附件
勘探与生产分公司2016年上半年
HSE管理体系审核方案
2016年上半年HSE体系审核按照集团公司要求，结合勘探与生产分公司2016年度安全环保工作重点和以往审核情况，编制2016年上半年HSE体系审核方案如下：
一、审核原则
结合以往八次审核情况和效果，针对油气田企业HSE管理实际，通过开展不同方式的审核，检查和评估地区公司HSE管理现状，查找管理薄弱环节，推动各地区公司落实HSE管理责任、提升HSE管理水平、确保体系有效运行。
按照全覆盖的审核原则，对地区公司二级单位重点审核以往审核没有覆盖到的单位；按照重点审核的原则，对二级单位已经全面覆盖的地区公司，重点审核以往审核突出和集中问题，以此为专项开展专项审核；对二级单位较少的中小型企业，开展HSE体系运行质量评估，以提高HSE体系整体运行能力和管理水平。
按照集团公司量化审核的要求，安排5家企业开展量化审核。 二、审核方式和范围
根据集团公司量化审核要求，上半年安排对大庆、长庆、新疆、青海、大港等5家地区公司开展全要素量化审核，采用集团公司量化审核标准进行审核量化打分。
为评估企业HSE管理现状，查找管理短板，从管理上提升改进HSE管理水平，对冀东、玉门、煤层气等3家地区公司开展HSE管理评估，采用集团公司HSE管理体系运行质量评估标准进行评估。
针对以往审核发现问题分析，设备设施完整性管理问题比较突出，对辽河、吉林、华北、西南、塔里木、吐哈、浙江、南方等8家地区公司开展设备设施完整性管理专项审核，采用设备设施完整性管理专项审核检查表进行审核。
以上三种方式审核的同时，还要对油气田前几次审核问题的整改情况进行验证，特别是重复问题、普遍问题、严重问题的整改验证。
三、设备设施完整性管理专项审核重点内容 1. 各级设备管理部门、岗位和职责
——各级单位是否明确设备设施管理部门、管理范围、管理内容；
——设备管理部门是否建立部门和岗位职责，职责中是否包括HSE职责；
——职责是否结合管理范围和管理内容制定，HSE职责是否清晰；
——是否将职责落实纳入绩效考核中，考核是否有效，是否能推动职责的落实。
2. 设备设施管理相关制度
——是否建立设备设施管理制度，是否对设备设施生命周期全过程进行管理，明确各管理环节的管理内容和管理要求；
——是否根据集团公司设备设施管理标准和制度，及时在本单位进行转化和推广应用，如集团设备完整性管理规范、工艺安全信息管理规范、工艺设备变更管理规范、启动前安全检查规范、电动气动工具安全管理、通用工器具安全管理规范等相关制度的应用；
——是否定期对设备设施管理制度进行修订完善，是否对相关制度开展培训和宣贯。
3. 管理者、操作者的能力匹配；
——设备管理人员是否具备管理能力，是否满足法律法规要求（如特种设备管理人员取得特种设备管理人员证书等），设备管理人员是否被明确为关键岗位人员，是否对其开展履职能力评估；
——设备管理人员是否熟悉集团公司和板块设备管理的相关制度和要求。
4. 日常管理、巡检、维修、变更、相关承包商管理； ——各设备管理部门是否规范基层现场设备设施管理（制度、检查、整改），岗位巡检是否明确设备设施检查的内容和标准；
是否定期开展设备设施隐患排查和整改；现场是否杜绝跑冒滴漏、设备设施破损残缺；
——设备设施信息档案是否齐全、有效，设备操作卡、应急处置卡、维修规程是否健全；
——是否组织开展设备设施定期检查，检查是否突出重点部位、关键装置、风险区域；是否对油气管道、加热炉、罐区安全附件、防爆电气、防雷防静电等进行检查；
——是否建立工艺设备变更管理制度，是否对工艺设备变更的风险、工艺安全信息的更新等进行管理；是否根据风险等级，对工艺设备变更实施分类、分级管理；是否对重大工艺设备变更，开展工艺危害分析；
——对承包商现场作业，设备管理部门是否提出管理要求，是否对承包商作业进行监管。
5. 考核、内审、问题整改
——是否定期组织开展设备设施管理专项检查或审核，是否对问题进行分析，从管理系统上进行整改（制度规范、培训、能力提升、绩效考核等），是否建立设备设施管理持续改进的机制；
——各级设备管理部门是否定期组织开展设备管理的考核，对下属单位设备管理进行指导和考核，提升设备管理水平。
四、审核安排 1．组织和领导：
审核由勘探与生产分公司负责组织，公司领导、业务处室长带队，HSE北京工作站会同HSE东北、西北和西南工作站具体实施，各油田公司HSE骨干参加审核。
各工作站负责组建审核组，审核员由咨询师、安全监督和专业技术人员组成，审核组人数根据审核工作量来确定。实施审核前，板块组织对审核组成员进行审核要求、审核方法、审核技巧、量化审核标准、评估标准等方面集中培训。
2．审核分组
量化审核组，由各工作站分别抽调经过量化审核标准培训的人员组成审核组，其中北京工作站负责审核新疆油田，东北工作站负责审核大庆油田，西南工作站负责审核长庆油田，西北工作站负责审核青海、大港油田。量化审核组的组长由板块接受过量化审核培训的相关专业处室长担任，副组长由各工作站站长担任。其中新疆、大港审核组，由集团公司安全环保与节能部领导带队。
管理评估组，由东北、西北、西南三个工作站分别抽调集团或板块咨询师组成审核组，其中东北工作站负责评估冀东油田，西北工作站负责评估玉门油田，西南工作站负责评估煤层气公司。
设备设施完整性管理专项审核组，由各工作站分别抽调咨询师、安全监督和设备管理专业技术人员组成审核组，其中北京工作站负责审核吉林、辽河、南方共3家地区公司，东北工作站负责审核西南、吐哈共2家地区公司，西北工作站负责审核华北共
1家地区公司，西南工作站负责审核塔里木、浙江共2家地区公司。
3. 各地区公司审核方式
对不同地区公司采取三种审核方式，具体如下： 企业 大庆 长庆 第一类 新疆 青海 大港 冀东 第二类 煤层气 玉门 辽河 吉林 华北 第三类 西南 吐哈 塔里木 浙江 南方 设备设施完整性管理专项审核: 1. 各级设备管理部门、岗位和职责； 2. 管理制度内容； 3. 管理者、操作者的能力匹配； 4. 日常管理、巡检、维修、变更、相关承包商管理； 5. 考核、内审、问题整改。 HSE体系管理评估 量化审核 审核方式 审核组织 东北工作站 西南工作站 北京工作站 西北工作站 西北工作站 东北工作站 西南工作站 西北工作站 北京工作站 北京工作站 西北工作站 东北工作站 东北工作站 西南工作站 西南工作站 北京工作站 4．时间安排：
2月底各工作站抽调审核人员完成编组；3月初组织审核员培训，随后启动现场审核；4月底前完成所有油气田的现场审核，并提交审核报告；5月中下旬完成审核报告汇总。
现场审核从3月上旬至4月底，具体时间由各工作站与被审核地区公司沟通后确定，并上报勘探与生产分公司。
五、审核要求
1. 量化审核：量化审核的企业应提前组织企业按照量化审核标准开展内部量化自审，为勘探板块的量化审核做好准备工作。
2. 审核首、末次会：首次会可在被审的二级单位召开，二级单位领导和有关科室长参加。在被审核地区公司机关召开末次会，阐述本次审核结果，提出不足和建议。地区公司主要领导、主管业务领导、有关部门领导参加。
3．审核：审核采取与地区公司及下属单位各级领导和员工沟通访谈、现场观察、演示演练和文件资料查阅等方式。对发现的问题，与被审单位的安全大检查和内审结果进行比对分析，深入挖掘油气田公司机关在体系管理上的不足和原因，在二级单位、基层单位进行现场检查和验证，最终形成审核结果并编制报告。
4．验证审核：各工作站将所审企业前8次审核问题分类汇总分析，对重复问题、普遍问题、严重问题的整改情况进行验证审核，并在末次会上将前8次审核问题中重复出现、普遍出现、危害严重等进行通报。
5. 审核问题：按照集团公司要求，认真统计分析审核发现问题，按照严重、一般、轻微三个等级对问题进行分级，并按照普遍性、重复性、新出现三种类别对问题进行归类，按照《2016年上半年审核指导手册》中审核发现问题清单格式填写审核问题。严重问题要挂牌督办，限期整改；普遍性问题要从管理层面系统
分析，统一整改；重复性问题要查清根源，彻底整改，避免屡查屡有。
6. 审核报告及审核资料：审核组编制审核报告，待审核结束后3天内将审核报告、问题清单、审核讲评PPT上报北京工作站，由北京工作站完成汇总。
7．各地区公司应积极配合勘探与生产分公司的审核工作，对板块公司抽调的审核员给予支持，严禁随意变更人员。审核员自备工作用电脑、相机、工作服、工作鞋等用具。
8．各工作站与被审核单位沟通确定具体审核时间、审核组成员，报勘探与生产分公司，勘探与生产分公司领导根据工作安排确定最终审核时间。
9．简化审核流程和方式，到现场审核采用“四不两直”方式，突出对要害部位、关键装置、重点施工现场进行审核。
10．根据中央“八项规定”和集团公司“五条禁令、二十条不准”要求，审核组成员在审核工作期间严禁饮酒。
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