2016年上半年云南省基金从业资格：权证考试试卷
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、股票风险的内涵是指预期收益的__。 A．确定性 B．永久性 C．不确定性 D．可接受性
2、以下关于公司型基金的正确表述是____ A：基金公司是的法人机构 B：基金公司不是的法人机构 C：在国际上一定不是上市基金 D：肯定是封闭基金
3、开放式基金的分红方式有__。 A．赋予份额期权 B．现金分红方式 C．股利分红 D．红利再投资
4、基金销售机构是受__委托从事基金销售的机构。 A．基金机构投资者 B．中国银监会 C．中国 D．基金管理公司
5、境内居民个人可以用__从事B股交易。 A．现汇存款 B．外币现钞存款 C．外币现钞
D．从境外汇入的外汇资金
6、基金的促销手段包括__。 A．人员推销 B．广告促销 C．营业推广 D．公共关系
7、____对基金管理人的估值结果负有复核责任。
A：基金注册登记结构 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构
8、在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。 A．期权交易 B．回购交易 C．现券买卖 D．信用交易
9、我国基金业经过近9年时间的规范发展，已经初步形成一套以____ 为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。 A：《证券投资基金法》 B：《基金运作管理办法》 C：《基金信息披露管理办法》 D：《基金管理公司管理办法%26gt;》
10、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。 A．2 B．3 C．5 D．10 11、____是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 A：股权投资基金 B：证券投资基金 C：开放式基金 D：封闭式基金
12、基金利息收入主要来源于__等方面。 A．存出保证金 B．债券投资 C．结算备付金 D．银行存款
13、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为____ A：银行存款、国债、公司债券、股票 B：国债、银行存款、公司债券、股票 C：股票、公司债券、国债、银行存款 D：国债、银行存款、股票、公司债券
14、下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。 A．服务性 B．专业性 C．持续性 D．广泛性
15、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是__。
A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 C．资产质量良好
D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
16、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。 A．平均收益率 B．累计收益率
C．风险调整后收益 D．持仓比例
17、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。 A．实行自律管理 B．不以盈利为目的
C．是基金市场的监管机构
D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责
二、多项选择题（共36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
18、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 19、、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A：强势有效市场 B：有效市场
C：非强势有效市场 D：弱势有效市场
20、下列关于证券投资基金的说法，正确的有__。
A．证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式
B．证券投资基金是一种直接投资工具
C．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人 D．基金投资者是基金资产的所有者
21、我国证券投资基金托管费以____为基础计提。 A：基金资产总值 B：基金资产净值 C：基金发行规模 D：固定金额
22、基金合同的主要披露事项不包括____ A：基金运作方式 B：基金收益分配原则
C：基金资产净值的计算方法和公告方式 D：风险警示内容
23、关于基金投资者教育的意义，下列说法错误的是__。 A．有助于培育成熟的投资理念
B．有助于增强基金行业的市场化调节机制 C．有助于增强基金投资者的自我保护能力 D．有助于保障基金投资者的高收益回报
24、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。 A．基金托管人 B．证券交易所
C．基金份额持有人 D．基金管理人
25、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。 A．申购和赎回渠道
B．申购与赎回的开放日及时间 C．申购与赎回的程序、原则 D．拒绝或暂停申购的情形
26、承购包销和__等方式。 A．私募发行 B．招标发行 C．私下发行 D．网上发行 27、根据客户对基金销售机构的重要程度，可以把基金销售的潜在客户划分为__。 A．普通客户 B．次要客户 C．重要客户
D．持续购买客户
28、风险低于混合型基金的基金是__。 A．ETF基金 B．股票型基金 C．平衡型基金 D．债券型基金
29、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。 A．9:30～11:30和13:00～15:00 B．9:00～11:00和13:00～15:00 C．9:30～11:30和12:55～14:55 D．9:00～11:00和12:55～14:55
30、前台业务系统对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能不包括__。 A．开户、基金投资人风险承受能力调查和评价
B．为基金投资人提供对账单，记录基金投资人投诉信息 C．基金投资人账户冻结申请、账户解冻申请 D．基金投资人信息修改、销户、密码管理
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、____是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
A：投资决策委员会 B：风险控制委员会 C：投资部 D：研究部 32、当封闭式基金二级市场价格______基金份额净值时，为溢价交易，这时折(溢)价率为______。__ A．高于；正数 B．低于；负数 C．低于；正数 D．高于；负数
33、基金管理公司风险控制制度体系由__构成。 A．公司章程 B．内部控制大纲
C．公司基本管理制度 D．部门规章制度
34、____认为，只要任何一个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率一
定与风险相联系。 A：资本资产定价模型 B：套利定价理论 C：多因素模型 D：证券组合选择
35、下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。 A．总资本和资本充足率符合有关规定
B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
36、不追求取得超越市场表现的基金是__。 A．指数型基金 B．主动型基金 C．灵活配置基金 D．积极成长基金
37、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的__。 A．50% B．60% C．80% D．90%
38、__是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。 A．基金的市场营销 B．基金的运作管理 C．基金的收益分配 D．基金的运作监管
39、下列关于基金分类标准的说法，正确的有__。 A．60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金 B．90%以上的基金资产投资于债券的为债券型基金 C．仅投资于货币市场工具的为货币市场基金
D．投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票型基金、债券型基金规定的为混合型基金
40、关于基金的转换业务，以下描述正确的是__。
A．基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的封闭式基金间的转换
B．同一基金公司管理的开放式基金和封闭式基金可互相转换
C．基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的开放式基金间的转换
D．登记在同一注册登记人处的封闭式基金可互相转换
41、目前在我国，__可以担任基金托管人。 A．中国工商银行股份有限公司 B．中国人寿保险股份有限公司 C．中国银河证券股份有限公司 D．中国华融资产管理公司
42、中国证券业协会基金业委员会成立于____年。 A：1991 B：2001 C：2002 D：2003
43、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。 A．基金投资人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管机构
44、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率__几何平均收益率。 A．小于等于 B．大于等于 C．小于 D．大于 45、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向__分配基金收益。
A．基金销售机构 B．基金份额持有人 C．基金托管人 D．基金监管部门
46、证券市场监管的对象包括__。 A．证券发行主体 B．证券公司
C．证券经营机构 D．证券服务机构
47、基金销售人员为办理申购的投资者提供服务时，应当__。 A．引导投资者到基金管理公司
B．引导投资者到基金代销机构的销售网点 C．接受投资者申购现金并为其办理申购手续 D．引导投资者到网上交易系统
48、__在债券存续期内其票面利率保持不变。 A．零息债券 B．浮动利率债券 C．息票累积债券 D．固定利率债券
49、证券具有极高的流动性必须满足的条件有__。 A．很容易变现
B．变现的交易成本极小 C．本金保持相对稳定 D．规模比较大 50、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金认购费的费率不得超过认购金额的__。 A．1% B．2% C．3% D．5%
51、针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常用的寻找潜在客户的方法有__。 A．缘故法 B．介绍法
C．问卷调查法 D．陌生拜访法
52、基金与其他金融工具或理财产品相比较，不同点包括__。 A．收益来源 B．流动性
C．信息披露程度 D．投资门槛
53、认购开放式基金的步骤通常包括__。 A．开户 B．认购 C．协调 D．确认 54、金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。 A．未来价格 B．资产价格 C．约定价格 D．市场价格
55、与银行储蓄存款相比较，基金的投资风险__银行储蓄。 A．大于 B．小于 C．基本接近 D．等于
56、按照持有利的性质不同，权证分为__。 A．认购权证 B．认股权证 C．备兑权证 D．认沽权证
57、证券投资基金一般在__结转当期损益。 A．周末 B．月末 C．季末 D．年末 58、业绩归因分析的第二步中，从__方面比较主动管理的基金业绩和业绩比较基准之间的差异。 A．资产配置 B．行业选择 C．时机选择 D．基金选择
59、确定资产类别收益预期的主要方法有____ A：风险收益法 B：情景综合分析法 C：预期收益最大化法 D：成本收益法
60、基金管理公司应当按照____等法律.行规和中国的规定，建立组织机构健全.职责划分清晰.制衡监督有效.激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。 A：《证券投资基金法》 B：《中华人民共和国公司法》 C：《中华人民共和国证券法》 D：《中华人民共和国刑法》
