2015年上半年湖北省基金从业资格：权证试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。 A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全

B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D．防范、减少基金会计核算中的差错

2.根据运作方式的不同，基金可以分为__。 A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主动型基金和被动型基金

3.下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。 A．实行自律管理 B．不以盈利为目的

C．是基金市场的监管机构

D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责

二、多项选择题（共36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 4.下列金融产品中，具有较好流动性的是__。 A．证券投资基金 B．银行理财产品 C．券商集合计划 D．银行定期存款

5. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。 A．产品 B．费率 C．渠道 D．促销

6. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值

7. 承购包销和__等方式。 A．私募发行 B．招标发行 C．私下发行 D．网上发行

8. 关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。 A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值

1

B．实行价格涨跌幅，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行 C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出 D．基金申报价格最小变动单位为0.01元

9. 下列关于基金份额持有会的说法，不正确的有__。

A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有会的，应当向基金管理人提出书面提议 B．当基金托管人召开基金份额持有会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议

C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开

D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有会的，应当向基金管理人提出书面提议

10. 上市公司公积金的来源有__。

A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金 B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 C．股东大会决议后提取的任意公积金

D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分

11. 下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。 A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月

C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月

D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月 12. 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行规是__。 A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金管理暂行办法》 D．《开放式证券投资基金试点管理办法》

13. 下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。 A．经营风险 B．管理水平风险 C．职业道德风险 D．合规风险

14. 关于开放式基金，以下说法错误的有__。

A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则

D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换

15. 下列各项中，基金信息披露不包括__。 A．登记信息披露 B．募集信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露

16. 深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。

2

A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5%

17. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。 A．银行理财产品 B．银行储蓄存款 C．基金

D．券商集合计划

18. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。

A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露 B．开放日的收益公告，应在当日进行披露

C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率

19. 在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。 A．期权交易 B．回购交易 C．现券买卖 D．信用交易

20. __是基金管理公司最基本的一项业务。 A．基金的募集与销售 B．投资管理业务 C．基金运营

D．投资咨询服务

21. 合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。 A．5 B．10 C．15 D．20

22. 契约型基金和公司型基金的划分依据是__。 A．基金份额是否固定 B．法律形式不同 C．投资对象不同 D．投资目标不同

23. 甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是__。 A．乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同 B．甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任 C．只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同

D．甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任

24. 开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点

3

查询认购申请的受理情况。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

25. 下列各项中，基金信息披露不包括__。 A．登记信息披露 B．募集信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露

26.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。 A．10% B．30% C．50% D．60%

27.下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。

A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外

B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则

C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍 D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅

28.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国提交相关文件，其中包括__。 A．基金申请报告 B．基金合同草案 C．基金托管协议草案 D．招募说明书草案

29.基金信息披露的内容不包括__。 A．募集信息披露 B．预期信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露

30. 基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。 A．15 B．45 C．60 D．90

31. 基金运作费用包括__。 A．申购费 B．审计费 C．信息披露费 D．分红手续费

32. 证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。

4

A．基金的强制信息披露制度 B．基金从业人员较高的专业水平 C．基金管理人员较高的道德水准 D．基金管理人设立了内部流程控制

33. 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。

A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B．对证券投资业绩进行预测 C．违规承诺收益或者承担损失

D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构 34. 制定和执行交易计划。 A．研究部 B．投资部 C．交易部 D．法律部

35. 基金宣传推介材料可以__。 A．违规承诺收益或者承担损失 B．夸大或者片面宣传基金 C．登载基金的过往业绩

D．登载单位或者个人的推荐性文字

36. 关于基金管理人，下列认识错误的是__。

A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担 B．设立基金管理公司必须经批准

C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责 D．基金管理人是基金的募集者和管理者

37. 和直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。 A．股票 B．债券

C．开放式基金 D．封闭式基金

38. 基金销售机构从事基金销售活动，不得__。

A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 C．募集期间对认购费用打折

D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 39. 基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。 A．及时更新原有的客户记录

B．定期向客户提供有用的信息服务

C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 D．针对市场变化及时提供新的服务和产品

40. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。 A．信息披露文件不符合中国相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B．信息披露文件不符合中国相关编报规则的规定

5

C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 41. 基金管理公司的股东均应具备的条件有__。

A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币

C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 42. 基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。

A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值 43. 基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。 A．佣金 B．过户费 C．经手费 D．证管费

44. 基金销售业务的风险主要包括__。 A．合规风险 B．操作风险 C．技术风险

D．不可抗力风险

45. 债券和其他证券三大类。 A．证券发行主体的不同

B．是否在证券交易所挂牌交易 C．募集方式

D．证券所代表的权利性质

46. 通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。 A．市场准入监管 B．日常持续监管 C．现场检查 D．非现场检查

47. 根据投资目标的不同，基金可以分为__。 A．契约型基金与公司型基金

B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主动型基金和被动(指数)型基金

D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF) 48. 下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。 A．能有效地提高基金运作的透明度 B．有利于防止利益冲突与利益输送 C．在我国具有自愿性的特点 D．有利于提高证券市场的效率

49. 开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。 A．3%

6

B．5% C．10% D．20%

50. “马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。 A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金

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