２０１６年第８期 （第４４卷）黑龙江水利科技 Ｈｅｉｌｏｎｇｊｉａｎｇ Ｈｙｄｒａｕｌｉｃ Ｓｃｉｅｎｃｅ ａｎｄ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｎｏ．８．２０１６ （Ｔｏｔａｌ Ｎｏ．４４） 文章编号：１００７—７５９６（２０１６）０８—０１３１—０３ 水利水电工程合同管理中变更索赔的风险研究 口口口口口 邰恩利 ｌ决策思考 口口口口口 （辽宁省水利厅，沈阳１１００００） 摘要：文章从水利水电工程合同管理的角度人手，分析变更索赔的产生原因，进而对合同管 理各个阶段中所存在的变更索赔风险进行分析，最后重点探讨在合同管理中变更索赔风险的 规避对策，期望能够有助于提高水利水电工程合同管理的整体质量与水平。 关键词：水利水电工程；合同管理；变更索赔；风险 中图分类号：ＴＶ５１２ 文献标识码：Ｂ Ｓｔｕｄｙ ｏｎ Ｖａｒｉａｔｉｏｎ ａｎｄ Ｃｌａｉｍ Ｒｉｓｋ ｏｆ Ｗａｔｅｒ Ｃｏｎｓｅｒｖａｎｃｙ ａｎｄ Ｈｙｄｒｏｐｏｗｅｒ Ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ Ｃｏｎｔｒａｃｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ＴＡＩ Ｅｎ—ｌｉ （Ｌｉａｏｎｉｎｇ Ｐｒｏｖｉｎｃｉｌａ Ｗａｔｅｒ Ｒｅｓｏｕｒｃｅｓ Ｍｉｎｉｓｔｒｙ，Ｓｈｅｎｙａｎｇ １ １００００，Ｃｈｉｎａ） Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｂａｓｅｄ ｏｎ ｔｈｅ ｗａｔｅｒ ｃｏｎｓｅｒｖａｎｃｙ ａｎｄ ｈｙｄｒｏｐｏｗｅｒ ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ ｃｏｎｔｒａｃｔ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，ｔｈｅ ｒｅａｓｏｎｓ ｏｆ ｖａｒｉａｔｉｏｎ ａｎｄ ｃｌａｉｍ ｗｅｒｅ ａｎａｌｙｚｅｄ ｉｎ ｔｈｅ ｐａｐｅｒ，ａｎｄ ｔｈｅｎ ｔｈｅ ｒｉｓｋ ｏｆ ｖａｒｉａｔｉｏｎ ａｎｄ ｃｌａｉｍｓ ｉｎ ｔｈｅ ｃｏｎｔｒａｃｔ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ｄｕｒｉｎｇ ｖａｒｉｏｕｓ ｓｔａｇｅｓ ｗａｓ ａｎａｌｙｚｅｄ，ｔｏｏ，ａｔ ｌａｓｔ，ｔｈｅ ｐａｐｅｒ ｆｏｃｕｓｅｓ ｏｎ ｔｈｅ ｃｏｕｎ— ｔｅｒｍｅａｓｕｒｅｓ ｔｏ ａｖｏｉｄ ｔｈｅ ｒｉｓｋ ｏｆ ｃｌａｉｍｓ ｉｎ ｃｏｎｔｒａｃｔ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，ｈｏｐｉｎｇ ｔｏ ｂｅ ｈｅｌｐｆｕｌ ｔｏ ｉｎｃｒｅａｓｅ ｔｈｅ ｗｈｏｌｅ ｑｕａｌｉｔｙ ａｎｄ ｌｅｖｅｌ ｏｆ ｗａｔｅｒ ｃｏｎｓｅｒｖａｎｃｙ ａｎｄ ｈｙｄｒｏｐｏｗｅｒ ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ ｃｏｎｔｒａｃｔ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ． Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ：ｗａｔｅｒ ｃｏｎｓｅｒｖａｎｃｙ ａｎｄ ｈｙｄｒｏｐｏｗｅｒ ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ；ｃｏｎｔｒａｃｔ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ；ｖａｒｉａｔｉｏｎ ａｎｄ ｃｌａｉｍ； ｒｉｓｋ Ｏ 引 言 在水利水电工程项目的实施过程中，可能出现 讨分析工程建设期间的变更索赔问题，合理规避索 赔风险，对提高水利水电工程合同管理质量，提高工 程造价管理水平等均有非常重要的意义与价值。 变更索赔成因分析 于变更还是属于索赔，多存在非常大的难度，并且变 １在水利水电工程项目合同管理中，变更索赔的 更事项与索赔事项多同步出现。例如，设计变更导 致工程量增加，并对水利水电工程原合同中所约定 发生主要会受到外部环境、业主供应、技术条件、管 的工期产生影响，承包方在此情况下有权利向业主 理质量这几个方面因素的影响。具体产生原因 多种多样的意外事件，但如何界定这些意外事件属 方提出延长工期的请求，进而产生工期变更索赔问 如下： 题。从这一角度上来说，变更索赔是水利水电工程 １．１外部环境因素 合同管理过程中非常关键性的环节之一，展开有关 外部环境因素主要包括施工现场地质、水文、气 工程造价内容的分析是非常重要的。因此，深入探 象条件、不可抗力、三通一平、征地移民等。 【收稿日期］２０１６—０６—２４ ［作者简介］邰恩利（１９７１一），男，辽宁盖州人，工程师。 ２０１６年第８期 （第４４卷） 黑龙江水利科技 Ｎｏ．８．２０１６ Ｈｅｉｌｏｎｇｉｉａｎｇ Ｈｙｄｒａｕｌｉｃ Ｓｃｉｅｎｃｅ ａｎｄ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ （Ｔｏｔａｌ Ｎｏ．４４） １．２业主供应因素 验收决算阶段主要评估内容是了解工程项目建 业主供应因素是施工图纸、技术要求、主要建筑 设合同在经济效益上是否达到预期目标。工作人员 材料、大型施工设备、机电设备、专用器械、用水 应当依据合同所约定条款，逐项核对工程量、工程费 用电。 用等指标，重点关注对变更索赔事项的核实，确保决 算的准确与真实。 １．３技术条件因素 技术条件因素是指招标设计文件、合同文件、商 务文件、技术条文、设计变更（对工程量、工程项目的 ３变更索赔风险规避对策 调整或对技术标准的修改）、施工图文件、以及现场 ３．１ 从工程设计人手，把握变更索赔规避源头 技术服务文件等。 １．４管理质量因素 管理质量因素包括工程进度不符合要求、质量 方面存在缺陷、标段施工干扰、低价中标、以及标外 项目等。 ２变更索赔阶段性风险 在水利水电工程中，合同管理按照工作流程可 以划分为工程准备 招标评标 合同签订一合同履 行 竣工结算这几个阶段。在不同阶段中所面临的 变更索赔风险有所不同，具体可以分析如下： ２．１ 准备阶段所面临的变更索赔风险识别 本环节是工程合同管理的前提与基础，若所编 制的招标文件在内容上不够精确与深人，工程合同 拟定内容不够细致与全面，此时可以说合同管理存 在“先天性”缺陷，导致合同具体实施中潜在大量的 变更索赔风险。 ２．２招评标阶段所面临的变更索赔风险识别 本环节作为决定工程合同管理整体水平的重要 影响因素之一，关键在于面向工程项目潜在投标方 的资质水平进行全面预审导致不符合工程施工要求 的投标方进入招投标环节甚至中标，则将会对水利 水电工程施工后期的进度、质量、乃至投资控制产生 重要作用。 ２．３合同签订阶段所面临的变更索赔风险识别 在工程合同的签订阶段中，合同双方责任主体 需要根据工程项目的建设要求，约定在工程建设中 需要履行的相关事项，并以此作为合同管理工作开 展的前提与依据。以招标文件实质性内容不变为基 础，利用合同谈判这一契机，将评审环节中所发现的 问题与不足用书面且规范的方式作出详细解释。 ２．４合同履行阶段所面临的变更索赔风险识别 在本阶段中，以前环节中潜藏的风险多凸显出 来，若管理协调不佳，则还有可能加重风险程度。 ２．５ 验收决算阶段所面临的变更索赔风险识别 一】３２一 变更量的大小会直接反应设计质量与水平的高 低，因此必须从严格控制设计关的角度人手，重视对 变更索赔风险的规避。期间可采取的措施有以下几 个方面： １）在设计阶段引入招标机制，与中标方签订委 托设计合同。 ２）业主方与设计方会同签订限额设计协议，以 促进设计管理方法的优化。 ３）业主方与设计单位签订供图协议，确保施工 依据的质量可靠。 ３．２重视施工前期所编制招标文件的依据性作用 在水利水电工程项目进入实施阶段前，应当由 业主方负责委托资质合格的中间机构或设计院编制 招标文件（在业主方自身有条件的情况下也可以自 行进行编制），以用于招投标过程的特殊文件。作为 合同管理体系中的重要构成要素之一，招标文件可 以视作业主方对投标方就相应水利水电工程项目合 同工程所发出的“要约”，投标方需要以招标文件作 为“履约”的基本依据，并指导对招投标过程中中标 方资质进行选择的重要前提。假如在招标文件中所 纳入的合同条款相关规定不完善、内容不全面、文字 不简洁无误，则很有可能导致双方对合同执行期间 相关条款的解释出现争议，产生异议甚至是纠纷。 针对该问题，从控制变更索赔风险的角度上来说，应 当为水利水电工程项目招标文件的编制制定合理的 工作周期，文件中的具体条款应当尽量选用合同范 本条款，相关条款内容应当安排专家进行审核。除 此以外，针对水利水电工程中的标段划分应当科学 合理，避免施工期间出现相互干扰以及同一产品多 个工序由多个承建方分割承担的问题，从而避免造 成责任界定不精确的问题。 ３．３ 引入保险机制，以实现对风险损失的合理转嫁 在水利水电工程合同中有关条款明确规定了甲 方、乙方各自的权利与义务，也同时对各方责任主体 应承担的风险加以了明确界定。如在工程合同履行 邰恩利：水利水电工程合同管理中变更索赔的风险研究 第８期 过程中因地震、雷电、洪水、暴风、暴雨等不可抗力因 约定标准将设备运输存放至业主方所安排地点。素影响所致风险，因此需要根据合同中的具体约定 引入，将应对风险因素所产生的各种损失转嫁至其 他责任人。 ３．４合理规避因提供大型施工设备所致索赔风险 在水利水电工程展开施工的权过程中，大多数 ４）在承包方使用相关设备的过程中，视作自有 由业主方投财产保险、工程保险等，通过保险机制的 设备，承担设备使用期间的各类风险。 ４ 结语 在水利水电工程项目建设实施以及合同管理的 过程中，合同所涉及到各方责任主体在合同履行与 管理的各个阶段、各个环节、各种条件下都潜在大量 施工器械与设备应当由工程承包方负责配置，但考 虑到水利水电工程多具有工期短但工作任务繁重的 特点，因而对施工器械与设备的要求是非常严格的， 的不确定性因素，可能诱发变更索赔的风险。为了 能够最大限度的降低风险，减少因变更索赔对水利 水电工程项目合同管理所带来的损失与不良影响， 承包方配置一些专用或特大规模施工器械与设 备的难度是非常大的，而业主方在购置这些施工设 就应当把握规避风险的各种对策与方法。 文章从水利水电工程合同管理的角度人手，分 析变更与索赔的一般概念，对变更索赔的产生原因 进行分析，进而探讨水利水电工程合同管理各个阶 段中潜在的变更索赔风险要素，最后结合实践经验， 备后提供给承包商，除了能够保障工期进度以外，还 能够使合同总价得到有效控制。但在此环节工作 中，同样潜藏一定的索赔风险，如由业主方所提供的 施工设备未按照招标文件中所约定的时间进入施工 现场；施工设备在具体使用过程中出现机械故障影 响正常运行或相关零配件供应滞后。 的采取的对策包括以下几个方面： 总结有效规避变更索赔风险的相关对策，望能够引 起各方人员的关注与重视。 针对上述因素，为合理规避变更索赔风险，应当 参考文献： ［１］黎源．对水利水电工程合同管理中存在的问题和解决措 施的分析［Ｊ］．法制与社会，２０１２（２９）：１９１—１９２． ［Ｊ］．建筑工程技术与设计，２０１５（３４）：１３５４． 与解决途径［Ｊ］．中国经贸，２０１５（１６）：１０８． １）相关设备在出厂验收阶段时，需要工程建设 备性能的完好与安全。 各方参与主体共同参与项目验收，以确保所进场设 ［２］程晓波．水利水电工程合同管理中的缺陷及改进对策 ２）承包方可无偿使用由业主方所提供的相关机 ［３］宋芙蓉．水利水电工程合同管理中变更索赔的风险分析 械与设备，但设备因服务于工程项目建设所产生的 折旧、维修费用开支不应纳入承包方总体报价中。 ３）承包方与业主方应当委派专人签订相关机械 与设备的使用合同，提供设备安全维护手册，在承包 方对机械设备的使用期间负责进行维护保养，并约 ［４］胡芬，徐亮．强化合同管理促进水利水电工程持续稳定 发展［Ｊ］．科技风，２０１３（２１）：２３３—２３３． ［５］张国迎．水电工程合同管理的现实困境与对策分析［Ｊ］． 农业科技与信息，２０１５（１６）：ｌ１５—１１５，１２０． 定设备使用完毕后应具备的状态与性能，负责按照 （上接第７３页） Ｔ５８３－－２００６（（大中型水轮发电机静止整流励磁系统 ８ 有关的技术条件和国家标准 及装置技术条件》的相应要求，可控硅元件、励磁变 压器等还必须达到有关相应的标准及技术条件。这 为更好地应用自并励静止励磁系统，自并励静 些标准及技术条件为自并励静止励磁系统的设计、 止励磁系统应满足ＧＢ／Ｔ ７４０９．３—２００７《同步电机励 选型、调试、验收、运行及改造提供了依据。 磁系统大、中型同步电机励磁系统技术要求》、ＤＬ／ １００３－－２００６（大中型水轮发电机微机励磁调节器试 参考文献：验及调整导则》、ＤＬ／Ｔ ４８９．３＿２００６《大中型水轮发 ［１］陈辉．益阳电厂自并励励磁系统设计及运行中问题浅析 电机静止整流励磁系统及装置试验规则》、ＤＬ／ ［Ｊ］．湖南电力，２００３，２３（０２）：３４—３６． 一ｌ３３—
