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投资者如何分辨正规证券经纪人和非法销售员?

来源:九壹网

法律分析:投资者在选择证券经纪人时,应当仔细辨别其是否为正规从业人员,避免受骗上当。正规证券经纪人一般都在证券从业人员公共信息查询平台上有备案记录,同时也要注意是否在合法的证券公司从事业务。

法律依据:

1.《中华人民共和国证券法》第十一条规定,从事证券业务的机构和个人,应当依法设立,取得从业资格,并在经营场所公示其名称、经营许可证件等相关信息。

2.《中华人民共和国证券法实施条例》第十二条规定,证券经纪人应当在证券从业人员公共信息查询平台备案,并应当在从业期间保持备案信息的真实性、准确性和完整性。

3.《中华人民共和国证券法实施条例》第三十二条规定,证券公司应当建立健全投资者适当性管理制度,对其客户的身份、资产状况、投资经验、风险承受能力等进行必要的了解,确保其业务活动符合投资者适当性要求。

4.《中华人民共和国合同法》第十条规定,当事人订立合同,应当遵循自愿、平等、诚实、信用的原则。

投资者在选择证券经纪人时,可以通过上述法律规定来判断其是否为正规从业人员,从而保护自己的权益。

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