2、2015年上半年HSE管理体系指导审核标准

故分享。访谈相关人员，查阅相关记录。 查是否积极上报未遂事件。访谈相关人员，查阅相关记录。 访谈相关人员，查阅宣贯相关记录（如：课件、签到等）。 1

1.各级主要负责人亲自宣贯新“两法”情况。 抽查员工新“两法”培训档案（如试卷、签到等）。《环境保2.员工学习新“两法”考试情况。 护法》重点查阅建设项目环评要求的培训情况，询问计划、开发部门管理人员。 3.参加“三晋安全杯”安全生产法律知识竞赛活动查阅参加人员统计表，抽查、访谈参赛人员答题情况（参赛情况。 途径、题型、题量等） 重点审核《辽河油田公司生产安全违章处罚规定》、《辽河4.油田公司新颁布的规章制度宣贯情况。 油田公司特种设备管理办法》、《辽河油田公司建设项目职业卫生“三同时”管理办法》。访谈相关人员，查阅宣贯记录（如：课件、签到等） 根据岗位设置情况，查岗位安全环保职责是否做到全覆盖。 1.岗位安全环保职责编制及落实情况。 三、一岗双责 2.《HSE履职承诺卡》推行情况。 1.基层岗位HSE培训需求矩阵推广情况。 2.教育培训计划制定及执行情况。 3.新入厂员工、转岗员工“三级”教育情况。 查机关部门及岗位安全环保职责内容，是否与实际业务相符，机关部门安全环保职责是否分解到各相关岗位。 访谈员工是否掌握本岗位安全环保职责。 访谈相关人员，抽查基层岗位是否推行《HSE履职承诺卡》，岗位员工是否掌握《HSE履职承诺卡》内容。 查主要科级生产单位是否全部推广基层岗位HSE培训需求矩阵，是否按照流程制定并实施。 访谈相关人员，查是否制定教育培训计划并按计划执行，抽查相关培训资料；计划未实施是否进行变更。 询问、查阅新入厂、转岗员工人员名单，抽查培训情况，是否满足学时及培训内容要求。 四、教育培训 4.厂处级HSE兼职培训师库建立及运行情况。 查是否建立师资库、制定管理办法，并严格执行。查阅相关

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文件，访谈相关人员。 查油气站场及生产设施是否开展安全、职业卫生预评价，并1.新、改、扩建项目按规定开展安全、卫生预评开展组织审查、备案； 价、编制安全、卫生专篇、初步设计审查、施工查是否按要求编制安全、职业卫生专篇编制，并组织审查； 安全监督检查、安全、卫生验收评价和验收审查查对施工过程是否开展监督，是否按设计组织实施； 五、“三同时”管理 情况。 2.新、改、扩建项目按规定开展环境影响评价，编制环境影响评价报告书/报告表/登记表，取得环评批复文件，通过环保竣工验收并取得环保验收批复文件情况。 查是否开展安全、职业卫生验收评价，并组织评审。试运行前，是否开展联合验收。 查计划部门下达计划的项目，是否按要求开展环评、环保验收，查建设项目环保台帐、环评文件、环评批复、环保竣工验收批复等相关资料。 查是否建立事故隐患管理相关制度。 查对基层上报的事故隐患，安全环保部门是够组织相关部门进行评估审查；隐患整改前是否制定、落实监控措施。 六、隐患治理和安全生产费用使用 1.事故隐患管理情况。 抽查每家单位3-5个隐患治理项目，检查项目的管理情况（项目前期立项资料、两书一表、监督检查记录、作业许可票、验收记录等项目过程资料是否完整、合规），并到现场落实项目的实施情况，安全隐患是否得到消除。 查项目发生变更是否履行变更手续。 2.2012-2014年安全生产费用项目进度上报情查是否按照油田公司规定要求每月25日前上报隐患治理项况。 目实施进度（查每月报表）。 3

3.2015年自主安全生产费用计划下达情况及完成情况。 查2015年各单位已下达的自主安全生产费用项目计划、审查备案意见（HSE委员会办公室下达），是否按照备案审查意见下达计划，是否存在超出安全生产费用使用范围现象。 是否落实。 查2015年上半年监测数据（公司监测站数据提供给审核组）。 查泥浆管理台账，现场查看泥浆池防渗是否失效。 1.采油、作业、集输单位汛期防污染措施落实情查采油、作业、集输单位环保部门汛期防污染措施，查现场况、穿跨越河流管线巡线情况。 2.外排污染物达标情况。 3.泥浆池防渗措施满足防渗需要，泥浆池及时组织回填。 七、环境保护 盖”执行情况。 5.危废转移制度执行情况，油泥储存池管理情况。 4.修井作业现场环保交接制度执行情况，“三铺一查修井搬上后环保交接记录、现场“三铺一盖”情况和清污是否及时（汛期要求24小时清污）。 查油泥管理台账和危废转移联单，现场查看油泥储存情况。 6.辐射源办理辐射安全许可证，闲置、废弃放射辐射源单位是否办理辐射安全许可证，废弃放射源是否有回源和射线装置及时处置情况。 收手续。 查阅安全部门特种设备台帐，现场抽查特种设备，与台帐核1.特种设备注册登记、设备定期检验及安全附件实注册登记情况及台帐准确情况。 校验情况。 八、特种设备 2.特种设备应急处置程序及相关处置人员应急处置能力情况。

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现场查阅安全阀等安全附件校验台帐，与现场设备核对校验情况。 查阅科级生产单位或生产现场特种设备应急处置程序，确定处置程序是否与生产实际相符，是否具有可操作性。应急处置程序应为有效唯一版本，能够满足应急需要。 现场询问相关应急人员，查看是否掌握应急处置方法。 九、消防管理 消防管理情况。 具体执行消防管理专项审核标准。 1.查大检查文件安排部署情况。 2.查领导职责落实、安全生产报告制度、从业人员资质培训十、陆地石油天然气安全生产大检查 取证情况、安全生产标准化、作业许可、“微信助力矿山安全”大检查安排部署及开展情况。 专用微信群加入情况及岗位风险告知落实等情况（见陆上石油天然气安全大检查专项检查表）。 3.查各单位自查自检开展情况，要有检查方案、问题汇总、检查通通告及问题整改措施制定、落实。 1.查是否按省局下达“会诊”标准，对安全管理、区域位置、设备设施运行、电气与仪表系统及、消防等单元内容开展自十一、非煤矿山专家已取得省颁发非煤矿山安全生产许证单位专家评。 “会诊”监管工作 “会诊”自查开展情况。 2.查是否组成专项检查组，人员由安全、电气、设备、生产、工艺等部门组成，对照标准逐项评估，填写自评检查记录表，对存在问题，分类汇总。 5