合同履行控制方案

合 同 履 行 控 制 方 案

中建五局经开区污水处理厂

二期工程项目经理部

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目 录

一、编制依据 ................................................................ 3 二、工程概况 ................................................................ 3 三、识别工程项目风险 ................................................ 3 四、防范、转移和化解工程合同风险 ........................ 6

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一、编制依据

1、《建筑工程合同法》

2、《中建路桥安徽分公司合同管理办法》 3、《经开区污水处理厂二期工程建设施工合同》 4、《经开区污水处理厂分承包合同》

二、工程概况

1、工程名称：_合肥经济技术开发区污水处理厂二期工程施工 2、工程地点：合肥经济技术开发区污水处理厂一期工程的西面 3、建设单位：合肥市重点工程建设管理局

4、工程内容：工程量清单及施工图纸中所标注的全部内容

5、工程承包范围：本工程包括厂房自控、变电所（2座）、高区粗格栅及提升泵站、低区粗格栅及提升泵站、细格栅及沉沙池、泥水分配井、氧化沟、二沉池、污泥回流泵站、混合反应及滤池、紫外线消毒池、污泥浓缩脱水及加药间、排水泵站等构建造物的土建及安装调试工作。

6、工程规模：本工程采用A2/O氧化沟污水处理工艺，V型滤池深度处理，处理规模为日处理10万吨的污水处理厂。

7、合同工期：开工日期： 2010年7月25日（以开工令为准）

竣工日期： 2011年5月20日

合同工期总日历天数（中标工期）300日历天

8、质量标准

工程质量标准： 合格

9、合同价款（即中标价）

金额（大写）： 陆仟叁佰柒拾伍万肆仟玖佰贰拾玖点陆捌元（人民币） ￥： 63754929.68元

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三、识别工程项目风险

工程合同管理是工程项目管理的核心，现代工程项目的复杂性高、项目的参与方多、不确定因素大，致使工程项目的风险因素多、风险大，而实践中，这些风险通过合同都大部分转移给了施工单位，给施工单位的合同风险管理带来更多的困难和挑战。所以，实行合同管理是污水处理厂项目部乃至整个中建五局的全部生产经营管理的核心与关键所在。

污水处理厂二期工程项目由于其项目自身的独特性于特殊性，使得其在合同履行过程中及竣工验收与交付阶段或合同终止后的风险不同于一般项目。 1、 合同履行过程中的风险 （1） 主合同条款方面的风险

污水处理厂二期工程施工合同为固定总价合同，这就意味着施工单位必须承担着全部的工程量的风险和价格的风险。除了有重大设计变更，一般合同价不予调整，合同执行中，施工单位的索赔的机会也较少。二建筑人工、材料以及机械的价格不确定性，在整个工程施工过程中，都是施工单位必须承受的风险。

（2） 工期的风险

本工程合同工期总日历天数为300天，单体多，工期短，这点无疑给项目带来了巨大的挑战，下面对影响建筑工程项目工期的主要不确定因素具体阐述。

1、气候因素。本项目施工场区范围大，且主要在露天作业，气候环境等因素对施工工期和施工安全影响较大。如工程项目实施过程中出暴雨、飓风等将严重影响项目进度，滞后工期。

2、、地基状况。勘察资料未能全面正确解释工程的地质情况，也能造成施工进度延缓。

3、劳动生产率。（1）施工队伍素质。（2）劳动用工配套性是否合理：一项工程项目需要许多专业的公众共同完成。诸如泥沙工、木工、钢筋工、

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电焊工等数十种之多。虽然项目在配备工人的时候，都是城市建筑式的配套招用，但由于本建筑工程规模大，单体众多，施工难度大，故此，需要多个队伍，因而各个工种在配备方面的配套是否合理是不好预料的。（3）劳动用工动态性：劳务作业是否根据施工进度计划所确定的施工时间进场作业，并能保持计划设定的作业效率，在规定的期限内完成符合质量标准要求的施工任务，经过作业交工或交接验收之后，即时撤离施工现场。

不确定性因素存在于工程项目的各个活动之中，作用于整个项目的实施过程，由于不确定因素对项目工期的影响，使得项目工期控制方法难度加大，工期风险不可忽视。

（3）工程变更风险

①、己方在施工合同履行中存在瑕疵

在施工合同的履行中,不少建筑施工企业疏于合同履行管理,致使己方在施工合同履行中存在瑕疵,例如,违反了及时、全面以及实际的合同履行原则;对合同的变更未与对方签订书面协议;向第三人转让债权或债务时,未通知债务人或未取得债权人的同意;未保存施工合同履行中的各种法律文件等。施工企业在合同履行中存在瑕疵增加了对方向自己索赔的机会,并对维护己方合法权益造成了一定的阻碍。 ②、对对方的履行瑕疵反应滞后

施工合同是典型的双务合同,不仅施工方负有履行义务,而且对方当事人,即业主也负有一定的履行责任。对于业主在施工合同履行中的种种瑕疵,施工方应及时作出反应,但在实际履行中,施工方往往对业主的履行瑕疵反应滞后,主要表现为在业主发生违约或履行不当时,施工方未及时提出异议;怠于行使相关的权利主张,如履行中的抗辩权、代位权以及撤销权;并且未在诉讼时效期间内提出诉讼等。施工企业对业主履行瑕疵的滞后反应会使自身的损失难以得到及时的弥补,不利于维护自身的合法权益。

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（4） 分包合同的所带来的风险

①设备供应的不确定性。建筑工程常使用的建筑材料主要是钢材、木材、水泥、砂石料等。这些建筑材料在国内市场上供应充裕，但是，由于生产厂家数量众多，同样的材料质量差别大，施工单位使用不当，可能会影响施工工程质量，造成直接经济损失。

②分包商选择上的问题。不管是劳务分包商还是材料设备分包商，其自身的生产能力、财务状况以及资信力都给工程带来了直接的影响。 ③分包合同的付款比例。分包合同的总体付款比例若高于业主进度款的支付比例，会给施工单位资金的周转于流动带来很大的风险。

（5） 工程款支付的风险

由于污水处理厂二期工程建设单位为合肥市重点工程建设管理局，而该项目又是市委市政府要求的重点项目，由于建设单位的特殊性，故只要施工单位在工程工期及质量得到保证的前提下，工程款支付的风险基本上还是不大的。

（6） 质量安全的风险

本项目为中建五局安徽分公司承接的第一个污水处理厂项目，虽引进了专业人士，但总体来说各方面的施工技术还不完善，质量安全问题也是该项目该重点考虑的风险之一。

四、防范、转移和化解工程合同风险

合同履约过程是合同风险管理的具体措施的实施过程，主要应注重两个方面、四个环节：

（1）两个方面：已分析风险和临时出现风险的应对措施。 （2）四个环节：

① 合同文件的风险及风险条款审查、阅读和交底。使合同风险管理的控

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制措施落实到人；

② 合同进度付款和竣工结算的及时申请和办理； ③ 合同变更和索赔的及时办理；

④ 合同风险发生时的处理，索赔的及时办理。

根据两个方面、四大环节，对之前提出的本项目的六大风险，本项目可以采取以下几点措施：

1、对于本项目主合同总价包干的承包方式，风险的分散主要可以把风险转移和分散给分包商。例如在分包工程与分包商签订分包合同时可以要求分包商接受主合同文件中的各项条款，要求他们同样提供履约保函、工程保险单以及扣留一部分滞留金，使分包商分担相应的一部分风险，这一点就必须要求项目经理以及项目商务合约人员在分包合同的订立时能够仔细慎重的考虑到各方面的因素，合理的做到风险的转移。

2、工期紧张是本项目的重点也是难点之一。除了要求项目总工做好完善的施工组织设计外，项目其他人员应积极收集影响工期的各类证据。常见影响因素有：开工阶段，如施工许可证的迟延取得、前道工序的延误、施工图审图延误、业主指令推迟开工等；施工过程中，如逾期付款、逾期交付图纸、工程变更（包括返工）、甲供料供应延迟、甲方迟延确认施工方案等。收集工期证据时还应注意以下几点：

（1）.证据应分别能反映延误起始日和截止日，以确定受延误的天数。 （2）.对于并非整体而是局部停工的情形，记录中应将受影响停工的局部情况尽可能细化，比如，停工工种、停工人数等。

（3）.严格对照合同约定的程序要件办理工期签证或工期索赔，避免逾期失权。

（4）.即使是用以备案的资料也应同样给予重视，包括各类报审表、中间验收资料以及各类竣工记录的填写，避免不经核实，随意填写，以保持各类资料记载之间的一致性。

（5） 保管好采取赶工措施所发生的费用证明。

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（6）.加强资料分类管理，妥善保管原件，并尽可能减少资料管理人员变动。

3、工程变更风险的应对措施。

在工程变更涉及到的签证索赔过程中，项目相关各方引入经营公关理念，运用好“一二三四”原则：

“一主动”：主动做好业主的工作，争取业主的配合； “二勤”：勤发问，勤发函；

“三不怕”：不怕业主刁难，不怕辛苦，不怕麻烦； “四讲”：讲策略，讲方法，讲技巧，讲语言艺术；

为了增加索赔成功的机会，施工方必须有足够的证据，相应的文件，确定额外的费用和工期的数量和原因。因此，合同各方必须以事件和文件为依据，辨别、记录可能发生或已经发生的事件对工期施工费用的影响。 很多事件能够引起工期和费用的增加，其中有些是可索赔的，但必须证明事件的存在及引起事件的原因。项目不相关各方必须以事件和文件为依据、记录可能发生和已经发生的影响工期费用的事件，并以记录为依据来跟踪索赔的影响费用。

（4）对于分包合同带来的风险的防范，在于施工合同签订之前,项目部商务合约人员应当详细审查对方当事人的主体资格、资信状况、履约能力、代理人的代理权限、工程项目本身的落实情况以及施工合同文本的基本条款等;在施工合同履行过程中,应当及时、全面、实际地履行合同,及时对对方的履行瑕疵、违约等事项作出反应,并及时收集证据,提出相应的权利主张等。另外，

（5）质量安全风险预控

现场施工管理人员及项目相关人员应对质量安全违约应收集以下

资料：

①有效的隐蔽验收单及相关证据；

②发包方指定或提供材料，且在质量方面有过错的证据；

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③发包人指定分包，且在质量方面有过错的证据；

④发包人下达不合理赶工指令，且经承包人劝阻无效的证据； ⑤工程未经验收或验收不合格，发包人擅自提前使用的证据； ⑥发包人组织验收时间超出合同约定或国家规定而引发质量问题的证据；

⑦发包人其它足以引起质量问题的不合理指令或行为方面的证据； ⑧设计方面的证据。

建筑施工行业是多风险行业，除了项目本身的风险外，合同风险也是工程承包的重要风险来源。工程合同的风险管理可以通过建立和实施完整的合同风险控制体系，抓好投标及合同签订之前的风险分析、审查和会签；狠抓合同实施过程中的合同交底、合同执行战略选择、合同变更与索赔管理；以及合同实施后的工程款清欠、诉讼等工作，以此实现全项目、全员和全过程的合同风险管理，降低损失、实现企业和项目的利润目标。

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