求，市场调研结果、水平对比数据，市场趋势统计预测信息、质量环境工具应用结果、顾客满意检测结果、组织背景、战略、总方针总目标，组织成功改进程度类型，相关方需求和期望，已定义的过程，所需资源；利益相关方的潜在贡献，组织机构图，人力资源及技能评价，方针目标、符合 不符合 1 开展过程活动的条件（本过程的输入） √ 内部审核检查表

岗位要求描述资格等 2 3 4 各项输入是否有效/受控？ 输入的关键要求是什么？有否记录？ 过程中主要活动或开展的主要工作？ 各项输入资料基本有效受控。 质量环境健康安全方针，岗位职责权限，有记录 高层承诺、制定方针、职责权限分配 管理评审；内外部沟通 建立更新评价方针目标控制规范，体系与业务整合，确保职能接口；明确的职责分工；确保资源；促进过程方法、风险思维；监视工作进度会议； 目标与顾客需求期望关联,沟通顾客需求期望,顾客满意监测分析措施，相关风险与机遇等；组织宗旨、环境战略一致性确认；绩效度量分析；风险方针内容；总经理办公会；职责风险应对 确保获得质量环境健康安全管理体系所需的各类资源； 人员、环境、场所、资金、计算机、设备设施 总经理 行政部 上岗证。 能力充足，并得到确定 质量环境职业健康安全体系领导作用承诺.会议报告、记录;顾客满意;应对措施;修订的目标; 行动准则计划规范;配备资源; 批准发布文件化的质量环境职业健康安全方针；纸质、电子版、网络等不同的发布方式；各级领导岗位描述（生命周期全过程）；手册程序规范，培训需求，口头指导，信息化职权分配，关键特殊岗位职权分配 ●风险及控制措施等 公司各部门；可追溯 √ √ √ 5 如何开展？（方法、程序、相应的技术） √ 6 7 8 9 使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等） 活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？ 表明这些人员具备规定能力和技能的证据？ 当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应培训计划 √ √ √ √ 10 过程活动的结果？（即过程的输出） √ 11 输出的去向？是否可以追溯？ √ 12 相应的输出及传递证据？ 方针、岗位说明书等 QESR5.1-01 领导作用与承诺说明-E/S QESR5.3-01 ES管理体系业务流程权限 QESR5.3-02 E/S条款职责分配表 √ QESR5.3-03 重点环境职健安全岗位职权 QESR5.3-04 组织机构图 QESR5.4-01信息沟通参与协商记录 内部审核检查表

13 对过程的有效性和效率设定了哪些测量、评价指标？ 如何监测测量、评价指标？ 有否记录？ 领导承诺执行率100% QESR9.1-08目标完成情况统计： 领导承诺执行率100% 每月统计，有记录 对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据 √ 14 是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？ 是否对影响测量、评价指标水平15 的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？ √ 有改进措施，效果确定 其他相关文件均符合要求 √ √ 16 其他： 部门负责人 审核员