基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规(巩固练习11)

基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（巩固练习11）

1.下列选项中属于期货从业人员的是( )。 A.期货公司的打字员

B.期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员 D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

2.( )负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。

A.期货业协会B.中国证监会

C.期货交易所D.期货从业人员所在的期货公司

3.( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A.中国银监会B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会 4.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学( )以上学历。 A.专科B.本科C.硕士D.博士

5.具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽( )年。

A.1B.2C.3D.5

6.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。 A.1B.2C.3D.5

7.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起( )个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。 A.15B.30C.45D.60

8.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的( )家公司兼任董事、监事。 A.1B.2C.3D.5

9.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A.3B.5C.7D.15

10.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处( )元以下罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格。 A.3万B.5万C.10万D.15万

参考答案：1.D2.A3.B4.A5.A6.B7.B8.B9.A10.A