证券公司自营业务相关规则解读
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单选题（共3题，每题10分）
1 . 按照《证券公司风险控制指标管理办法》第19条的规定，证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。
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A.0.5亿元 B.1亿元 C.2亿元 D.5亿元
我的答案： B 2 . 按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者（ ），且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
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A.参与金融衍生产品交易 B.投资于银行理财产品 C.投资于信托产品
D.委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理
我的答案： D 3 . 按照《证券法》第127条的规定，证券公司经营证券自营业务、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币（ ）。
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A.0.5亿元 B.1亿元 C.2亿元 D.5亿元
我的答案： D 多选题（共7题，每题 10分）
1 . 按照《证券公司监督管理条例》第41条的规定，证券公司从事证券自营业务,限于买卖依法公开发行的（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
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A.股票 B.债券 C.权证 D.证券投资基金
我的答案： ABCD
2 . 按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，下列证券中，证券公司从事证券自营业务可以买卖包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
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A.集合票据 B.中期票据 C.超短期融资券 D.短期融资券
我的答案： ABCD 3 . 按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，以下关于证券公司自营业务操作管理的描述，正确的有（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
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A.必须以自身名义、通过专用自营席位进行自营业务
B.加强资金调度管理和会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度 C.完善可投资证券品种投资论证机制和证券池制度 D.建立健全止盈止损机制
我的答案： ABCD 4 . 按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司从事证券自营业务,限于买卖（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
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A.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券 B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的部分证券
C.依法经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券 D.在期货交易所交易的期货及期权
我的答案： ABC 5 . 按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司可以委托（ ）进行证券投资管理。（本题有超过一个的正确选项）
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A.具备证券资产管理业务资格的其他证券公司 B.具备特定客户资产管理业务资格的基金管理公司 C.具备合格境内机构投资者资格的其他证券公司 D.具备合格境内机构投资者资格的基金管理公司
我的答案： ABCD 6 . 按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司为对冲风险可以参与（ ）等金融衍生产品的交易，不受《清单》的限制。（本题有超过一个的正确选项）
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A.利率互换 B.债券远期 C.权证 D.股票
我的答案： AB 7 . 按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，下列证券中，属于证券公司从事证券自营业务可以买卖的“依法经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券”包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
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A.证券公司集合资产管理计划 B.证券公司专项资产管理计划 C.企业资产证券化产品
D.基金公司特定多客户资产管理计划
我的答案： ABCD
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