中国铝业广西分公司
矿山安全标准化自主评审报告
编 制： 矿山部
审 核： 审 批： 武建强
二O一二年九月三日
自主评审报告
1
一、评审时间、范围
2012年8月29日至9月4日（星期六、星期天除外） 中国铝业广西分公司矿山部的安全管理活动全过程 二、审核组成员：
向瑞群、王太海、张建兵、方 华、黄华文、谭俊材、邹永高、廖芳艳、牛 培、闫齐生、梁英勇、赵小玲、韩玉涛、赵汝程、黄佳毅、孔得芬共16名。 三、 评审目的
验证矿山部各项安全生产管理制度、措施的适宜性和有效性，对安全生产目标、指标的完成效果进行评估，定量评定矿山安全标准化等级。
四、评审依据及方式
依据：1.《金属非金属矿山安全标准化规范导则》AQ 2007.1-2006；《金属非金属露天矿山安全生产标准化评分办法》、《尾矿库安全生产标准化评分办法》
2.相关的法律法规及规范。
方式：审核员通过面谈、文件审阅和现场观察等手段获取客观事实,记录审核结果，对照《评分办法》打分。 五、标准化系统元素评审 1安全生产方针与目标 1.1方针
安全生产方针是对矿山整个安全标准化系统构架的核心描述，确定了安全标准化工作总的指导方向和行动原则，是来自最高管理者的
2
承诺，为相关职责和目标的确定提供了依据，对安全生产绩效提出了最基本要求，充分体现了自身定位和价值观，将直接推动安全标准化工作的开展，并通过宣传展示矿山良好的形象。矿山部建立并保持《安全生产方针管理制度》，2011年8月，依照程序确定矿山部安全生产方针为：责任规范是基础；意识技能是支撑；交通检修是重点；自主管理是目标。 1.2目标及指标
依据国家安全生产方针、相关法律法规要求，确定的重大危险有害因素，矿山部制定了安全生产目标和指标。为确保安全生产目标和指标得以顺利实现，矿山部建立并保持《安全生产目标与指标设立、评价管理制度》，将目标和指标分解到各相关单位，并予以量化。矿部与各单位签定了《安全目标管理责任书》，以实现对工伤事故预防和控制及降低能源资源和原材料的消耗、降低对环境的影响，从而实现持续改进。
矿山部2012年安全生产目标及指标为：
1、全年因工轻伤及其以上人身伤害事故为0；重大设备、火灾、爆炸、交通事故为0；职业病确诊病例为0；重大环境污染事故为0；有害因素作业员工健康检查率100%；应急预案演练率达到98%。每20万工作小时工伤事故损失频率≤0.1。
2、事故隐患及时整改率100％；岗位尘毒合格率100％；环保设施有效运行率、同步运行率达到95％以上。千人负伤率＜1‰。
矿山部安全生产方针、目标与指标由矿最高管理者批准，汇编在
3
《矿山部员工安全手册》及《矿山安全标准化知识读本》中，印发到每位员工手上，并组织学习。 2安全生产法律法规与其他要求 2.1需求识别与获取
矿山部建立并保持《安全生产法律法规与其他要求识别、获取、融入、评审更新制度》，充分利用互联网、媒介、内外部信息沟通等途径获取适用的安全生产法律、法规、标准及规范性文件和其他要求，并确认其符合性。 2.2融入
矿山部定期跟踪适用法律法规的变化，并及时更新，同时将相关要求传达给全体员工和相关方，并进行了解和调查。相关的安全生产法律、法规、标准及规范性文件和其他要求文件保存在矿安全环保科及矿山部局域网上，方便员工获取。 2.3评审与更新
矿山部每年和适时对适用于本矿的安全生产法律、法规、标准及规范性文件进行评审与更新，并确认其符合性。 3安全生产组织保障 3.1安全生产责任制
为便于有效实施运行安全标准化管理系统，矿山部要求各部门、各岗位安全生产责任目标落到实处，切实保障生产的安全进行。矿山部建立并保持《矿山部安全生产责任制》，明确各部门、各层次人员的安全生产职责、权限和作用，确保各岗位人员对本岗位的安全生产
4
责任充分理解。矿山部安全生产责任制由最高管理者批准，汇编在《矿山员工安全手册》中并予以传达，定期评审根据需要进行更新。 3.2安全机构设置与人员任命
为便于有效实施安全标准化管理，矿山部以文件的形式明确各部门、各层次人员的职责、权限和作用，并予以传达。矿山部成立最高安全生产管理机构“矿山部职业安全与环境保护委员会”。矿长任安委会主任，同时在管理层中任命管理者代表，书面任命安委会办公室（安全环保科）负责人、安委会成员、消防负责人、专职安全员、员工代表，确保正确建立、实施和维护安全标准化管理系统。 3.3员工参与
矿山部建立《合理化建议制度》，确保员工及其代表在安全生方产面的权利，并鼓励他们参与安全标准化活动，促进各级职能部门之间的安全标准化信息交流和及时处理相关方关于安全标准化方面的意见和建议。 3.4 文件与资料控制
为了使安全标准化管理系统文件的识别、批准、发布和撤消以及安全标准化资料得到有效控制，矿山部建立并保持《文件与资料控制管理制度》，以确保对安全标准化管理系统有效运行具有重要作用的岗位能得到有关文件和资料的现行有效版本，防止作废版本的使用。 3.5外部联系与内部沟通
矿山部建立并保持《文件与资料管理制度》、《相关方安全与环境管理制度》及相关记录表格、确保安全标准化信息交流和及时处理相
5
关方关于安全标准化方面的意见和建议，向相关方传达矿山部安全标准化控制要求，为实现矿山部安全生产目标和方针提供支持。 3.6系统管理评审
矿山部制定了《标准化系统内部评价管理制度》，为确保安全标准化系统的持续适宜性、充分性、有效性，矿山部于2011年10月份组织相关人员对安全标准化管理系统进行内部评审，并按照《金属非金属矿山安全标准化规范》要求及时整改存在的不足。 3.7供应商与承包商管理
矿山部建立《相关方安全与环境管理制度》，严格公司相关安全规章制度，并鼓励他们参与到矿山部安全标准化活动。矿山部向承包商、施工方传达矿山安全标准化控制要求，为实现矿山部安全生产目标和方针提供支持。 3.8安全认可与奖励
矿山部建立并执行《安全生产奖惩及事故责任追究管理规定》，鼓励员工为矿山部安全生产多做贡献，对在安全生产中对绩效突出的员工给予认可、表扬和奖励，并予以公布。矿山部每年对操作工程机械及运输车辆的人员进行安全操作评比，评选出优秀驾驶员及年度优秀机台。 3.9工余安全管理
矿山部建立并执行《工余安全管理制度》，通过发放学习资料、知识读本，组织工余安全学习，并不断丰富员工工余文化生活和鼓励员工在工余期间参与到矿山安全标准化活动。
6
4风险管理
4.1危险辨识与风险评价
矿山部建立并执行《危险辨识与风险评价制度》，对矿山生产所有的作业活动中的危险有害因素进行识别和评价，以确定矿山的不可承受风险和有害因素，并形成文件，为制定和更新安全生方针、目标、指标和生产组织保障、生产工艺管理、作业现场管理、职业卫生管理、明确安全投入和安全科技、确定检查防范重点、确定设备设施要求、明确培训需求提供依据。 4.2关键任务识别与任务观察
矿山部建立并执行《关键任务识别与分析制度》，识别矿山生产作业活动，开展关键任务分析，对配电室高压设备停、送电作业等制定《作业指导书》或办理危险作业审批。 5安全教育与培训 5.1 员工安全意识
矿山部建立并执行《员工安全意识识别与提升制度》，适时开展员工安全意识和法律法规意识的调查与识别。矿山部每年开展全员安全培训，确保矿山全体员工，尤其是重要岗位的相关人员具备完成工作任务的意识和能力。 5.2 培训
矿山部建立了《矿山部HSE教育培训管理制度》，根据年度安全培训计划开展管理人员的安全培训教育、生产岗位职工的安全培训教育，坚持开展好每季度开展一次交通安全知识培训。对新上岗员工或
7
转岗员工，严格按制度进行三级安全教育。特种作业人员培训根据公司《HSE教育培训管理制度》由相关部门培训、考核、发证。安全教育培训、安全会议有记录、有计划，提高了全员的安全生产意识，保持历年来无重大安全事故发生，达到了安全生产的目标。 6生产工艺系统安全管理 6.1设计要求
矿山部建立了《矿山部设计管理制度》，规划、设计矿山部长远规划和重大项目的技术改造, 按设计要求进行技术交底,保存相关设计文件和资料。 6.2采矿工艺
矿山部建立并执行《矿山部工艺技术规程》、《采矿工艺管理制度》、《铝土矿边坡管理检查制度》等制度和支持性文件，严格按照采矿工艺进行回采作业，以提高采矿作业过程的安全水平。 6.3生产保障系统
矿山部建立了《矿山部采剥作业安全管理制度》、《铲装作业安全管理制度》、《铝土矿采空区工程复垦管理制度》、《矿山部消防安全管理制度》、《交通安全管理制度》等制度和支持性文件，保障生产的的正常、有序进行。 6.4变化管理
矿山部建立了《铝土矿生产变化管理制度》，确保铝土矿生产中工艺技术、材料、设备、大批量人员发生重大改变时安全生产的有效管理，并及时评估上述因素变化对职业健康安全与环境的影响。
8
7设备设施安全管理
矿山部建立并执行《矿山部设备检修管理制度》、《矿山部设备点检标准量化管理制度》，并按照广西分公司的要求编制《设备维护规程》、《安全操作规程》，有效控制设备和设施的安装、使用、维护、拆除等活动。同时根据法律法规要求进行设备、设施的检测检验，建立设备、设施管理档案或台帐，保存检测检验结果。
矿山部采矿、运输设备主要采用沃尔沃、卡特工程机械，其安全性能较高，洗矿流流也采用了国内、外先进工艺和设备，有效控制风险。
8作业现场安全管理 8.1作业环境
矿山部建立了《安全生产奖惩及事故责任追究管理规定》、《安全标志管理制度》等制度，以加强作业现场及作业环境的管理，并对物料、设备、设施，器材、通道、作业环境等进行有效控制，保证作业场所布置合理，现场标识清楚。 8.2作业过程
矿山部建立了《铲装作业安全管理制度》、《交接班制度》、《交通安全管理制度》、《铝土矿采场石牙爆破管理制度》等制度，并严格各项制度的落实。矿山部在生产控制中心建立了监控系统，可以实时监控一、二、三期生产作业现场的关键岗位和设备、设施的运行情况，同时在一、二、三期排泥库建立了在线监测系统，实时监控排泥库的安全运行。
9
8.3劳动防护用品
矿山部建立并执行《矿山部劳动防护用品管理制度》等文件，为进入作业现场的人员配备适合的劳动防护用品和规范员工劳动防护用品的正确穿戴。 9职业卫生管理
矿山部建立并执行《职业危害预防与职业健康监护制度》、《人机工效管理制度》，以有效控制生产过程、劳动过程及作业环境产生的职业危害，改善人机环境，提高矿山生产效率。矿山部每年定期组织接触职业危害影响人员参加职业健康体检，并通过技术、工艺、管理等手段，消除或降低粉尘、噪声与振动、高温及其他等职业危害的影响，保障员工身体健康。
10安全投入、安全科技与工伤保险
矿山部建立并执行《安全生产费用管理制度》、《劳动保护安全生产技术科研成果管理制度》，严格执行国家关于矿山安全生产费用提取和使用管理的有关规定，按照公司要求合理使用安全生产所需的资源，以保障必要的安全生产条件。矿山部采矿、运输设备主要采用沃尔沃、卡特工程机械，其安全性能较高，洗矿流流也采用了国内、外先进工艺和设备，有效控制风险。 11检查
矿山部建立《职业健康安全与环境保护管理与监督检查考核办法》、《安全生产隐患排查整改制度》、《纠正与预防措施管理制度》，对目标实现、安全标准化系统运行、法律法规遵守情况等进行检查，
10
安全检查的形式包括巡回检查、例行检查、专业检查、综合检查。检查结果作为改进安全绩效的依据，并针对检查出的问题，进行原因分析，制定有效纠正和预防措施并确保实施。 12应急管理
矿山部建立并执行《矿山部生产安全事故应急预案及处置方案》、《雨季生产组织及安全环保工作预案》，组建了矿山部事故应急救援中队，每年根据实际情况开展预案的演练或学习，不断提升员工的防范意识和对应急汇报程序的掌握，以确保事故或紧急情况出现时能及时做出正确响应，最大限度地减少可能产生的事故伤害和损失。 13事故、事件报告、调查与分析
矿山部建立并执行《安全生产奖惩及事故责任追究管理规定》、《矿山部环境保护及环境事件考核管理制度》、《矿山部安全生产约见警示谈话实施办法》，严格执行“所有事故都必须上报、分析和处理 ”。明确有关职责和权限，对事故、事件和其他不良安全绩效进行调查、分析、处理，采取措施消除由事故、事件和其他不良安全绩效所产生的影响；采取纠正与预防措施，避免同类事故、事件和其他不良安全绩效的发生或再次发生。 4.14绩效与评价
矿山部建立并执行《安全绩效监测制度》与《标准化系统内部评价管理制度》，每年对矿山部安全生产绩效进行监测和安全标准化运行情况进行内部评审，对可能具有重大事故影响的运行与活动的关键特性进行例行监测，评价其与目标、指标的适应性和与安全标准化
11
管理的标准、法律、法规的符合性。
六、安全标准化自评结论及申请考评等级
附件2：
12
金属非金属露天矿山安全生产标准化审核表
1．安全生产方针与目标
1.1 方针（50分）
考核子项 策划（5分） 是否建立了针对安全生产方针制定、传达、评审与修订等环节的安全生产方针管理制度？ (分数 是：3分； 否：0分) 制度是否指定了相应的责任部门和责任人员并规定了相应职责？ (分数 是：2分； 否：0分) 扣分内容 5 得分 执行(10分) 是否有由最高管理者签发的文件化的安全生产方针？ (分数 是：4分； 否：0分) 10 安全生产方针的制定是否有员工参与? (分数 是：3分； 否：0分) 安全生产方针是否已传达至全体员工？ (分数 是：3分； 否：0分) 符合(15分) 安全生产方针是否体现： (分数 是：4分； 最高分：8分) 15 遵守法律法规与其他要求； 持续改进。 是否通过下列方式确保有效、充分传达安全生产方针： (分数 是：3.5分； 最高分：7分) 显著位置张贴； 作为员工岗前培训及再教育的内容； 绩效(20分) 安全生产方针是否易于理解？ (分数 是：5分； 否：0分) 15 只有80%员工 熟悉并理解 安全生产方针是否清楚地表达管理层对安全生产工作的承诺？ (分数 是：5分； 否：0分) 员工熟悉并理解安全生产方针的比例： 安全生产方针 13
（分数 选择一个答案） 1.90%－100%（10分）2.75%－90%（5分）3.60%－75%（3分）4.60%以下（0分） 1.2 目标（50分）
策划（5分） 是否有安全生产目标与指标设立、完成情况评价的管理制度？ (分数 是：2分； 否：0分) 是否明确了安全生产目标和指标完成情况评价的责任部门、责任人员及评价方法？ (分数 是：3分； 否：0分) 5 执行(10分) 是否设立了文件化的年度安全生产目标与指标？ (分数 是：2分； 否：0分) 10 是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源？ (分数 是：1分； 最高分：4分) 人力资源；财力资源；物力资源；技术资源。 是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划？ (分数 是：4分； 否：0分) 符合(15分) 设立安全生产目标时是否考虑： (分数 是：1分； 最高分：5分) 15 管理评审的结果； 风险评价的结果； 以往安全生产的绩效； 标准化系统评价的结果 法律法规与其他要求。 安全生产目标是否体现改进安全生产管理的要求； (分数 是：3分； 否：0分) 对安全生产目标与指标的完成情况实施监测的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%-100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 安全生产目标中是否只有伤亡指标？ (分数 是：0分； 否：2分) 是否定期与员工沟通安全生产目标的完成情况？ (分数 是：2分； 否：0分) 绩效(20分)
14
17
是否完成了所有安全生产目标和指标？ (分数 是：4分； 否：0分) 员工理解完 对目标和指标完成的情况是否进行了系统分析，并提出了改进措施？ (分数 是：4分； 否：0分) 员工对安全生产目标和指标完成情况的认可程度？ （分数 选择一个答案） 1.90%-100%（6分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 员工理解其行为对完成安全生产目标与指标的影响程度： （分数 选择一个答案） 1.90%-100%（6分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 成安全生产目标与指标的影响程度 1、只有80% 2．安全生产法律法规与其他要求
2.1需求识别与获取（30分）
策划（3分） 是否建立了识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的制度？ (分数 是：2分； 否：0分) 是否确定了负责识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的部门、人员及其职责？ (分数 是：1分； 否：0分) 3 执行(6分) 是否识别了安全生产法律法规与其他要求的需求？ (分数 是：2分； 否：0分) 6 是否根据需求识别结果获取相应的安全生产法律法规与其他要求？ (分数 是：2分； 否：0分) 员工是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求？ (分数 是：2分； 否：0分) 符合(9分) 是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单？ (分数 是：3分； 否：0分) 规范性文件文件没有得8 已获取的安全生产法律法规与其他要求是否包括： (分数 是：1分； 最高分：6分) 法律； 行政法规； 地方法规；
15
到及时更新
部门规章； 国家和行业标准； 规范性文件及其他要求。 绩效(12分) 识别安全生产法律法规与其他要求的需求的有效性： (分数 是：2分； 最高分：6分) 12 需求识别方法行之有效； 需求识别所需资源（人员、资金）保障充分； 需求识别涉及所有部门与员工。 获取安全生产法律法规与其他要求的有效性： (分数 是：2分； 最高分：6分) 与企业安全生产相关的安全生产法律法规与其他要求均已列入清单； 所获取的安全生产法律法规与其他要求均为现行有效的版本； 需求响应及时。 2.2融入（40分）
策划（4分） 针对安全生产法律法规与其他要求的融入是否建立了制度？ (分数 是：2分； 否：0分) 制度是否明确了责任部门、人员及其职责？ (分数 是：2分； 否：0分) 4 执行(8分) 是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？ (分数 是：3分； 否：0分) 个别班组不知如何获取6 是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训？ (分数 是：3分； 否：0分) 员工是否有获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径？ (分数 是：2分； 否：0分) 安全生产法律法规 符合(12分) 获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例： （分数 选择一个答案） 员工法律法规的培训只9 1.90%－100%（6分） 2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） 有80% 相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（6分） 2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） 绩效(16分)
16
12
安全生产法律法规与其他要求融入的有效性： (分数 是：2分； 最高分：8分) 培训针对性 将其规定融入安全生产责任制与规章制度； 将其规定融入作业指导书或安全操作规程； 将其规定写入员工安全培训教材； 将其规定融入安全生产活动中。 对相关员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的针对性？ （分数 选择一个答案） 1.好（8分） 2.一般（4分） 3.差（0分） 不强 法律法规的 2.3 评审与更新（30分）
策划（3分） 针对安全生产法律法规与其他要求的评审与更新是否建立了制度？ (分数 是：2分； 否：0分) 制度是否明确了责任部门、人员及其职责？ (分数 是：1分； 否：0分) 3 执行(6分) 是否按制度对获取的安全生产法律法规与其他要求进行定期评审？ (分数 是：2分； 否：0分) 6 当变化发生时，是否及时更新安全生产法律法规与其他要求的清单？ (分数 是：2分； 否：0分) 当变化发生时，是否及时将更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？ (分数 是：2分； 否：0分) 符合(9分) 安全生产法律法规与其他要求得到及时评审与更新的比例： （分数 选择一个答案） 9 1.90%－100%（5分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） 更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（4分） 2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） 绩效(12分) 评审、更新安全生产法律法规与其他要求的有效性： (分数 是：3分； 最高分：12分) 法律性规范文件适用性9 按规定定期评审；
17
及时获取新的安全生产法律法规与其他要求，并更新清单； 更新后的安全生产法律法规与其他要求得到及时融入； 所有受影响的员工得到及时培训。 理完善 需进一步梳3．安全生产组织保障
3.1 安全生产责任制（60分）
策划（6） 是否建立了针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的管理制度？ (分数 是：3分； 否：0分) 是否明确了负责安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的部门、人员及其职责？ (分数 是：3分； 否：0分) 6 执行(12分) 是否规定了主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、其他职能部门与岗位的安全生产责任制？ (分数 是：3分； 否：0分) 是否对安全生产责任制进行了逐级说明？ (分数 是：2分； 否：0分) 各级管理层是否接受了相关的安全生产职责与权限的培训？ (分数 是：2分； 否：0分) 是否对各级安全生产责任制的执行情况进行考核？ (分数 是：3分； 否：0分) 是否定期对安全生产责任制的适宜性进行评审与更新？ (分数 是：2分； 否：0分) 12 符合(18分) 安全生产责任制内容是否明确、具体、可执行、可考核？ （分数 选择一个答案） 安全生产责任制未全部16 1.是（4分） 2.部分（2分） 3.否（0分） 做到逐级说 对安全生产责任制进行逐级说明的程度： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（4分） 2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） 主要负责人的安全生产职责是否包含下列各项： (分数 是：0.5分； 最高分：6分)
建立、健全安全生产责任制； 18
明，只达到78% 组织制定安全生产规章制度和操作规程； 保证安全生产投入的有效实施； 督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患； 组织制定生产安全事故应急预案，并定期组织演练； 及时、如实报告生产安全事故； 组织制定安全生产方针与目标； 主持召开安全生产委员会或安全生产领导机构会议，讨论安全生产问题； 定期听取员工对安全生产工作的意见和建议； 每年至少组织开展1次标准化系统的管理评审； 组织开展企业安全文化创建活动，并公开展示对履行安全生产职责的承诺 定期向职代会或员工代表大会汇报安全生产工作情况。 1.90%－100%（4分） 2.75%－90%（2分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） 对职能部门和岗位安全生产责任制落实情况进行考核的比例： （分数 选择一个答案） 绩效(24分) 安全生产责任制是否实用并满足安全生产法律法规与其他要求？ （分数 选择一个答案） 1、个别岗位员工未认真19 1.是（6分） 2.部分（3分） 3.否（0分） 履行安全生 各类人员对自身安全生产职责的理解与履行情况？ （分数 选择一个答案） 1.好（6分） 2.一般（3分） 3.差（0分） 安全生产责任制考核的有效性： (分数 是：2分； 最高分：12分) 至少每季度考核1次； 要针对部门与人员的职责逐项进行量化考核； 考核结果要与风险抵押或安全奖惩等挂钩； 考核过程认真细致； 考核结果客观公正； 针对考核发现的问题要提出纠正和预防措施。 产职责。 2、安全生产责任制考核未提出纠正和预防措施 3.2 安全机构设置与人员任命（80分）
策划（8分） 是否有安全管理机构设置和安全管理人员任命的文件？ (分数 是：4分； 否：0分) 是否对安全生产委员会或安全生产领导机构的人员构成、职责、培训、定期会议与重大事项决策等作出了规定？ (分数 是：4分； 否：0分) 8 19
执行(16分) 是否依据安全生产法律法规与其他要求、企业的状况设立安全生产委员会或安全生产领导机构？ (分数 是：2分； 否：0分) 安全生产委员会或安全生产领导机构成员是否接受了履职培训？ (分数 是：2分； 否：0分) 安全生产委员会或安全生产领导机构是否定期开会，研究解决存在的安全问题？ (分数 是：2分； 否：0分) 是否设置了安全生产管理机构或配备了专职安全生产管理人员？ (分数 是：2分； 否：0分) 最高管理者是否已书面任命下列职位？ (分数 是：1分 最高分：6分) 员工代表； 安全员； 急救员； 事故调查人员； 法律法规需增加的职位； 与风险及其评估相关的职位。 是否明确并在工作场所展示安全生产委员会或安全生产领导机构成员的职责？ (分数 是：2分； 否：0分) 1、安委会成员调整不及时，没有确定急救员。2、员工不熟悉员工代表的选择标准 14 符合(24分) 被任命的人员是否全部有任命书? (分数 是：4分； 否：0分) 1、未对全部安委会成员18 安全生产委员会或安全生产领导机构成员中是否有员工代表？ (分数 是：4分； 否：0分) 安全生产委员会或安全生产领导机构会议是否有记录并保存？ (分数 是：4分； 否：0分) 安全生产管理人员的配置是否符合相关规定并满足安全生产管理需要？ (分数 是：4分； 否：0分) 对被任命的人员是否进行了有针对性的培训，确保其具有履行相应职责的能力？ （分数 选择一个答案） 1.是（4分） 2.部分（2分） 3.否（0分） 依据安全生产法律法规与其他要求，被任命的人员是否持有相应的资格证？ (分数 是：4分； 否：0分) 应的资格证 进行特定培训 2、被任命的人员没有相绩效(32分) 安全生产委员会或安全生产领导机构解决安全生产问题的有效性： (分数 是：3分； 最高分：18分) 32 至少每季度召开1次会议； 及时传达、学习上级有关安全生产的规定和文件； 20
会议就讨论的重大安全生产问题形成决议； 检查和监督会议决议的落实情况； 定期组织成员进行现场安全生产检查； 听取并讨论员工对安全生产工作的意见和建议。 安全生产委员会或安全生产领导机构会议决议落实的效果？ （分数 选择一个答案） 1.好（8分） 2.一般（4分） 3.差（0分） 被任命人员能否正确理解并履行其职责与义务？ （分数 选择一个答案） 1.是（6分） 2.部分（3分） 3.否（0分） 3.3 员工参与（60分）
策划（6分） 是否有收集并反馈员工关注的安全、健康事项的制度？ (分数 是：2分； 否：0分) 是否有制度确保员工获得参与安全、健康活动的机会？ (分数 是：2分； 否：0分) 是否建立拒绝制度，确保员工有权拒绝存在安全、健康问题的工作？ (分数 是：2分； 否：0分) 6 执行(12分) 是否收集并反馈了员工关注的安全、健康事项？ (分数 是：4分； 否：0分) 12 员工是否有参与下列安全生产活动的机会： (分数 是：0.5分； 最高分：5分) 任务分析； 定期安全学习与培训活动； 安全操作规程修订； 安全操作训练； 与政府有关部门沟通安全生产事项； 风险评价； 安全合理化建议活动； 变化管理的讨论； 安全认可和奖励活动； 参与安全问题的调查。 是否对员工拒绝的安全生产事项进行了公正的调查？ (分数 是：3分； 否：0分) 符合(18分)
21
18
是否指定人员定期汇总员工反映的安全生产问题？ (分数 是：4分； 否：0分) 员工参与安全活动的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（6分） 2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） 员工拒绝的安全生产事项得到公正调查的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（8分） 2.75%－90%（4分）3.60%－75%（2分） 4.60%以下（0分） 绩效(24分) 收集并反馈员工关注的安全生产事项制度的有效性： (分数 是：2分； 最高分：10分) 个别员工参与安全活动22 责任部门与人员确定； 职责明确； 渠道畅通； 收集频率确定； 反馈及时。 员工参与安全生产活动的有效性： (分数 是：2分； 最高分：10分) 为保证员工参与的效果，事先对员工进行针对性的培训； 为员工参与提供必要条件； 员工在活动中所提意见和建议得到积极响应； 员工参与的记录完整； 员工参与的积极性高。 员工对拒绝制度的认可程度： （分数 选择一个答案） 1.好（4分） 2.一般（2分） 3.差（0分） 的积极性不高。 3.4 文件与资料控制（60分）
策划（6分） 是否有文件与资料控制管理制度？ (分数 是：2分； 否：0分) 制度是否明确安全管理制度文件制定、颁发、培训、执行、考核、评审与修订的要求？ (分数 是：2分； 否：0分) 制度是否明确要保存文件与资料的类型和管理要求？ (分数 是：2分； 否：0分) 6 执行(12分)
22
11
是否对员工进行了相关安全生产标准化文件培训？ (分数 是：2分； 否：0分) 防行动等记 是否定期评审、及时修订或废除标准化系统文件？ (分数 是：2分； 否：0分) 下列安全生产记录是否得到有效保留： (分数 是：0.5分； 最高分：8分) 管理评审报告； 事故、事件的相关记录； 风险评价信息； 培训记录； 标准化系统评估报告； 安全检查与绩效测量记录； 健康监护记录； 安全生产会议记录； 安全活动记录； 法定检测记录； 许可文件； 应急管理记录； 纠正与预防行动记录； 承包商和供应商信息； 安全设备、设施和装置的维护和校验记录； 技术资料、图纸。 录未有效保留 1、纠正与预 符合(18分) 是否制定下列安全生产规章制度？ (分数 是：1分；最高分：14分) 18 安全生产检查制度； 安全例会制度 安全教育培训制度； 重大危险源监控制度； 隐患排查治理制度； 危险物品管理制度； 应急管理制度 职业危害防治管理制度； 安全生产费用提取与使用制度 特种作业管理制度； 事故和事件管理制度； 设备设施安全管理制度； 安全生产档案管理制度； 安全生产奖惩制度。 文件与资料控制制度的执行情况如何？ （分数 选择一个答案）
23
1.好（4分） 2.一般（2分） 3.差（0分） 绩效(24分) 标准化文件系统的效力与效率，包括： (分数 是：2分； 最高分：14分) 1、作业指导书相关岗位23 文件需求响应及时； 文件产生的流程畅通； 文件层次结构清晰、合理； 文件内容精练、正确； 不同文件的规定协调一致，无冲突或矛盾； 文件分发充分； 文件培训充分。 标准化系统文件控制系统的效力，包括： (分数 是：1分； 最高分：10分) 主索引表； 制定时间； 版本； 解释权； 批准； 变化与废止； 存储媒介； 保存期限； 外部文件； 可获取性。 未系统培训 3.5 外部联系与内部沟通（50分）
策划（5分） 是否指定人员与外部联系和协调安全生产事项？ (分数 是：2分； 否：0分) 是否有与外部联系的制度？ (分数 是：1分； 否：0分) 是否有内部沟通制度？ (分数 是：1分； 否：0分) 是否有合理化建议制度？ (分数 是：1分； 否：0分) 5 执行(10分) 是否已识别外部联系对象？ (分数 是：1分； 否：0分) 相关方的安全生产事项8 是否就外部关注的安全生产事项进行了沟通？ (分数 是：2分； 否：0分) 是否保存外部的安全投诉记录？ (分数 是：1分； 否：0分) 基层是否在合理的时间范围内召开了会议并讨论安全生产事项？ (分数 是：1分； 否：0分) 基层是否收集并处理在会议中员工关心的安全生产问题？
24
沟通不足
(分数 是：1分； 否：0分) 是否有便于收集员工合理化建议的措施或渠道？ (分数 是：1分； 否：0分) 是否评估建议并对已采纳的建议进行表扬、认可，对未采纳的建议给予必要的解释？ (分数 是：2分； 否：0分) 是否及时向外界披露重大安全生产事项？ (分数 是：1分； 否：0分) 符合(15分) 外部联系制度的执行情况： (分数 是：1分； 最高分：3分) 15 有明确的联系对象； 有负责联系的责任部门与责任人员； 有外部联系记录。 安全投诉已报告并进行了调查的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） 基层安全会议是否依据要求的频次召开？ (分数 是：2分； 否：0分) 员工是否熟悉合理化建议制度的详细内容，了解建议的渠道、格式、受理过程？ (分数 是：1分； 否：0分) 员工参与合理化建议活动的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（3分） 2.75%－90%（2分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分 对员工的合理化建议给予认可与解释的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（3分） 2.75%－90%（2分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） 绩效(20分) 外部联系的有效性： （(分数 是：0.5分； 最高分：2分) 1、外部联系记录不全 19 联系对象识别充分； 联系时机恰当； 投诉响应及时； 外部联系记录齐全。 内部沟通的有效性： 25
(分数 是：2分； 最高分：4分) 管理者、员工对沟通机制的信心； 及时、有效地处理员工反映的安全问题。 合理化建议的有效性： (分数 是：2分； 最高分：6分) 以公平的方式评审提出的各项建议； 员工对建议机制的信心； 有效地发现并处理问题。 外部联系与内部沟通制度的效力，包括： (分数 是：2分； 最高分：8分) 理解沟通的目的； 理解沟通的内容并作出积极反应； 掌握投诉与沟通程序； 对投诉信息反馈的满意度。 3.6 系统管理评审(50分)
策划（5分） 是否有评审标准化系统的制度？ (分数 是：3分； 否：0分) 评审过程是否有文件化要求？ (分数 是：2分； 否：0分) 5 执行(10分) 是否每年进行标准化系统的评审？ (分数 是：2分； 否：0分) 10 标准化系统评审是否由企业主要负责人组织执行？ (分数 是：2分； 否：0分) 标准化系统评审所提出的行动计划是否已执行？ (分数 是：2分； 否：0分) 行动计划是否与责任人、员工及相关方沟通？ (分数 是：2分； 否：0分) 是否保持标准化系统评审的记录？ (分数 是：2分； 否：0分) 符合(15分) 标准化系统评审是否包括： (分数 是：1分； 最高分：11分) 标准化系统管理评审未14 26
监测与检测记录； 以前评审的跟踪结果； 影响标准化系统的变化； 纠正与预防措施制定及实施有效性； 事故统计分析； 员工和相关方意见和建议； 目标和指标完成情况； 标准化系统覆盖范围的充分性； 标准化系统评估报告； 实施标准化系统的资源（人、财、物、技术）的保障情况； 持续风险识别结果。 评审的结果是否包括： (分数 是：1分； 最高分：4分) 标准化系统运行的总体评价； 基于问题的改进措施； 资源需求；损失预防措施和风险缓减计划。 行沟通， 与相关方进绩效(20分) 管理评审过程的有效性： (分数 是：2分； 最高分：6分) 20 评审频次符合制度要求； 所有问题已闭环； 每次评审企业主要负责人参加，并形成报告或纪要。 是否通过评审找出需持续改进的方面，以确保标准化系统的持续适宜性，包括： (分数 是：2分； 最高分：14分) 方针； 风险降低； 目标和指标； 标准化系统评价； 监测和数据分析； 纠正与预防措施； 现场人员能力。 3.7 供应商与承包商管理（60分）
策划（6分） 是否有供应商、承包商选择、评价与管理的制度？ (分数 是：3分； 否：0分) 是否已指定与供应商、承包商协调或联系的人员？ (分数 是：3分； 否：0分) 6 执行(12分) 是否已识别供应商、承包商可能带来的重大风险？ (分数 是：1分； 否：0分) 未充分识别承包商的重9 作为选择的参考因素，备选供应商、承包商是否提供下列信息： (分数 是：0.5分； 最高分：2分) 相关资质； 安全管理制度； 遵守安全生产法律法规与其他要求的能力； 安全绩效。 合同是否明确双方的安全生产责任与义务？ 大风险和进行安全生产表现进行评估。 27
(分数 是：1分； 否：0分) 是否对供应商、承包商的作业现场进行检查，以识别及控制可能的风险？ (分数 是：1分； 否：0分) 指定协调或联系的人员是否就供应商、承包商的安全生产表现定期与其沟通？ (分数 是：1分； 否：0分) 在许可供应商、承包商的员工使用企业设备设施前，是否对其进行下列内容的培训： (分数 是：0.5分； 最高分：4分) 操作规程； 紧急处置程序； 事故、事件报告程序； 员工安全、健康责任；与任务相关风险； 法律法规要求； 防护设施与个体用品要求； 许可要求。 是否对供应商、承包商的安全生产表现进行了评估？ (分数 是：2分； 否：0分) 符合(18分) 供应商、承包商的选择遵循有关要求的比例： （分数 选择一个答案） 对承包商的检查未与相16 1.90%－100%（4分） 2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 关人员签字 对供应商、承包商检查的执行情况，包括： (分数 是：1分； 最高分：4分) 严格按规定或计划进行； 针对检查发现的问题，与供应商、承包商充分沟通； 检查记录经供应商、承包商相关人员签字确认； 对问题整改结果进行跟踪复核。 指定协调或联系的人员就供应商、承包商的安全生产表现定期与其沟通的情况 （分数 选择一个答案） 1.好（5分） 2.一般（3分） 3.差（0分） 在许可供应商、承包商的员工使用企业设备设施前，对其进行培训的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（5分） 2.75%－90%（3分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） 确认 绩效(24分) 供应商、承包商在合同期内的安全生产表现如何？ (分数 是：3分； 最高分：18分) 承包商未及时开展自查20 积极参加企业组织的各项安全生产活动； 主动配合企业的安全生产监督检查； 注重从业人员安全培训； 按规定开展安全检查与隐患排查； 认真整改自查和督查发现的各类安全生产隐患；
28
及隐患排查。
及时通报或沟通重大安全生产事项。 是否因供应商、承包商的原因导致事故、事件的发生？ (分数 是：0分； 否：6分) 3.8 安全认可与奖励（50分）
策划（5分） 是否有针对安全生产表现的认可与奖励制度？ (分数 是：3分； 否：0分) 是否有部门或人员负责评价安全生产工作表现？ (分数 是：2分； 否：0分) 5 执行(10分) 是否对员工好的安全表现给予认可？ (分数 是：5分； 否：0分) 10 是否对部门执行标准化系统的绩效予以认可？ (分数 是：5分； 否：0分) 符合(15分) 员工是否有被认可的机会？ （分数 选择一个答案） 15 1.是（5分） 2.部分（3分） 3.否（0分） 年度内已获得认可员工的比例： （（分数 选择一个答案） 1.90%－100%（5分） 2.75%－90%（3分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） 部门是否有被认可的机会？ （分数 选择一个答案） 1.是（5分） 2.部分（3分） 3.否（0分） 绩效(20分) 认可对员工安全表现的激励作用？ （分数 选择一个答案） 20 1.好（8分） 2.一般（4分） 3.差（0分） 认可对提高企业安全绩效的促进作用？ （分数 选择一个答案） 1.好（8分） 2.一般（4分） 3.差（0分） 29
员工对认可的评价如何？ （分数 选择一个答案） 1.好（4分） 2.一般（2分） 3.差（0分） 3.9 工余安全管理（30分）
策划（3分） 是否设立了工余安全管理制度？ (分数 是：3分； 否：0分) 3 执行(6分) 是否报告并分析员工工余事故、事件？ (分数 是：3分； 否：0分) 是否针对预防工余意外进行了培训？ (分数 是：3分； 否：0分) 6 符合(9分) 工余安全管理制度的执行情况？ （分数 选择一个答案） 员工工余事故未及时上5 1.好（3分） 2.一般（1分） 3.差（0分） 员工工余事故、事件报告的情况？ （分数 选择一个答案） 1.好（3分） 2.一般（1分） 3.差（0分） 对工余事故、事件原因进行分析的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（3分） 2.75%－90%（2分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） 报和分析 绩效(12分) 员工工余安全意识是否得到提高？ （分数 选择一个答案） 员工工余安全意识有待9 1.是（6分） 2.部分（3分） 3.否（0分） 提高 员工工余安全事故、事件是否减少？ （分数 是：6分； 否：0分） 30
4. 风险管理
4.1 危险源辨识与风险评价要求(50分)
策划（5分） 是否建立了危险源辨识与风险评价的管理制度？ (分数 是：2分； 否：0分) 制度是否明确风险评价的方法、流程及风险层次控制原则？ (分数 是：2分； 否：0分) 制度是否明确了持续风险评价的要求？ (分数 是：1分； 否：0分) 5 执行(10分) 是否进行危险源辨识与风险评价，并确定重大危险源？ (分数 是：4分； 否：0分) 是否已通过初始及持续的风险评价，对风险评价实施动态管理？ (分数 是：2分； 否：0分) 是否定期或及时对危险源辨识与风险评价进行回顾？ (分数 是：2分； 否：0分) 风险评价的结果是否文件化？ (分数 是：2分； 否：0分) 10 符合(15分) 危险源辨识与风险评价的范围是否涵盖所有的过程、活动、场所及周边环境？ （分数 选择一个答案） 危险源辨识与风险评价11 1.是（3分） 2.部分（1分） 3.否（0分） 未充分考虑 危险源辨识与风险评价过程是否考虑了相关方的活动？ （分数 选择一个答案） 1.是（3分） 2.部分（1分） 3.否（0分） 是否认定并评估工作或活动的次生风险？ （分数 选择一个答案） 1.是（3分） 2.部分（1分） 3.否（0分） 是否考虑了正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧急情况？ （分数 选择一个答案） 1.是（3分） 2.部分（1分） 3.否（0分） 相关方的活动及次生风险 31
风险评价时是否要求考虑内部和外部的变化？ （分数 选择一个答案） 1.是（3分） 2.部分（1分） 3.否（0分） 绩效(20分) 危险源辨识与风险评价制度规定的职责是否明确？ (分数 是：3分； 否：0分) 20 制度规定的风险评价流程是否清楚？ (分数 是：3分； 否：0分) 风险评价方法是否合理？ (分数 是：3分； 否：0分) 风险控制措施是否包括： (分数 是：1分； 最高分：3分) 工程控制措施； 管理控制措施； 个体防护措施。 是否采用下列方式开展持续风险识别与评价： (分数 是：1分； 最高分：8分) 使用前检查； 计划任务观察； 设备检查； 班前安全检查确认； 定期安全检查； 定期检修； 安全生产标准化系统评价； 班组危险预知活动。 4.2 风险评价（120分）
策划（12分） 是否制定了下列风险评价的计划： (分数 是：2分； 最高分：12分) 周边环境风险评价； 关键设备风险评价； 重要设施风险评价； 重要场所风险评价； 主要作业过程风险评价； 职业卫生风险评价。 12 执行(24分) 是否针对下列方面开展了风险评价： 初始风险评32
20
(分数 是：1分； 最高分：6分) 周边环境；关键设备； 重要设施；重要场所； 主要作业过程；职业卫生。 是否根据风险评价结果制定了针对性的风险控制措施？ (分数 是：4分； 否：0分) 是否已识别和评价下列职业危害及其影响： (分数 是：0.5分； 最高分：3.5分) 粉尘；高温与低温； 振动与噪声；辐射；毒物；生物危害；其他。 是否对已识别的、可能造成严重风险的职业危害进行了监测？ (分数 是：4分； 否：0分) 是否已识别和评价下列灾害及其影响？ (分数 是：0.5分； 最高分：2.5分) 滑坡； 泥石流；火灾；意外爆炸；水灾； 初始风险评价结果是否已文件化？ (分数 是：4分； 否：0分) 价结果未文件化及打印成册 符合(36分) 在对周边环境进行风险评价时，是否考虑了自然灾害及外部机构的影响？ (分数 是：5分； 否：0分) 36 在对关键设备进行风险评价时，是否考虑了设备与工艺参数的匹配问题？ (分数 是：5分； 否：0分) 是否为风险评价计划配备了相应的资源？ (分数 是：5分； 否：0分) 对识别的、可能造成严重健康风险的危害进行监测的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（6分） 2.75%－90%（3分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） 在水灾风险评价时，是否考虑了下列水源： (分数 是：1分； 最高分：3分) 地下水； 地表水； 降雨及融雪。 在滑坡、泥石流风险评价时，是否考虑了下列可能的致因因素： (分数 是：1分； 最高分：5分) 矿岩性质； 结构面与软岩夹层； 水文地质条件与雨水冲刷；支护与加固； 爆破震动等。 在机械伤害风险评价时，是否考虑了下列方面： 33
(分数 是：0.5分； 最高分：4分) 穿孔机械；铲装机械；运输机械；排土机械； 破碎机械；排水机械；压风机械；支护机械。 在意外爆炸风险评价时，是否考虑了下列方面： (分数 是：1分； 最高分：3分) 燃料油； 爆破器材； 锅炉。 绩效(48分) 周边环境、重要设施及重要场所潜在风险识别与评价的有效性： (分数 是：2分； 最高分：6分) 风险识别与评价的信息46 周边环境可能的影响因素均已识别与评价，如滑坡、泥石流、洪水、其他矿山爆破等； 可能的重大危险源均已识别与评价，如排土场、爆破器材库、油库、锅炉房等； 相关风险识别与评价的信息更新及时。 职业危害风险识别与评价的有效性： (分数 是：2分； 最高分：6分) 列出了职业危害因素清单； 确定了暴露于职业危害的员工人数、暴露时间及相关风险； 提出了职业危害的风险控制措施。 危害因素的监测与测量效果？ （分数 选择一个答案） 1.好（6分） 2.一般（3分）3. 差（0分） 水灾风险的评价效果？ （分数 选择一个答案） 1.好（6分） 2.一般（3分） 3.差（0分） 滑坡、泥石流风险的评价效果？ （分数 选择一个答案） 1.好（6分） 2.一般（3分） 3.差（0分） 机械伤害风险的评价效果？ （分数 选择一个答案） 1.好（6分） 2.一般（3分） 3.差（0分） 意外爆炸风险的评价效果？ （分数 选择一个答案） 1.好（6分） 2.一般（3分） 3.差（0分） 是否因风险评价不充分而导致企业发生事故或财产损失？ (分数 是：0分； 否：6分)
34
没有及时更新
4.3 关键任务识别与任务观察（80分）
策划（8分） 是否建立了关键任务识别与分析制度？ (分数 是：3分； 否：0分) 是否建立任务观察制度，确保在需要时对作业任务进行完整的或部分的观察？ (分数 是：3分； 否：0分) 是否有许可作业管理制度？ (分数 是：2分； 否：0分) 8 执行(16分) 是否已依据风险分析结果编制关键任务作业指导书？ (分数 是：2分； 否：0分) 1、关键任务作业指导书14 是否就关键任务作业指导书对相关作业人员进行培训？ (分数 是：2分； 否：0分) 作业前或班组安全例会是否讨论作业指导书？ (分数 是：2分； 否：0分) 是否认定了需要许可的作业范围？ (分数 是：2分； 否：0分) 是否将认定的需要许可的范围清单发放给受影响部门？ (分数 是：2分； 否：0分) 是否按计划执行了任务观察？ (分数 是：2分； 否：0分) 是否针对观察发现的问题提出有针对性的改正意见？ (分数 是：2分； 否：0分) 任务观察时是否对好的行为给予赞誉与强化？ (分数 是：2分； 否：0分) 未对相关作业人员进行培训 符合(24分) 关键任务有作业指导书的比例： （分数 选择一个答案） 执行关键任务的人员作21 1.90%－100%（3分） 2.75%－90%（2分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） 业指导书培 作业指导书是否明确： (分数 是：1分； 最高分：5分) 主要作业内容； 作业过程可能的危险有害因素 作业程序；
35
训只有60%
作业过程的安全注意事项； 紧急情况下的现场应急处置措施。 执行关键任务的人员接受作业指导书培训的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（4分） 2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 所有执行观察的人员接受培训的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（3分） 2.75%－90%（2分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） 针对观察发现的问题提出有针对性的改正意见的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（3分） 2.75%－90%（2分 ）3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） 许可作业前是否做到： (分数 是：2分； 最高分：6分) 作业风险已识别； 已办理作业许可证； 参与作业的人员已讨论作业风险及其控制措施。 绩效(32分) 编写的作业指导书是否符合下列要求： (分数 是：2分； 最高分：10分) 1、任务观察没有全面检28 简明扼要； 步骤清楚、完整； 危险源辨识全面； 关键步骤确定准确； 安全措施齐全。 任务观察的有效性： 书不能在现(分数 是：2分； 最高分：10分) 在观察的同时辨识危险源和评估风险； 及时指出观察中发现的可能导致损失的行为； 了解员工的工作习惯； 检查现有的工作方法与制度； 跟踪当前培训效果。 工作许可的有效性： (分数 是：1分； 最高分：8分) 许可作业的范围认定准确； 作业风险识别正确、全面； 许可审批程序明确、执行严格； 作业前的检查确认充分； 许可作业的现场应急处置措施具体、可行；
36
场有效提供 查现有的工作方法 2、作业指导
许可作业范围的评审、更新及时； 作业前的技术交底充分； 作业前参与作业的人员对作业方案进行充分讨论，必要时，予以补充完善。 是否因作业指导书的原因导致事件、事故的发生？ (分数 是：0分； 否：4分) 5．安全教育与培训
5.1 员工安全意识（80分）
策划（8分） 是否有识别、提升员工安全意识的制度？ (分数 是：4分； 否：0分) 是否为提升员工安全意识提供了充足的资源？ (分数 是：4分； 否：0分) 8 执行(16分) 是否对员工进行了安全意识调查与评价？ (分数 是：3分； 否：0分) 16 新员工是否接受安全意识培训？ (分数 是：4分； 否：0分) 当员工脱离工作岗位超过规定时间复岗时，是否进行工作现场特定要求的回顾？ (分数 是：3分； 否：0分) 是否利用各种方式来提升安全意识？ (分数 是：4分； 否：0分) 是否保留接受现场特定要求、安全意识的培训记录？ (分数 是：2分； 否：0分) 符合(24分) 调查与评价安全意识时，是否考虑员工对以下方面的掌握与熟练程度： (分数 是：2分； 最高分：18分) 安全意识调查与评价不20 企业的安全生产方针； 岗位安全操作规程； 现场应急处置程序； 工作场所特定的安全要求； 事故、事件报告程序； 岗位职责；岗位特定风险； 相关的法律法规要求； 个体防护用品配备和使用。 新员工接受安全意识培训的比例：
37
全面。
（分数 选择一个答案） 1.90%－100%（3分） 2.75%－90%（2分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） 复岗员工进行工作现场特定要求回顾的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（3分） 2.75%－90%（2分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） 绩效(32分) 为提升员工安全意识所提供资源的充分、有效性： (分数 是：4分； 最高分：16分) 32 师资； 场地； 时间； 经费。 员工对岗位特定风险的认知程度？ （分数 选择一个答案） 1.好（8分） 2.一般（4分） 3.差（0分） 是否存在由于安全意识的原因发生的事件、事故？ (分数 是：0分； 否：8分) 5.2 培训（120分）
策划（12分） 是否建立识别并分析培训需求的制度？ (分数 是：4分； 否：0分) 制度是否明确了负责培训工作的责任部门、人员及其职责？ (分数 是：4分； 否：0分) 制度是否对定期评估培训的适宜性作出了规定？ (分数 是：4分； 否：0分) 12 执行(24分) 22 38
是否每年回顾并适当更新培训需求？ (分数 是：3分； 否：0分) 操作程序与 针对已识别的培训需求，是否制定了包括下列内容的年度培训计划： (分数 是0.5分； 最高分：4分) 培训目标；培训大纲；培训教材；培训时间； 培训内容；培训教师；培训方式；考核方式。 管理层是否就下列内容接受了培训： (分数 是：0.5分； 最高分：4分) 事故调查分析技术；危险源辨识、风险评价和风险控制技术； 沟通技巧；检查、审核技术；法律依从性管理； 应急管理；职业卫生管理； 变化管理。 对安全生产可能有重大影响的员工，是否接受了下列知识的培训： (分数 是：0.5分； 最高分：2分) 工作中潜在的风险； 事故预防及应急响应中的职责； 偏离制度可能的后果； 操作程序与作业指导书。 是否对特种作业人员进行专门培训？ (分数 是：4分； 否：0分) 是否进行了学员能力测试和培训效果评估？ (分数 是：4分； 否：0分) 是否保留了培训记录？ (分数 是：3分； 否：0分) 作业指导书的培训不足，培训方式有待改进 1、岗位员工 符合(36分) 培训需求识别是否考虑了以下方面： (分数 是：1分； 最高分：8分) 1、培训后效果评价未及35 员工的需求；领导的要求；变化管理的要求； 特定岗位的能力要求；法律法规与其他要求的相关规定； 事故、事件信息；风险评价结果；培训适宜性评估结果。 培训适宜性评估是否考虑了以下方面： (分数 是：1分； 最高分：8分) 培训对象；培训时间；培训组织管理；培训内容；培训师资； 能力测试方式；培训经费；培训效果评估方式。 应持证上岗人员是否全部按规定接受培训、考试合格并取得资格证书？ (分数 是：9分； 否：0分) 培训时间是否满足下列要求： (分数 是：1分； 最高分：6分)
39
时反馈和收集
主要负责人安全资格培训时间不少于48学时； 安全生产管理人员安全资格培训时间不少于48学时； 主要负责人每年再培训时间不少于16学时； 安全管理人员每年再培训时间不少于16学时； 新上岗从业人员安全培训时间不少于72学时； 从业人员每年接受再培训的时间不少于20学时。 是否通过下列途径对培训效果进行评估： (分数 是：1分； 最高分：5分) 学员反馈；绩效改善；管理层反馈；测试结果分析；现场应用能力。 绩效(48分) 培训需求识别与分析的有效性： (分数 是：3分； 最高分：15分) 1、部分培训时间安排紧45 针对岗位进行； 考虑安全生产法律法规与其他要求的相关规定； 关注高风险的作业活动； 听取员工和管理层的意见和建议； 考虑承包商员工的培训需求。 培训计划的适宜性？ (分数 是：3分； 最高分：15分) 培训时间安排合理； 培训内容满足培训对象的培训需求； 培训教师的专业知识和经验满足培训内容要求； 培训经费预算合理； 确定的考核方式满足能力测试要求。 培训效果如何？ (分数 是：3分； 最高分：15分) 培训计划执行率100%； 培训目标完成率100%； 得到80%以上学员的肯定；得到80%以上管理层的肯定；得到承包商的认同。 是否由于安全培训的原因导致事件、事故发生？ (分数 是：0分； 否：3分) 畴。 6. 生产工艺系统安全管理
6.1 设计要求(40分)
策划（4分） 是否制定了确保设计满足法律法规与其他要求的设计管理制度？ (分数 是：1.5分； 否：0分) 设计管理制度是否包括了下列内容： (分数 是：0.5分； 最高分：2.5分)
40
4
审核设计单位资质的要求； 审核设计文件（图纸）的要求； 负责设计管理的部门、人员及其职责； 要求设计单位（人员）进行技术交底的规定； 保存相关设计文件（图纸）的规定。 执行(8分) 设计是否由有资质的设计单位承担？ (分数 是：2分； 否：0分) 设计与开发过程中无变7 设计文件（图纸）是否按制度进行了审核？ (分数 是：1分； 否：0分) 设计文件中是否对设计的工艺流程潜在的风险进行了分析？ (分数 是：2分； 否：0分) 需要进行评价的设计与开发项目是否由有资质的中介机构进行了安全评价？ (分数 是：1分； 否：0分) 设计与开发过程是否包括变化管理？ (分数 是：1分； 否：0分) 设计文件（图纸）是否按规定归档? (分数 是：1分； 否：0分) 化管理要求 符合(12分) 设计单位的资质是否符合设计对象的要求？ (分数 是：2分； 否：0分) 采场设计图纸部分不全 10 《安全专篇》的内容是否符合国家相关规定？ (分数 是：2分； 否：0分) 下列设计文件和图纸是否妥善保存： (分数 是：1分； 最高分：3) 地形地质图；采剥工程年末图；防排水系统及排水设备布置图。 《安全专篇》是否经过安全监管部门批准？ (分数 是：5分； 否：0分) 16 绩效(16分) 设计和开发的结果是否满足下列要求： (分数 是：3分； 最高分：12分)
41
项目预期的功能要求；法律法规与其他要求；安全、健康要求；保持相关记录。 是否因设计原因而导致安全、健康危害的产生与存在？ （分数 选择一个答案） 1.较多（0分） 2.较少（2分） 3.否（4分） 6.2 采矿工艺（80分）
策划（8分） ·是否建立了确保下列内容的采矿工艺管理制度： (分数 是：1分； 最高分：6分) 采矿工艺适合地质条件； 考虑特殊灾害的影响； 设备、设施之间相互匹配，并满足工序要求； 各工序之间相互匹配，并满足生产要求； 开采顺序和方式适应开采现状； 开采范围在采矿许可证划定的范围内。 是否指定专职人员负责采矿工艺管理？ (分数 是：2分； 否：0分) 8 执行(16分) 是否按要求的开采顺序进行开采？ (分数 是：3分； 否：0分) 采掘完后个别采场未及14 是否按设计要求布置采掘作业面？ (分数 是：3分； 否：0分) 是否对采矿过程中产生的局部滑坡与滚石等进行了监控与处理？ (分数 是：3分； 否：0分) 当地质等条件出现变化时是否及时调整采矿工艺？ (分数 是：2分； 否：0分) 是否在规定的范围内进行开采？ (分数 是：3分； 否：0分) 采掘带结束是否及时进行了测绘和处理？ (分数 是：2分； 否：0分) 时测绘 42
符合(24分) 按要求的开采顺序进行回采的比例： （分数 选择一个答案） 采掘完后个别采场未及22 1.90%－100%（5分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 时测绘 按设计要求布置采掘作业面的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（5分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 采剥过程中产生的局部滑坡与滚石等得到及时监控、处理的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（5分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 当地质等条件出现变化时及时调整采矿工艺的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（5分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 采掘带结束及时进行测绘和处理的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（4分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 采矿工艺日常记录不全 运行记录齐全； 执行的效率和效力达到100%； 制度规定满足采矿工艺安全管理的要求。 采矿工艺是否安全、高效： (分数 是：5分； 最高分：20分) 人行通道符合安全规程的规定； 采剥比例符合设计及工艺要求； 采矿工程设施满足设备安全运行的要求； 凿岩、爆破、铲装、运输能力相互匹配。 是否由于采矿工艺的原因导致事故、事件发生？ (分数 是：0分； 否：6分) 30 绩效(32分) 采矿工艺管理制度的有效性： (分数 是：2分； 最高分：6分) 43
6.3 生产保障系统（100分）
策划（ 10分） 是否建立了运输系统管理制度？ (分数 是：2分； 否：0分) 是否建立了供配电系统管理制度？ (分数 是：2分； 否：0分) 是否建立了排土系统管理制度？ (分数 是：2分； 否：0分) 是否建立了防排水系统管理制度？ (分数 是：2分； 否：0分) 是否建立了防灭火管理制度？ (分数 是：2分； 否：0分) 10 执行(20分) 运输线路坡度、宽度是否满足设计和工艺要求？ (分数 是：2分； 否：0分) 1、采空区安全标志牌不17 运输线路是否按要求设置了护栏、挡车墙、分车道、警示标志等？ (分数 是：2分； 否：0分) 供配电系统是否设置了漏电保护装置？ (分数 是：2分； 否：0分) 电力设施是否采取了避雷措施？ (分数 是：1分； 否：0分) 横过道路、铁路的供电电缆是否采取了防护措施？ (分数 是：1分； 否：0分) 是否按规定对排土场进行检测或安全评价? (分数 是：1分； 否：0分) 对排土场的滚石、滑坡和泥石流等危害是否采取了监测和控制措施？
44
足， 2、采场排水设施不足
(分数 是：2分； 否：0分) 是否设置了标志，防止人员进入排土作业危险区？ (分数 是：1分； 否：0分) 排土作业是否按设计要求的工艺参数进行？ (分数 是：2分； 否：0分) 对矿区水文地质是否进行了详细勘查？ (分数 是：2分； 否：0分) 是否按需要设置了防排水设施和设备？ (分数 是：2分； 否：0分) 是否建立相应的消防隔离设施，配置消防设备和器材？ (分数 是：2分； 否：0分) 符合(30分) 运输线路条件符合安全规程规定的比例： （分数 选择一个答案） 1、采场排水26 1.90%－100%（4分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 设施不足。 供电电缆选择及其敷设符合安全规程规定的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（4分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 各级配电标准电压符合安全规程规定的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（4分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 排土参数符合安全规程规定的比例： （分数 选择一个答案） 2、排水沟需定期清理。 45
1.90%－100%（4分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 排土场防洪是否做到： (分数 是：1分； 最高分：5分) 周围修筑截洪和排水设施； 场内平台设置坡度满足要求； 渗流通道畅通； 场内外截洪沟畅通； 及时了解气象和水文信息。 建立露天矿防排水系统前是否查明下列情况： (分数 是：0.5分； 最高分：3分) 矿区及其附近地表水流系统和汇水面积； 河流沟渠汇水情况； 疏水能力； 积水区和水利工程情况； 当地降雨量； 历年最高洪水位。 采场的总出入沟、平硐口、排水井口和工业场地的防洪措施是否满足要求？ 1.是（3分） 2.部分（1分） 3.否（0分） 下列场所或设备设施是否配有相应的消防设备和器材： (分数 是：0.5分； 最高分：3分) 主要建构筑物； 主要采掘和机电设备； 主要供配电设施； 防护用品仓库； 爆破器材库； 液化石油气站和油库。 绩效(40分) 运输系统的有效性： (分数 是：3分； 最高分：9分) 采场道路条件复杂，采矿36 运输线路条件符合运输设备安全运行要求； 运输设备的配备满足生产规模要求； 运输设备检测检验合格。 供配电系统的有效性： (分数 是：3分； 最高分：9分) 满足设计供电能力； 设备、设施处于安全状态； 线路敷设符合安全规程要求。 排土系统的有效性： (分数 是：3分； 最高分：12分)
46
运输设备不足、不能满足目前生产实际需求
设备能力满足生产要求； 堆排顺序和参数符合设计要求； 灾害（滚石、滑坡、泥石流）防治措施充分、有效； 用余推力法计算的安全系数大于1.15。 防排水系统的有效性： (分数 是：3分； 最高分：6分) 排水设备、设施能力满足排水要求； 露天采场的总出入沟、平硐口、排水井口和工业场地有妥善的防洪措施。 防灭火系统的有效性： (分数 是：2分； 最高分：4分) 消防设备、设施和管网符合要求； 消防通道畅通。 6.4 变化管理（80分）
策划（8分） 是否建立了变化管理制度？ (分数 是：3分； 否：0分) 变化管理制度是否包括风险管理内容？ (分数 是：3分； 否：0分) 是否为变化管理确定了部门、人员及其职责？ (分数 是：2分； 否：0分) 8 执行(16分) 是否识别了下列方面的变化： (分数 是：0.5分； 最高分：4分) 1、变化管理未充分识别15 人员；机构；制度文件系统；法律法规与其他要求； 开采技术条件；生产作业过程；设备设施；相关方。 变化过程实施前是否进行了风险识别和评价，并提出了风险控制措施？ (分数 是：4分； 否：0分) 变化是否文件化？ (分数 是：4分； 否：0分) 对执行变化管理的人员是否进行了培训？ (分数 是：4分； 否：0分) 有关作业 符合(24分)
47
20
变化管理是否考虑了下列事项： (分数 是：1分； 最高分：6分) 的风险辨识 工艺安全要求； 机械和电气设备安全； 监测、监控措施； 人员安全培训要求； 应急管理要求； 文件资料控制要求。 变化管理的输出是否包括下列内容： (分数 是：1分； 最高分：4分) 危险源；风险及其分级；风险监测措施；风险控制措施。 启动前检查验收是否完成了如下工作： (分数 是：1分； 最高分：8分) 工程安全检查； 采取适当的安全健康控制措施； 更新应急处理程序； 更新培训要求； 对受影响的员工进行针对性的培训； 制定或更新作业指导书、程序、规定； 强制性检测检验与取证要求； 更新风险信息。 变化前进行风险辨识与评价的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 变化前对受影响人员进行培训的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 培训只有70% 与评价不足 2、变化前受影响人员的1、变化管理 绩效(32分) 变化管理是否有效？ (分数 是：2分； 最高分：12分) 变化管理相关资料未及30 履行风险识别与评价程序； 更新风险控制措施；
48
有针对性地培训受影响人员； 调整应急管理工作； 开展使用前检查验收； 保存相关文件资料归档。 是否因变化管理的失败而带来风险？ (分数 是：0分； 否：10分) 是否因变化管理的原因导致事故、事件的发生？ (分数 是：0分； 否：10分) 时归档 7. 设备设施安全管理
7.1 基本要求(70分)
策划（7分） 是否建立了设备设施管理制度，对下列过程实施管理： (分数 是：0.5分； 最高分：3分) 采购过程；安装（建设）过程；调试过程；验收过程； 使用、维护过程；报废过程。 设备设施管理制度是否明确了下列管理要求： (分数 是：1分； 最高分：4分) 对设备操作人员的要求；维护、检验、测试及试验要求； 报废要求；技术资料、图纸和记录管理要求。 7 执行(14分) 针对新设备，是否识别出其在采购、安装、调试、验收及使用中的风险？ (分数 是：3分； 否：0分) 未充分识别设备采购、安11 选择的新设备是否明确了操作、维护、检验、测试要求？ (分数 是：2分； 否：0分) 是否对相关操作、维护人员进行培训？ (分数 是：3分； 否：0分) 需要持证上岗的操作、维护、测试人员，其所持证件是否在有效期内？ (分数 是：2分； 否：0分) 是否对设备实施预防性维护、检修？
49
装、调试、验收及使用中的风险
(分数 是：2分； 否：0分) 是否保存了设备的技术资料，尤其是与安全相关的信息？ (分数 是：2分； 否：0分) 符合(21分) 进行了风险评价的设备比例： （分数 选择一个答案） 设备设施管理档案资料19 1.90%－100%（5分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 不全 确定了操作、维护、检验、测试要求的设备比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（4分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 特种设备登记在册并有检测检验合格证的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（4分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 设备操作、维护人员的培训内容是否包括： (分数 是：1分； 最高分：4分) 操作规程； 紧急处置程序； 与任务相关风险； 防护设施与个体防护用品要求。 设备设施安全管理档案是否包括： (分数 是：1分； 最高分：4分) 操作、维护规程；技术资料和图纸； 风险评价信息；操作、维护、检修和检验、测试记录。 绩效(28分) 设备设施操作、维护与管理的有效性： (分数 是：4分； 最高分：28分) 个别设备安全防护措施24 操作、维护、管理人员职责明确； 操作、维护规程齐全，程序和要求明确、具体； 操作、维护人员培训充分； 点检、维修及时、有效； 危险部位的防护措施齐全、有效；
50
有破损现场、不齐全（如三
风险评价信息充分、准确； 操作、维护记录规范、完整。 防坠落设施） 期14号皮带7.2 设备设施维护（80分）
策划（8分） 是否建立了包括下列内容的设备设施维护制度？ (分数 是：0.5分； 最高分：2分) 责任部门与责任人员；维护程序； 维护要求；维护记录。 是否根据评估的结果制定了下列设备设施的维护计划？ (分数 是：0.5分； 最高分：5分) 穿孔设备；铲装设备；运输设备；排土设备； 电气设备；排水设备；照明设施；仪器仪表； 防雷设施；备用设备。 是否建立了设备异常情况报告制度？ (分数 是：1分； 否：0分) 8 执行(16分) 特种设备是否按规定进行定期检验，并检验合格？ (分数 是：2分； 否：0分) 1、个别设备安全防护措13 需要取得矿用安全标志的设备是否取得安全标志？ (分数 是：2分； 否：0分) 电气设备、开关等是否有永久性标签？ (分数 是：2分； 否：0分) 设备的危险部位是否有可靠的防护措施？ (分数 是：3分； 否：0分) 是否对报告的设备异常情况进行调查？ (分数 是：2分； 否：0分) 是否对下列设备设施实施了维护： (分数 是：0.5分； 最高分：5分) 穿孔设备；铲装设备；运输设备；排土设备；电气设备； 排水设备；照明设施；仪器仪表；防雷设施；备用设备。 2、个别设备设施未按要求进行维护 施不齐全（如三期14号皮带防坠落设施） 符合(24分) 是否有专人负责特种设备和矿用安全标志设备的定期检查？ (分数 是：4分； 否：0分) 24 维护过程是否包含了对设备安全装置的维护？
51
(分数 是：4分； 否：0分） 在用的、需要强制性检测检验的设备是否全部检验合格？ (分数 是：4分； 否：0分） 当设备设施维护作业属许可作业时，是否按规定办理作业许可证？ (分数 是：4分； 否：0分） 设备设施按计划或规定周期维护的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（4分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 针对设备的维护状况，维护人员是否与设备操作人员进行充分沟通？ (分数 是：4分； 否：0分） 绩效(32分) 设备设施维护的有效性： (分数 是：4分； 最高分：24分) 设备检修、维护记录不全 28 设备可能的故障类型识别充分； 针对可能的故障类型制定的预防性维护计划合理、可行； 内、外部维护资源（人员、装备、备件）满足可能的故障要求； 危险性较大的维护作业有可靠的维护工作方案； 在维护设备的同时对相关的安全防护装置也进行维护； 维护记录完整、清晰。 是否存在因设备设施维护不当而导致事故、事件发生的情况？ (分数 是：0分； 否：8分) 8．作业现场安全管理
8.1 作业环境（40分）
策划（4分） 是否有基于风险评估的下列管理制度： (分数 是：2分； 最高分：4分) 作业环境管理制度； 安全警示标志管理制度。 4 执行(8分)
52
7
露天矿边界是否设有围栏或警示标志？ (分数 是：1分； 否：0分) 警示标志缺 对露天矿边界上可能危及人员安全的松散岩土层、植物和不稳固矿岩是否进行了处理？ (分数 是：1分； 否：0分) 采场是否有人行通道？ (分数 是：1分； 否：0分) 开采境界内的钻孔、废弃巷道、采空区、溶洞、陷坑、泥浆池和水仓等，是否加盖或设栅栏，并设置明显的警示标志？ (分数 是：1分； 否：0分) 夜间工作时，有人作业或通行的场所与通道，以及钻孔、废弃巷道、采空区、溶洞、陷坑、泥浆池和水仓等危险部位是否有照明？ (分数 是：1分； 否：0分) 采场最终边坡是否按设计要求留有安全平台、清扫平台和运输平台？ (分数 是：1分； 否：0分) 边坡浮石是否得到及时处理？ (分数 是：1分； 否：0分) 重要设备和设施是否设有警示标志？ (分数 是：1分； 否：0分) 少。 采场子边界 符合(12分) 露天矿边界的围栏或警示标志的设置是否符合规定，并满足现场实际需要？ (分数 是：1分； 否：0分) 采场子边界警示标志缺11 采场人行通道是否安全可靠？（分数 选择一个答案） 1.是（2分） 2.部分（1分） 3.否（0分） 有人作业或通行的场所与通道，以及钻孔、废弃巷道、采空区、溶洞、陷坑、泥浆池和水仓等危险部位的照明符合规定的比例：（分数 选择一个答案） 1.90%－100%（3分） 2.75%－90%（2分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） 最终边坡上的安全平台、清扫平台和运输平台设置符合规定的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 作业场所、危险部位、主要设备设施安全警示标志和职业危害告知标识符合规定的比例：（分数 选择一个答案） 1.90%－100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 少。 绩效(16分)
53
12
露天矿边界处置的有效性： (分数 是：0.5分； 最高分：1.5分) 界警示标志 围栏可靠或标志醒目； 边界上2m范围内，无可能危及人员安全的植物和不稳固的矿岩等； 边界上覆盖的松散岩土层处于稳定状态。 采场人行通道的有效性： (分数 是：0.5分； 最高分：2.5分) 有安全标志和照明； 上、下台阶之间的梯子设有扶手； 上、下台阶间的人行通道接近铁路时，其边缘离铁路建筑接近限界0.5m以上； 上、下台阶间的人行通道接近道路时，设在道路路肩以外； 保持整洁和畅通。 采场道路和爆堆等场所防尘措施的有效性： (分数 是：1分； 最高分：4分) 采用湿式凿岩或捕尘措施； 爆破后和铲装时，对爆堆进行降尘； 汽车运输道路采取抑尘措施； 破碎口和振动筛等采取粉尘控制措施。 安全标志和职业危害告知标识的有效性： (分数 是：1分； 最高分：3分) 清晰、易于识别； 规范完整； 维护及时。 周边环境的安全可靠性： (分数 是：1分； 最高分：5分) 滑坡、泥石流等地质灾害风险已识别，且有相应风险控制措施； 周边其他企业可能造成的风险已识别，且有相应风险控制措施； 周边环境安全距离满足相关法律法规规定； 应保留的隔离矿柱按规定保留； 开采对周边环境可能造成的风险已识别，且有相应风险控制措施。 缺少。 2、周边存在采石场，对矿山存在影响 1、采场子边 54
8.2 作业过程（120分）
策划（12分） 是否基于风险评价建立下列安全管理制度： (分数 是：2分； 最高分：12分) 穿孔爆破作业安全管理制度； 铲装作业安全管理制度； 运输作业安全管理制度； 排土作业安全管理制度； 交接班管理制度； 边坡安全管理制度。 12 执行(24分) 员工在作业前是否对作业现场进行安全检查与确认？ (分数 是：2分； 否：0分) 采场内有村民拾树根等 23 交接班时，是否对发现潜在的或已发生的危及作业人员安全的状况进行交代？ (分数 是：1分； 否：0分) 员工进入作业现场是否佩带个体防护用品？ (分数 是：1分； 否：0分) 穿孔作业是否采用湿式作业或其他防尘措施？ (分数 是：2分； 否：0分) 是否存在打残眼现象？ (分数 是：0分； 否：1分) 在穿孔、铲装、运输、排土等设备的活动区域内是否有非操作人员滞留？ (分数 是：0分； 否：1分) 穿孔、铲装设备是否在作业平台的稳定范围内移动，且有人引导和监护？ (分数 是：1分； 否：0分) 爆破作业是否按爆破设计书或爆破说明书进行？ (分数 是：2分； 否：0分) 55
临近最终边坡爆破是否采用控制爆破或减震措施？ (分数 是：1分； 否：0分) 在爆破危险区域内有两个以上的单位（作业组）进行露天爆破作业时，是否统一指挥？ (分数 是：2分； 否：0分) 爆破后，爆破员是否按规定的等待时间进入爆破地点进行检查？ (分数 是：2分； 否：0分) 发现悬浮岩块或崩塌征兆、盲炮等情况，是否立即停止铲装作业，并将设备移至安全地带？ (分数 是：1分； 否：0分) 上、下台阶同时作业时，作业点是否沿台阶走向错开一定的距离？ (分数 是：1分； 否：0分) 车辆在急弯、陡坡、危险地段是否限速行驶？ (分数 是：1分； 否：0分) 汽车排土作业时，是否有专人指挥？ (分数 是：1分； 否：0分) 边坡危害性大的矿山是否采取了边坡观测措施？ (分数 是：2分； 否：0分) 有潜在滑坡的地段是否采取了处理措施？ (分数 是：2分； 否：0分) 符合(36分) 爆破作业是否做到： (分数 是：2分； 最高分：10分) 采场道路条件复杂，车辆34 按说明书的要求进行爆破； 作业人员具备资格和能力； 爆破前确定危险区并设置标志和岗哨； 按规定等待时间进入爆区检查危石、盲炮； 认真填写爆破记录。 铲装作业是否做到： (分数 是：1分； 最高分：4分) 悬臂和铲斗下面及工作面附近无人员停留； 挖掘机平衡装置外型的垂直投影到台阶坡底的水平距离不小于1m； 铲斗不应从车辆驾驶室上方通过； 不用铲斗处理粘厢车辆。 道路运输作业是否做到： (分数 是：1分； 最高分：9分)
56
可能发生侧翻等交通事故
不超载运输； 不用自卸汽车运载易燃、易爆物品； 装车时不检查、维护车辆； 装车时驾驶员不离开驾驶室； 车辆在急弯、陡坡、危险地段限速行驶； 不采用溜车的方式发动车辆； 下坡行驶时不空档滑行； 在坡道上停车时使用停车制动并采取安全措施； 在恶劣天气条件下，控制行车速度并保持车距。 边坡检查是否做到： (分数 是：1.5分； 最高分：6分) 爆破后检查； 暴雨后检查； 寒冷地区解冻时检查； 检查和处理人员佩带安全带。 带式输送机运输作业是否做到： (分数 是：1分； 最高分：3分) 不乘坐非乘人带式输送机； 不运送设备和过长的材料等； 输送机运转时不注油、检查和修理。 采用汽车运输的排土作业是否做到： (分数 是：1分； 最高分：4分) 汽车排土作业有专人指挥； 进入排土作业区内的工作人员、车辆、工程机械服从指挥人员的指挥； 在同一地段进行卸车和推土作业时，设备之间保持足够的安全距离； 视距小于30m或遇暴雨、大雪、大风等恶劣天气时，停止排土作业。 绩效(48分) 边坡检查维护管理的有效性： (分数 是：4分； 最高分：20分)
57
采场边坡放44
检查频次合理； 检查维护人员胜任； 检查维护所需资源（人员、装备、物资等）准备充分； 维护措施可靠； 维护结果经过复核、评估。 凿岩与爆破管理的有效性： (分数 是：4分； 最高分：20分) 炮眼布置合理； 防尘措施有效； 爆破器材安全使用与贮存； 有效杜绝扩壶爆破、掏底崩落； 禁止在雷雨、大雾、大风等恶劣天气条件下进行爆破作业。 交接班的有效性： (分数 是：4分； 最高分：8分) 详细交代已发现的危及作业人员安全的状况； 交接班记录完整。 规定执行情况 坡存在不按8.3 劳动防护用品（40分）
策划（4分） 是否建立了包括下列内容的劳动防护用品管理制度： (分数 是：0.5分； 最高分：2分) 评估与采购；发放与更换；使用与维护；监督与检查。 是否建立了鼓励员工正确使用劳动防护用品的机制？ (分数 是：2分； 否：0分) 4 执行(8分) 是否评估了防护需求，包括： (分数 是：0.5分； 最高分：3.5分) 1、未保存劳动防护用品7 头保护；眼睛保护；脸保护；听力保护；手保护；脚保护；呼吸保护。 是否为进入作业现场的人员提供适合的劳动防护用品？ (分数 是：0.5分； 否：0分) 在发放劳动防护用品时，是否提供了正确使用的培训？ (分数 是：1分； 否：0分) 是否保存劳动防护用品的发放记录？ (分数 是：0.5分； 否：0分) 不合格劳动防护用品是否禁止使用并得到了妥善处理？ (分数 是：0.5分； 否：0分) 用品。 58
发放记录。 2、现场有破损劳动防护
提供劳动防护用品的供应商是否具备相应的资质？ (分数 是：1分； 否：0分) 劳动防护用品的维护是否适当？ (分数 是：0.5分； 否：0分) 是否定期评估劳动防护用品配备与使用的依从程度？ (分数 是：0.5分； 否：0分) 符合(12分) 是否建立劳动防护用品发放台账？ (分数 是：3分； 否：0分) 1、无劳动防护用品发放8 所提供的劳动防护用品是否与可能的风险相适应？ （分数 选择一个答案） 1.是（3分） 2.部分（2分） 3.否（0分） 接受正确使用和维护劳动防护用品培训的员工比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 员工是否正确使用和维护劳动防护用品？ (分数 是：3分； 否：0分) 台账。 2、个别员工未正确使用劳动防护用品 绩效(16分) 劳动防护用品管理的有效性： (分数 是：2分； 最高分：10分) 无劳动防护用品发放台14 种类辨识充分；产品质量符合要求；发放台账清晰、完整； 使用方法正确；报废及时。 是否由于没有正确提供或使用劳动防护用品而导致事故、事件的发生？ (分数 是：0分； 否：6分) 账。 9．职业卫生管理
9.1 健康监护（60分）
策划（6分） 是否制定了基于风险评价的、包含下列要求的职业卫生管理制度： (分数 是：0.5分； 最高分：2分) 4 59
职业卫生管理人员的配备； 设施及服务的“三同时”要求； 职业危害监测与防治要求； 员工健康监护要求。 制度是否明确负责职业卫生管理的责任部门、人员及其职责？ (分数 是：2分； 否：0分) 员工的健康监护是否包含下列各项： (分数 是：0.5分； 最高分：2分) 上岗前的体检；在岗期间的定期体检； 离岗时的体检；特定的体检。 时的体检 无开展离岗 执行(12分) 职业卫生管理人员是否接受过相关知识培训？ (分数 是：3分； 否：0分) 12 作业现场是否提供了卫生设施和急救器材？ (分数 是：3分； 否：0分) 是否已识别需要定期体检的人员及其体检周期？ (分数 是：3分； 否：0分) 是否已识别需要进行特定的体检的工种？ (分数 是：3分； 否：0分) 符合(18分) 职业卫生设施与服务是否满足认定风险的要求？ （分数 选择一个答案） 1、劳务工未14 1.是（4分） 2.部分（2分） 3.否（0分） 进行上岗前 上岗前体检按计划实施的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（4分） 2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 在岗期间体检按计划实施的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（4分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 离岗时体检按计划实施的比例：
60
的体检。
（分数 选择一个答案） 1.90%－100%（4分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） 员工健康监护档案是否一人一份。 (分数 是：2分； 否：0分) 2、离岗时没有安排体检 绩效(24分) 职业卫生管理的有效性： (分数 是：2分； 最高分：8分) 22 职业卫生管理人员经过培训，能力满足要求； 所提供的职业卫生设施与服务充分、有效； 现场急救器材满足现场风险的要求； 员工受伤害、疾病时获得充足、有效的医疗救助。 员工健康监护的有效性： (分数 是：2分； 最高分：10分) 按规定组织全部员工体检； 调离并妥善安置有职业健康损害的员工； 如实、无偿为员工提供健康监护档案复印件； 员工健康监护档案符合要求，并妥善保管； 禁止安排未成年人从事接触职业危害因素的作业。 是否因员工的健康因素导致过事故？ (分数 是：0分； 否：6分) 体检。 未按要求参加职业健康时调离 2、个别员工 1、个别有职业健康损害员工没有及9.2 职业危害控制（80分）
策划（ 8分） 是否建立了职业危害控制管理制度？ (分数 是：4分； 否：0分) 是否明确负责职业危害控制管理的责任部门、人员及其职责？ (分数 是：4分； 否：0分) 8 执行(16分) 是否针对可能的职业危害因素，采取了下列控制措施： (分数 是：2分； 最高分：6分) 14 61
工程控制措施；管理控制措施；个体防护措施。 是否就下列内容对员工进行培训： (分数 是：2分； 最高分：8分) 职业危害辨识；职业危害后果；自我防护方法； 职业危害报告方法。 是否有准确的职业危害清单？ (分数 是：2分； 否：0分) 训不足 职业健康培符合(24分) 针对下列可能的职业危害因素的控制措施是否得到有效实施： (分数 是：2分； 最高分：16分) 24 粉尘；噪声与振动；有毒有害气体；高温与低温； 辐射；冷水；照度不良其他。 上述控制措施是否得到有效维护？ （分数 选择一个答案） 1.是（4分） 2.部分（2分） 3.否（0分） 员工接受职业危害知识培训的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（4分） 2.75%－90%（2分） 3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 绩效(32分) 职业危害防治的有效性： (分数 是：4分； 最高分：24分) 没有针对员28 职业危害风险识别与分析充分； 作业人员经过培训具有相应的知识和能力； 职业危害因素监测结果全部符合规定要求； 针对职业危害因素的防治措施充分、有效； 职业卫生设备、设施运行可靠，维护及时； 根据员工健康监护结果分析、评估职业危害防治措施的有效性。 是否有员工发生职业病或职业性疾病？ (分数 是：0分； 否：8分) 害防治措施的有效性。 工健康监护结果分析、评估职业危9.3 职业卫生监测（60分）
策划（6分） 是否针对识别的职业危害建立了包括下列要求的监测制度：
62
4
(分数 是：1分； 最高分：5分) 监测方法要求；监测人员要求；措施响应要求； 监督检查要求；记录要求。 是否为职业危害监测配备了胜任的人员？ (分数 是：1分； 否：0分) 监测制度中缺少措施响应要求 执行(12分) 是否根据监测制度进行了下列监测： (分数 是：1分； 最高分：4分) 12 噪声；粉尘；辐射；其他。 是否保留了监测记录？ (分数 是：3分； 否：0分) 是否对监测结果进行了分析并找出相关的趋势？ (分数 是：5分； 否：0分) 符合(18分) 已识别的职业危害按规定实施监测的比例： （分数 选择一个答案） 振动、高温职15 1.90%－100%（6分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 业危害没有 对监测结果予以分析并找出了相关趋势的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（6分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 监测人员与仪器设备配备的充分性？ （分数 选择一个答案） 1.好（6分） 2.一般（3分） 3.差（0分） 实施监测 绩效(24分) 职业危害监测的有效性： (分数 是：3分； 最高分：24分) 21 监测项目全面； 监测方法（包括测点布置）正确； 监测频次符合规范要求； 监测程序规范、严格； 监测记录清晰、完整； 监测人员胜任监测工作；
63
监测项目不全面，缺少振动、高温
监测仪器设备配备充分； 监测结果分析系统、全面，为控制职业危害提供了有力支持。 没有实施监测 等职业危害10．安全投入、安全科技与工伤保险
10.1 安全投入（70分）
策划（7分） 是否制定了确保安全生产费用投入并有效管理的制度？ (分数 是：3分； 否：0分) 理制度对费 安全生产费用使用管理制度是否明确： (分数 是：1分； 最高分：4分) 费用提取要求； 费用使用要求； 安全措施计划的编制要求； 责任部门、人员及其职责。 用提取、使用等不明确 安全费用管5 执行(14分) 是否依据风险评价的结果，为以下几个方面投入了安全措施费用？ (分数 是：1分； 最高分：10分) 未充分依据风险评价的12 安全工程；安全管理；安全设备；个体防护用品； 安全标志及标识；安全奖励；安全宣传教育；安全科技； 应急装备；工伤保险；其他与安全生产直接相关的支出。 在确定安全经费投入时，是否进行了充分地论证？ (分数 是：4分； 否：0分) 结果，投入安全措施费用 符合(21分) 是否按规定足额提取安全生产费用？ (分数 是：5分； 否：0分) 无安全生产费用提取和19 安全生产费用使用范围是否符合相关规定？ (分数 是：4分； 否：0分） 编制年度安全技术措施计划时，是否考虑下列方面： (分数 是：2分； 最高分：10分) 安全生产法律法规与其他要求的相关规定；
64
使用记录
风险控制要求； 事故应对措施； 员工的合理化建议； 工艺、设备安全技术改造。 是否建立安全生产费用提取和使用记录？ (分数 是：2分； 否：0分) 绩效(28分) 是否存在因安全生产投入不足而未能及时整改的重大隐患？ (分数 是：0分； 否：8分) 人员的安全意识和态度27 是否因安全生产投入不足而发生过事故或紧急情况？ (分数 是：0分； 否：8分) 有关信息是否能够反映安全投入的有效性： (分数 是：3分； 最高分：12分) 人员意识的变化； 现场、设备安全性的提高； 员工与相关方对安全管理的满意度； 事件、事故发生的频率。 还有待提高 10.2 安全科技(40分)
策划（ 4分） 是否建立了鼓励开展安全生产科研的制度？ (分数 是：2分； 否：0分) 设立的安全科技项目是否考虑了下列方面： (分数 是：0.5分； 最高分：2分) 安全技术与管理创新； 工艺设备安全技术改造； 先进安全技术与管理方法的引进与消化吸收； 重大危险源监控与重大隐患整改。 4 执行(8分) 是否建立了鼓励员工创新安全技术的激励机制？ (分数 是：4分； 否：0分) 8 65
是否结合生产工艺、设备的风险特点有计划地开展科研工作并取得创新性成果？ (分数 是：4分； 否：0分) 符合(12分) 是否对安全生产中遇到的技术难题进行专题研究？ （分数 选择一个答案） 12 1.是（6分） 2.部分（3分） 3.否（0分） 员工的安全技术创新成果是否得到认可与奖励？ （分数 选择一个答案） 1.是（6分） 2.部分（3分） 3.否（0分） 绩效(16分) 实际安全生产中，是否存在未进行专题研究的安全技术难题？ (分数 是：0分； 否：5分) 员工对安全科技作用的13 是否出现因安全技术专题研究工作不及时而未能有效防止事故发生的情况？ (分数 是：0分； 否：5分) 管理层与员工对安全科技作用的认同度？ （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（6分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 认同度不高 10.3 工伤保险（40分）
策划（ 4分） 是否建立了职工工伤保险、保障制度？ (分数 是：4分； 否：0分) 4 执行(8分) 是否为员工缴纳足额的工伤保险费？ (分数 是：2分； 否：0分) 无安全生产责任保险 6 受伤员工是否享受相应的工伤保险待遇？ (分数 是：2分； 否：0分) 是否收集并保存保险的相关资料和记录？ 66
(分数 是：2分； 否：0分) 是否为员工购买安全生产责任保险？ (分数 是：2分； 否：0分) 符合(12分) 工伤保险相关资料是否齐全？ (分数 是：6分； 否：0分) 从业人员参保的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（6分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 绩效(16分) 工伤保险管理的有效性： (分数 是：4分； 最高分：16分) 员工对参保信息掌握不12 工伤保险参保率100%； 根据人员变动情况，工伤保险维护管理及时、有效； 工伤员工医疗救治和经济补偿保障及时、有效； 员工可随时了解参保信息。 足 11．检查
11.1 一般要求(50分)
策划（5分） 是否制定了安全检查制度，并对下列方面作出了明确规定： (分数 是：分； 最高分：5分) 检查人员要求； 检查类型、频率、程序； 检查内容及其评审与更新要求； 检查方法及相关技术保障； 检查结果及重大安全隐患处理要求。 5 执行(10分)
67
6
安全检查的频率是否依据风险水平确定？ (分数 是：2分； 否：0分) 检查技巧等 是否对执行检查的人员进行了下列内容的培训： (分数 是：1分； 最高分：5分) 危险有害因素分类及其辨识方法； 风险控制技术； 安全检查程序与要求； 安全检查方法和技巧； 现场应急处置措施。 是否建立了安全检查信息收集、传递、处理和反馈的渠道？ (分数 是：2分； 否：0分) 是否每年或在有变化发生时对检查表进行了回顾和更新？ (分数 是：1分； 否：0分) 新 安全检查表没有及时更培训不足 检查人员的 符合(15分) 安全检查的范围是否涵盖： (分数 是：1分； 最高分：5分) 1、检查人员12 所有的作业场所； 所有的作业活动，包括临时性检修作业活动； 所有的设备、设施； 所有人员的作业行为； 安全管理的所有方面。 检查人员接受了培训的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 是否针对不同的检查对象制定了满足下列要求的检查表： (分数 是：2分； 最高分：6分) 反映检查对象的风险特点； 检查内容明确、具体； 判断依据或对照标准选择得当。 安全检查记录是否存档并可获取？ (分数 是：1分； 否：0分)
68
容没有更新 2、检查表内的检查技巧等培训不足
绩效(20分) 安全检查制度的有效性： (分数 是：1分； 最高分：6分) 16 负责安全检查的责任部门、人员及其职责明确； 按照分级、分类检查原则，确定的检查类型齐全； 针对不同类型的检查，确定的频率合理，符合规定； 规定的检查程序明确、检查要求具体； 规定的检查方法满足不同检查类型与检查对象的要求； 针对检查结果的处理要求，制度规定明确、具体、可执行。 安全检查的有效性： (分数 是：6分； 最高分：9分) 制度完善、符合规定要求； 安全检查人员培训充分、胜任工作； 检查内容评审、更新及时，反映了持续风险识别结果； 检查记录保存完整； 检查发现的问题处理及时； 定期回顾检查记录，找出检查发现的问题的规律性，并提出相应的应对措施。 是否由于安全检查的原因导致事件、事故发生？ 查时的问题(分数 是：0分； 否：5分) 处理不及时 2、班组对检 1、个别班组示按要求组织检查 11.2 巡回检查(60分)
策划（6分） 是否制定了巡回安全检查制度？ (分数 是：3分； 否：0分) 制度是否明确实施巡回检查的责任部门、人员及其职责？ (分数 是：3分； 否：0分) 6 执行(12分) 相关部门是否依据巡回检查制度的规定进行了巡回检查？ (分数 是：3分； 否：0分) 9 是否保存了巡回检查的记录，并可获取？
69
(分数 是：3分； 否：0分) 是否针对检查发现的问题提出整改建议？ (分数 是：3分； 否：0分) 存在未按照要求进行巡回检查现象 是否立即报告检查发现的重大不安全因素和行为，并采取相应行动？ (分数 是：3分； 否：0分) 符合(18分) 巡回检查的内容是否包括： (分数 是：1.5分； 最高分：12分) 巡回检查的12 违章指挥或违章作业； 安全着装及防护用品使用； 协同作业的统一指挥和信息联络； 危险作业的保护措施； 现场危险物品的存放和处置； 行人和设备通道； 作业场所的危险因素； 作业人员的操作程序。 巡回检查的时间是否是随机的？ (分数 是：3分； 否：0分) 巡回检查路线确定是否合理，是否无盲区？ (分数 是：3分； 否：0分) 巡回检查存在盲区 内容不全面 绩效(24分) 巡回检查的有效性： (分数 是：4分； 最高分：24分) 巡回检查针对性不强 20 检查表的内容齐全，针对性与操作性强； 有效地识别出人的不安全行为、物的不安全状态和作业环境缺陷； 及时报告和处理检查发现的问题； 各部门按职责范围有效地开展巡回检查； 巡回检查的时间和路线符合要求； 检查发现的好的作业行为、操作方法、事故防范措施等得以强化。 70
11.3 例行检查（60分）
策划（6分） 是否制定了例行检查制度并确定了检查频率？ (分数 是：3分； 否：0分) 制度是否明确实施例行检查的责任部门、人员及其职责？ (分数 是：3分； 否：0分) 6 执行(12分) 是否依据例行检查制度执行了例行检查？ (分数 是：3分； 否：0分) 12 是否保存了例行检查的记录，并可获取？ (分数 是：3分； 否：0分) 是否针对例行检查发现的问题提出整改建议？ (分数 是：3分； 否：0分) 是否立即报告检查发现的重大不安全因素和行为，并采取相应行动？ (分数 是：3分； 否：0分) 符合(18分) 例行检查内容是否包括： (分数 是：1.5分； 最高分：12分) 例行检查内12 责任制和规章制度落实情况； 安全培训和持证情况； 安全生产费用提取和使用情况； 检查和隐患整改情况； 设备、设施检测与维护保养情况； 健康监护、个体防护用品发放、职业危害监控情况； 应急管理情况； 法律法规与其他要求的依从情况。 例行检查的日程和周期是否符合下列规定： (分数 是：2分； 最高分：6分) 班组每班至少1次； 车间每周至少1次； 厂矿每月至少1次。 容不全 71
绩效(24分) 例行检查的有效性： (分数 是：4分； 最高分：24分) 20 检查目的明确，检查内容齐全； 有效地识别出安全管理的缺陷； 及时报告和处理检查发现的问题； 各部门按职责范围有效地开展例行检查； 例行检查的日程和时间符合要求； 检查发现的安全管理好的做法得以强化。 例行检查发生的问题整改不及时 11.4 专业检查（60分）
策划（6分） 是否制定了专业检查制度，并确定了检查频率？ (分数 是：3分； 否：0分) 制度是否明确实施专业检查的责任部门、人员及其职责？ (分数 是：3分； 否：0分) 6 执行(12分) 是否识别需要专业检查的设备、设施并建档？ (分数 是：3分； 否：0分) 10 需要专业检查的设备、设施是否明确检查周期？ (分数 是：2分； 否：0分) 是否针对确定的专业检查对象编制检查表？ (分数 是：3分； 否：0分) 是否按计划实施了设备、设施的检查与维护？ (分数 是：2分； 否：0分) 是否保存了已完成的专业检查记录，并方便获取？ (分数 是：2分； 否：0分) 专项检查记录不全 符合(18分) 专业检查的对象是否包括： (分数 是：1.5分； 最高分：15分) 专项检查内15 边坡；排土场；油库；爆破器材存放点；运输系统；供配电系统防； 排水系统；应急装备与通信系统；作业场所职业危害；其他重要设备、设施。 专业检查人员或外部专门机构的选择是否得当？ 容不全 72
(分数 是：3分； 否：0分) 绩效(24分) 专业检查的有效性： (分数 是：4分； 最高分：24分) 24 检查人员的专业知识和经验满足检查对象要求； 专业安全检查表的内容体现了检查对象的风险特点； 外部专门机构具备相应的资质和能力； 专业检查周期符合相关安全生产法律法规与其他要求的规定； 有效地识别出检查对象的固有缺陷； 检查发现的问题得到及时报告和处理。 11.5 综合检查（60分）
策划（6分） 是否制定了综合检查制度？ (分数 是：3分； 否：0分) 制度是否明确了实施综合检查的责任部门、人员及其职责？ (分数 是：3分； 否：0分) 6 执行(12分) 是否明确了需进行检查的节假日？ (分数 是：2分； 否：0分) 没有明确季10 是否实施了确定的节假日检查？ (分数 是：2分； 否：0分) 是否明确了季节性检查对象并按要求实施检查？ (分数 是：2分； 否：0分) 当主管部门要求进行检查时是否按要求实施？ (分数 是：2分； 否：0分) 针对识别出的问题是否采取了纠正和预防行动？ (分数 是：4分； 否：0分) 节性检查对象 符合(18分)
73
12
综合检查内容是否包括： (分数 是：3分； 最高分：15分) 综合检查内 重大风险的控制情况； 责任制的落实情况； 安全生产法律法规与其他要求的执行情况； 主管部门布置的专项工作开展情况； 具有季节性特点的事故及灾害的防控情况。 季节性检查对象的识别是否充分？ (分数 是：3分； 否：0分) 容不全 绩效(24分) 节假日、复产前检查做到： (分数 是：1.5分； 最高分：6分) 确认员工已接受安全培训； 确认安全设备、设施运行可靠； 确认重大风险控制措施有效； 确认作业环境安全可靠。 季节性检查做到： (分数 是：3分； 最高分：12分) 确认针对可能的灾害已做好重点部位的清理和维护； 确认针对可能的突发情况，已制定相应的应急处置措施，并准备了相应的物资和器材； 确认应急值守已安排到位； 确认紧急通信系统完好。 主管部门布置的检查做到： (分数 是：2分； 最高分：6分) 在规定的时间内完成；按规定的程序和要求进行；及时报送检查结果。 24 11.6 纠正和预防措施（60分）
策划（6分） 针对纠正与预防措施的实施，是否建立了包含下列内容的保障制度？ (分数 是：1.5分； 最高分：6分) 沟通与实施要求； 负责部门、人员及其职责； 实施情况反馈要求； 对检查实施情况反馈不74
5
实施情况跟踪督查与效果评估要求。 及时 执行(12分) 针对纠正与预防措施沟通的要求，是否明确了： (分数 是：1分； 最高分：3分) 8 沟通人员； 沟通对象； 沟通记录要求。 是否针对标准化实施中出现的问题采取了纠正与预防行动？ (分数 是：3分； 否：0分) 未按计划执行的纠正与预防行动是否有跟进计划或解释？ (分数 是：2分； 否：0分) 是否保存了纠正与预防行动的记录，并可获取？ 录 (分数 是：2分； 否：0分) 是否对纠正与预防行动执行情况实施跟踪监督？ (分数 是：2分； 否：0分) 没有对纠正与预防行动执行情况实施跟踪监督 无纠正与预防行动的记符合(18分) 纠正与预防措施按计划实施、完成的比例： （分数 选择一个答案） 只有70%问题及时纠正或11 1.90%－100%（7分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（2分）4.60%以下（0分） 按计划实施、 对纠正与预防措施实施效果进行评估的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（6分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 实施的纠正与预防措施是否考虑了： (分数 是：1分； 最高分：5分) 人的因素；设备、设施因素；技术因素；环境因素；管理因素。 完成 只有60%的纠正与预防措施实施效果进行了评估 绩效(24分) 纠正与预防措施管理的有效性： (分数 是：3分； 最高分：18分)
75
1、纠正与预18
责任部门、人员及其职责明确； 针对问题提出的纠正与预防措施系统、全面； 存在同类问题的其他部门自觉实施纠正与预防措施； 对纠正与预防措施的实施情况，全部予以跟踪监督与效果评估； 纠正与预防措施的实施资源（人、财、物、技术、管理）保障充分； 涉及变化管理的全部履行变化管理程序。 是否因纠正与预防措施的失效导致事故、事件的发生？ 2、纠正与预(分数 是：0分； 否：6分) 防措施的实施资源没有充分保障 任部门、人员及其职责不明确 防管理的责12．应急管理
12.1 应急准备(40分)
策划（4分） 是否建立了包括下列要求的应急管理制度： (分数 是：0.5分； 最高分：3分) 紧急事件认定和应急预案编制要求； 应急机构组成和应急装备配备要求； 应急预案培训与演练要求； 外部应急机构识别与联络要求； 应急预案评审与更新要求； 兼职应急队伍训练要求。 是否设立应急管理机构并指定专人负责应急管理工作？ (分数 是：1分； 否：0分) 理工作 未明确专人负责应急管 3 执行(8分) 是否依据风险确定潜在的紧急事件？ (分数 是：1分； 否：0分) 员工的应急7 确定的紧急事件是否包括外部机构和周边环境的影响？ (分数 是：1分； 否：0分) 针对潜在的紧急事件是否预测了可能的后果？ (分数 是：1分； 否：0分) 是否确定了可能参与应急响应的外部机构？ 培训不足 76
(分数 是：1分； 否：0分) 是否对员工进行了应急培训？ (分数 是：2分； 否：0分) 当设备、设施或流程发生变化时是否对应急预案进行回顾和更新？ (分数 是：1分； 否：0分) 是否在生产场所的显著位置张贴了紧急疏散提示和紧急联系方式？ (分数 是：1分； 否：0分) 符合(12分) 在确定紧急事件时是否考虑了下列类型： (分数 是：1分； 最高分：8分) 12 暴风雨（雪）；雷击；地震；洪水；火灾；爆炸； 滑坡、坍塌；泥石流。 确定紧急事件时是否考虑法律法规与其他要求及以往事故、事件和紧急状况？ (分数 是：1分； 否：0分) 针对确定的紧急事件编写了应急预案的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 绩效(16分) 确定的紧急事件是否全面、合理并与风险相对应？ （分数 选择一个答案） 9 1.是（4分） 2.部分（2分） 3.否（0分） 指定的应急管理负责人员能够胜任的程度？ （分数 选择一个答案） 1.是（3分） 2.部分（1分） 3.否（0分） 紧急疏散路线和紧急联系电话是否畅通？ （分数 选择一个答案） 1.是（3分） 2.部分（1分） 3.否（0分） 应急培训是否充分？
77
未明确专人负责应急管理工作 应急培训不
（分数 选择一个答案） 1.是（3分） 2.部分（1分） 3.否（0分） 员工对应急预案的熟悉程度？ （分数 选择一个答案） 足 员工对应急预案不熟悉 1.熟悉（3分） 2.基本熟悉（1分） 3.不熟悉（0分） 12.2 应急预案（40分）
策划（4分） 是否按下列层次原则制定了应急预案？ (分数 是：1分； 最高分：3分) 综合预案；专项预案；现场应急处置方案。 应急预案是否明确了责任部门、责任人员及其职责？ (分数 是：1分； 否：0分) 4 执行(8分) 针对识别的紧急事件是否按层次原则编制了应急预案？ (分数 是：2分； 否：0分) 应急预案未发放给相关4 应急预案是否明确了责任部门、责任人员履行职责的方法和手段？ (分数 是：2分； 否：0分) 是否将应急预案分发给了相关的部门与人员？ (分数 是：2分； 否：0分) 是否就应急预案对（或与）员工、承包商、其它相关人员进行培训（或沟通）？ (分数 是：2分； 否：0分) 沟通，培训不足够 的部门与人员 急预案未与承包商进行符合(12分) 根据《生产经营单位生产安全事故应急预案评审指南》的规定，应急预案的关键要素是否齐全？ (分数 是：3分； 否：0分) 识别的紧急事件编写了应急预案的比例：（分数 选择一个答案） 应急预案未发放给相关8 78
1.90%－100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 相关的部门与人员获得应急预案的比例： （分数 选择一个答案） 的部门与人员 1.90%－100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 员工与相关 员工与相关方接受应急预案培训的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 方接受应急预案培训不足 绩效(16分) 应急预案内容是否简单、明了、易实施？ （分数 选择一个答案） 12 1.是（3分） 2.部分（1分） 3.否（0分） 应急预案是否符合实际，可操作性强？ （分数 选择一个答案） 1.是（3分） 2.部分（1分） 3.否（0分） 应急预案管理的有效性： (分数 是：1分； 最高分：3分) 评审与更新及时；培训与演练充分；相关记录完整。 应急预案是否覆盖关键场所、要害部位、重大危险设施等？ （分数 选择一个答案） 1.是（2分） 2.部分（1分） 3.否（0分） 应急预案是否按要求进行了备案？（分数 选择一个答案） 1.是（2分） 2.部分（1分） 3.否（0分） 班组安全活动是否学习和讨论相关应急预案？ (分数 是：3分； 否：0分) 应急预案需要培训演练不足；相关记录需要完善 班组安全活动未学习相关应急预案 12.3 应急响应(40分)
策划（4分） 是否明确应急响应程序？ (分数 是：2分； 否：0分) 是否设立应急指挥机构与平台？ (分数 是：2分； 否：0分) 4 79
执行(8分) 当紧急事件发生时，是否能够做到： (分数 是：0.5分； 最高分：5分) 6 及时发出警报并通知有关人员； 及时启动应急预案并做出应急响应； 应急人员及时到场； 有人指挥并控制好现场； 提供有效的应急设备设施； 应急通讯畅通； 实施现场警戒并疏散相关人员； 搜救失踪人员并救治受伤人员； 应急人员安全； 控制泄漏物； 当紧急事件结束后，是否实施下列事项： (分数 是：1分； 最高分：3分) 现场恢复； 应急响应评估； 应急预案评审、修订。 未进行应急响应评估， 符合(12分) 应急响应条件设置是否合理、可行？ (分数 是：2分； 否：0分) 8 应急指挥中心是否依照需要配备了下列必要的设备、设施： (分数 是：1分； 最高分：10分) 通信设备；相关图纸、资料；应急服务电话； 交通工具；紧急、备用电源及设备；应急处理方案； 周围地区主要干线和支线道路的交通图； 摄影设备；应急人员配备能识别的徽章、袖标； 应急人员安全保障设备和设施。 能识别的徽章、袖标 应急指挥中心无应急处理方案和应急人员配备绩效(16分) 应急响应的有效性： (分数 是：4分； 最高分：16分) 12 应急响应条件设置合理、可行；
80
应急响应程序明确、具体； 应急人员培训充分，能力满足要求； 应急指挥系统运行可靠，外部应急响应能力满足要求。 训不足 应急人员培12.4 应急保障(40分)
策划（4分） 是否针对识别的潜在紧急情况配置了满足要求的应急队伍？ (分数 是：1分； 否：0分) 在配置应急队伍时，是否考虑了下列人员： (分数 是：0.5分； 最高分：3分) 应急指挥；医疗救护；抢险救援；安全警戒； 通讯联络；后勤保障。 4 执行(8分) 是否针对潜在紧急情况进行了应急能力评估，以确定所需的应急装备和支援来源？ (分数 是：2分； 否：0分) 1、未进行应急能力评估，4 是否对应急人员进行了应急知识和技能培训？ (分数 是：2分； 否：0分) 是否定期进行应急装备与系统检查、维护？ (分数 是：1分； 否：0分) 每年是否回顾和更新应急装备需求？ (分数 是：1分； 否：0分) 与已识别的外部应急机构是否建立了正式的支援关系？ (分数 是：1分； 否：0分) 是否通过演练来测试相互支援关系的效力？ (分数 是：1分； 否：0分) 和更新应急装备需求 2、应急装备与系统检查、维护不及时。 3、没有回顾符合(12分) 应急知识和技能培训是否包括下列内容： 9 81
(分数 是：2分； 最高分：4分) 应急装备的维护与使用； 现场自救与互救。 内、外部应急装备的配备是否与潜在紧急情况相适应？ （分数 选择一个答案） 1.是（4分） 2.部分（2分） 3.否（0分） 应急装备与系统得到定期检查、维护的比例： （分数 选择一个答案） 应急知识和技能培训不足 2、应急装备与系统检查、维护不及时。 1.90%－100%（4分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 绩效(16分) 应急人员的配备是否合理、充分？ （分数 选择一个答案） 13 1.是（2分） 2.部分（1分） 3.否（0分） 应急人员技 应急人员是否具备下列基本技能： (分数 是：1分； 最高分：4分) 响应能力； 设备操作能力； 现场问题处理能力； 救护能力。 应急人员是否熟悉潜在风险并了解风险控制措施？ （分数 选择一个答案） 1.是（2分） 2.部分（1分） 3.否（0分） 应急装备是否具有： (分数 是：1分； 最高分：4分) 针对性；合理性；经济性；充分性。 支援的有效性： (分数 是：1分； 最高分：4分) 沟通畅通；支援及时；设备类型与数量充分；支援人员胜任。 应急支援需沟通畅通 能有等提高 82
12.5 应急评审与改进(40分)
策划（4分） 是否有针对应急演练与应急预案评审的管理制度？ (分数 是：1分； 否：0分) 制度是否明确下列内容： (分数 是：0.5分； 最高分：3分) 预案评审的频率；预案评审的组织要求； 应急演练的频率；应急演练的策划要求； 演练结果评估要求；预案评审与演练的记录要求。 4 执行(8分) 是否对应急预案进行了评审？ (分数 是：2分； 否：0分) 4 是否开展应急演练？ (分数 是：2分； 否：0分) 是否依据应急演练结果及时修订应急预案并改进应急准备工作？ (分数 是：2分； 否：0分) 修订后的应急预案是否及时发放给相关人员，并对其提供了必要的培训？ (分数 是：2分； 否：0分) 行培训 应急演练不足，应急预案未发放给相关人员和进符合(12分) 应急评审是否考虑下列信息： (分数 是：1分； 最高分：5分) 8 紧急情况响应和应急演练的结果； 外部应急经验； 设备、设施或流程的变化情况； 承包商、供应商的意见和建议； 外部应急机构的意见和建议。 按计划实施演练的应急预案的比例： 应急演练不（分数 选择一个答案） 足，未明确演1.90%－100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 应急演练是否做到： (分数 是：0.5分； 最高分：4分) 练效果评价人员，演练后 83
演练时间、目标和范围明确； 有演练方案，并明确了演练方式； 现场演练规则明确； 指定了演练效果评价人员； 安排了相关的后勤工作； 演练结束按要求编写书面总结报告； 演练结束演练人员进行自我评估； 针对不足及时制定改正措施并确保实施。 书面总结报告 未及时进行绩效(16分) 应急预案的演练是否检验了下列效果： (分数 是：2分； 最高分：8分) 8 应急资源（人、财、物、技术）配置的合理性、充分性； 相关人员应急培训的充分性； 应急预案的操作性； 外部机构响应的及时性和能力的适宜性。 应急评审是否达到下列目的： (分数 是：2分； 最高分：8分) 确保应急预案层次的合理性和应急响应条件的科学性和可操作性； 确保现场应急处置方案或程序的充分性； 确保应急设备的保障能力； 确保应急人员和现场相关人员的应急处置能力。 未开展应急评审 13．事故、事件报告、调查与分析
13.1 报告（50分）
策划（5分） 是否制定了包括下列内容的事故、事件报告制度： (分数 是：0.5分； 最高分：3分) 事故、事件类别；报告范围（对象）；报告时间；报告方式； 报告内容；补充报告要求等。
84
5
是否为事故、事件的报告提供了畅通的渠道？ (分数 是：1分； 否：0分) 是否根据报告制度制定事故、事件登记表及相关的报告、表格格式？ (分数 是：1分； 否：0分) 执行(10分) 是否对报告的事故、事件进行登记管理？ (分数 是：4分； 否：0分) 10 是否按照规定的范围（对象）报告事故、事件？ (分数 是：3分； 否：0分) 是否针对事故、事件报告要求对相关人员特别是现场作业人员进行了专门培训？ (分数 是：3分； 否：0分) 符合(15分) 下列事故、事件是否按要求报告： (分数 是：2分； 最高分：12分) 13 人身伤亡事故；职业病；设备事故；财产损失事故（事件或险肇事故）； 相关方投诉；违章。 现场作业人员接受事故、事件报告程序培训的比例： （分数 选择一个答案） 告 1.90%－100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 险肇事故未及时报绩效(20分) 事故、事件报告程序的有效性： (分数 是：1分； 最高分：3分) 17 类别清楚； 报告的时间、方式明确； 渠道畅通。 事故、事件登记册是否清楚、完整？ (分数 是：4分； 否：0分) 事故、事件报告的有效性： (分数 是：1分； 最高分：3分)
85
报告及时；报告对象准确、全面；内容齐全。 员工对事故、事件报告程序的了解程度？ （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 是否存在事故、事件隐瞒不报的现象？ (分数 是：0分； 否：7分) 未及时报告 员工未全部掌握事故事件报告程序 险肇事故13.2 调查（50分）
策划（5分） 是否制定了事故、事件的调查制度？ (分数 是：2分； 否：0分) 调查制度是否包括以下要点： (分数 是：0.5分； 最高分：2分) 事故、事件类型、调查机构及人员； 调查内容、调查方法、时间要求； 证据、资料的收集整理； 防范措施要求。 是否书面任命了事故、事件调查人员？ (分数 是：1分； 否：0分) 未明确事故、事件调查人 4 执行(10分) 被任命的调查人员是否接受下列事故、事件调查技巧和知识的培训： (分数 是：0.5分； 最高分：2分) 8 访谈技巧； 证据收集和保留； 原因分析技术； 调查报告书编写、报送及记录保存。 报告的事故、事件是否依据制度进行调查？ (分数 是：2分； 否：0分) 员工或员工代表是否参与了事故、事件调查？ 件调查 (分数 是：1分； 否：0分) 在形成事故、事件调查报告前是否将事故、事件调查结果与相关的员工进行交流？(分 员工未参与事故、事 86
数 是：1分； 否：0分) 是否根据事故、事件性质和结案权限按时完成事故、事件结案工作？ (分数 是：1分； 否：0分) 是否跟进防范措施的落实情况及其有效性？ (分数 是：1分； 否：0分) 是否按照要求报送事故、事件调查结果信息？ (分数 是：1分； 否：0分) 与事故、事件相关的文件资料是否整理归档？ (分数 是：1分； 否：0分) 存在未及时完成结案工作现象。 符合(15分) 任命的调查人员得到培训的比例： （分数 选择一个答案） 13 1.90%－100%（6分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 事故、事件调查是否做到： (分数 是：0.5分； 最高分：4分) 查明事故、事件经过； 查明事故、事件原因； 查明事故、事件后果； 提出防止同类事故、事件再次发生的措施； 查明标准化系统暴露的问题； 明确负责落实事故、事件防范措施的人员； 明确防范措施实施的时间表； 明确防范措施落实后效果评估的要求。 事故、事件信息是否采取以下方式进行沟通： (分数 是：1分； 最高分：5分) 事故、事件快报和通报； 安全生产月报、季报、年报； 公告栏或备忘录； 媒体公布； 年度或半年度安全生产工作总结报告。 正涉及到标准化系统相关要素内容； 2、原因分析没有真 1、、事件存在未及时沟通现象 87
绩效(20分) 是否为事故、事件调查提供了充分的资源（人、财、物、技术）？ （分数 选择一个答案） 14 1.是（4分）2.部分（2分）3.否（0分） 原因分析 事故、事件调查分析是否针对下列方面找出了所有原因? (分数 是：1分； 最高分：5分) 人因；管理；设备、设施；作业环境；材料。 根据事故、事件原因是否找出了标准化系统的缺陷？ （分数 选择一个答案） 相关要素1.90%－100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 是否重复发生过相似的事故、事件？ (分数 是：0分； 否：4分) 针对每一起事故、事件制定的防范措施是否充分且可操作？ （分数 选择一个答案） 1.是（4分） 2.部分（2分） 3.否（0分） 内容； 重复发生过相似的事故 没有真正涉及到标准化系统13.3 统计与分析（60分）
策划（6分） 是否规定了下列事故、事件统计分析要求： (分数 是：1分； 最高分：3分) 没有规定 指标要求；内容要求；时间要求。 是否为事故、事件的统计分析提供了足够的资源？ (分数 是：3分； 否：0分) 事故统计分析要求 4 执行(12分) 是否整理了月度、季度、年度死亡、受伤、职业病、事件（险肇事故）的统计资料？ (分数 是：3分； 否：0分) 事故、事件统计分析8 为了寻找规律是否针对下列内容进行了分析：
88
(分数 是：0.5分； 最高分：5分) 事故、事件类别；事故、事件原因； 伤害发生的时间分布特性；伤害发生的地点分布特性； 致害物；受伤人员的工龄或年龄结构； 事故、事件频率分析；事故、事件费用分析； 职业卫生重要因素分析；标准化系统元素分析。 是否按要求公布统计分析结果？ (分数 是：2分； 否：0分) 企业主要负责人是否掌握事故、事件统计分析结果？ 没有规范引用图表、图形等形式表示分析数据与趋势。 (分数 是：2分； 否：0分) 符合(18分) 对登记的事故、事件进行统计分析的比例： （分数 选择一个答案） 每季度对事故、事件15 1.90%－100%（6分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 进行统计 事故、事件的分析频率？ （分数 选择一个答案） 1.每月（6分）2.每季（3分）3.每年（1分） 统计数据是否用图形表示趋势并向员工公开展示？ (分数 是：6分； 否：0分) 分析 绩效(24分) 统计过程的有效性： (分数 是：2分； 最高分：8分) 没有规范19 统计项目齐全；统计范围全面；数据准确、真实、完整；统计方法合理。 数据分析的有效性： (分数 是：2分； 最高分：4分) 数据合理、有针对性；数据有可比性；确定了规律、趋势。 管理层及员工是否了解统计分析结果及其趋势？ （分数 选择一个答案） 1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分） 是否利用分析结果指导纠正与预防行动？ （分数 选择一个答案） 1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分） 引用图表、图形等形式表示分析数据与趋势。 员工不了解统计分析结果及 89
其趋势 13.4 事故、事件回顾（40分）
策划（4分） 是否对事故、事件的回顾做出规定？ (分数 是：4分； 否：0分) 故、事件的回顾做出规定 没有对事0 执行(8分) 是否将事故、事件回顾作为班组安全学习与安全活动的内容之一？ (分数 是：2分； 否：0分) 事故回顾6 回顾是否由班组长牵头，并在需要时由安全管理人员协助？ (分数 是：2分； 否：0分) 回顾时是否讨论已发生的事故、事件的原因和防范措施？ (分数 是：2分； 否：0分) 是否保留了回顾记录？ (分数 是：2分； 否：0分) 记录不全 符合(12分) 是否为员工进行事故、事件回顾提供环境与时间？ (分数 是：6分； 否：0分) 1没有为员工进行事9 事故、事件展览和警示教育活动的开展频次？ （分数 选择一个答案） 1.每季度1次（6分）2.半年1次（3分）3.每年1次（1分） 故、事件回顾提供环境 绩效(16分) 是否通过事故、事件案例回顾找出： (分数 是：1分； 最高分：3分) 11 比较多发的事故、事件类型； 造成事故、事件发生的主要原因； 降低事故、事件发生率的主要措施。 员工对现有回顾方式的认可程度？
90
1、员工对现有回顾
（分数 选择一个答案） 1.好（4分）2.一般（2分）3.差（0分） 员工是否知道如何预防事故、事件的重复发生？ （分数 选择一个答案） 方式认可度不高 2、事故、1.是（4分）2.部分（2分）3.否（0分） 事件回顾 事故、事件回顾对提高员工现场应急处置能力的帮助？ （分数 选择一个答案） 1.好（5分）2.一般（2分）3.差（0分） 对提高员工现场应急处置能力的帮助一般 14．绩效测量与评价
14.1 绩效测量（50分）
策划（5分） 是否制定了安全绩效监测制度： (分数 是：2分； 否：0分) 制定的监测计划是否包括： (分数 是：0.5分； 最高分：3分) 监测频率；监测范围位置；监测标准； 监测程序；资源配备；监测方法与技术。 5 执行(10分) 是否按监测计划对下列方面进行了监测： (分数 是：0.5分； 最高分：8分) 安全监测计划不全8 安全、健康目标；各项安全、健康检查完成率； 设备定期检查完成率；个人防护用品的依从程度； 职业危害监测情况；事故、事件调查完成率； 纠正与预防行动完成率及其效果；安全、健康有关数据统计、分析情况； 现场安全、健康许可依从情况；任务分析及任务观察执行情况； 安全、健康委员会会议情况；变化管理回顾情况； 培训情况；法律法规依从程度； 持续改进标准化系统效力的情况； 安全、健康投入情况。
91
面
是否每年更新监测计划？ (分数 是：2分； 否：0分) 符合(15分) 对安全目标实施监测的比例： （分数 选择一个答案） 纠正与预13 1.90%－100%（5分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 防行动及 设备设施强制性检验按计划实施的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（4分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 对可能的职业危害因素实施监测的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 按计划对纠正与预防行动及其效果实施监测的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分） 其效果实施监测只达到80% 绩效(20分) 监测方法与技术是否正确？ （分数 选择一个答案） 18 1.是（5分）2.部分（3分）3.否（0分） 监测人员是否胜任？ （分数 选择一个答案） 1.是（5分）2.部分（3分）3.否（0分） 监测记录保存是否有效？ （分数 选择一个答案） 1.是（5分）2.部分（3分）3.否（0分）
92
监测记录不全
分析结果是否准确并与企业情况相符？ （分数 选择一个答案） 1.是（5分）2.部分（3分）3.否（0分） 14.2 系统评价（50分）
策划（5分） 是否制定了包括下列内容的标准化系统内部评价制度： (分数 是：0.5分； 最高分：3分) 组织要求；时间要求；人员要求； 方法与技术要求；过程要求；报告与分析要求。 是否制定了年度内部评价计划？ (分数 是：2分； 否：0分) 5 执行(10分) 是否按计划执行了内部评价？ (分数 是：2分； 否：0分) 8 内部评价是否由胜任的评价人员进行？ (分数 是：2分； 否：0分) 是否保留了内部评价记录？ (分数 是：2分； 否：0分) 内部评价时对好的表现是否给予认可？ (分数 是：2分； 否：0分) 内部评价发现的问题是否采取了纠正措施？ (分数 是：2分； 否：0分) 内部评价记录不全 符合(15分) 内部评价人员是否具备下列能力： (分数 是：1分； 最高分：6分) 12 熟悉相关的安全、健康法律法规、标准与其他要求； 接受过安全生产标准化规范评价技术培训并获得证书； 具备与评审对象相关的技术知识和技能；
93
内部评价
具备操作内部评价过程的能力； 具备危险源辨识和风险评价的能力； 具备标准化系统评价所需的语言表达、沟通及合理的判断能力。 进行内部评价的频率： （分数 选择一个答案） 相关技术1.季度（3分）2.半年（2分）3.1年（1分） 内部评价时是否使用下列方法： (分数 是：1分； 最高分：3分) 问询； 查阅文件资料和记录；现场察看。 是否对内部评价发现的不符合项进行主次分析？ (分数 是：3分； 否：0分) 知识和技能。 技术有待提高，掌握人员评价绩效(20分) 通过内部评价是否确定了下列事项： (分数 是：4分； 最高分：20分) 需通过内部评价确16 系统运作的效力和效率以及与其他管理系统的兼容能力； 系统运行中存在的问题与缺陷；安全资源使用的效力和效率； 系统运作的结果和期望值的差距；绩效监测系统的适宜性和监测结果的准确性。 定系统运作的效力和效率以及与其他管理系统的兼容能力 分 数 合 计 2589
94
95
因篇幅问题不能全部显示，请点此查看更多更全内容