武汉凯迪电力股份有限公司2010年第一季度季度报告正文
证券代码：000939 证券简称：凯迪电力 公告编号：2010-27
武汉凯迪电力股份有限公司2010年第一季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人陈义龙、主管会计工作负责人唐宏明及会计机构负责人(会计主管人员)欧阳晖声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
总资产（元）
归属于上市公司股东的所有者权益（元）
股本（股）
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）
营业总收入（元）
归属于上市公司股东的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）
基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 加权平均净资产收益率（%）
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
率（%）
非经常性损益项目
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 少数股东权益影响额 所得税影响额
合计
对重要非经常性损益项目的说明
年初至报告期期末金额
1,776,244.00-1,677,366.41-1,509,807.40252,021.96-1,158,907.85
本报告期
579,210,924.4757,769,245.281,957,627.17
0.00330.100.103.33%3.40%
本报告期末 9,321,431,122.971,816,444,0.085,568,000.00
3.08
上年同期 上年度期末
增减变动（％）
8,660,269,327.82 7.63%1,677,227,131.70 8.30%368,480,000.00 60.00%4.55 -32.31%增减变动（％）
424,985,2.63 36.29%40,049,1.90 44.24%13,129,409.51 -85.09%0.0356 -90.73%0.11 -9.09%0.11 -9.09%2.67% 0.66%2.56% 0.84%1
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无
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户）
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）
武汉大学资产经营投资管理有限责任公司 湖北省电力公司 江西省电业开发有限公司
中国光大银行－国投瑞银创新动力股票型证券投资基金
武汉钢铁设计研究总院有限公司 武汉市经济技术市场发展中心 中信建投证券有限责任公司
中国电力工程顾问集团西南电力设计院 海通－中行－富通银行
中国工商银行－中银收益混合型证券投资基金
期末持有无限售条件流通股的数量
13,419,470人民币普通股 9,195,301人民币普通股 8,432,000人民币普通股 7,654,015人民币普通股 6,995,2人民币普通股 5,402,797人民币普通股 5,250,000人民币普通股 5,118,714人民币普通股 4,933,785人民币普通股 4,920,802人民币普通股
种类
58,626
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、交易性金融负债期末余额比期初减少177.62万元，降低比例35.15%，系子公司东湖高新的全资子公司义马环保电力有限公司利率互换产品公允价值上升177.62万元所致。
2、应付票据期末余额比期初增加22,979.17万元，增长比例81.24%，主要系本报告期支付工程款项新增银行票据所致。 3、应付职工薪酬期末余额比期初增加666.18万元，增长比例71.54%，主要系公司本期新增农民工养老保险、职工暖气费及奖金所致。
4、股本期末余额比期初增加22,108.8万元，增长比例60%，系本报告期公司实施了2009 年度资本公积金转增股本方案所致。5、资本公积期末余额比期初减少15,008.52万元，降低比例65.31%，主要系本报告期公司实施了2009 年度资本公积金转增股本方案，转增股本后资本公积金减少所致。
6、专项储备期末余额比期初增加1,044.55万元，增长比例53.46%，主要系报告期子公司郑州煤炭工业集团杨河煤业有限公司计提的维简安全生产准备金所致。
7、营业收入比上年同期增加15,422.56万元，增长比例36.29%，主要系本期公司的电力工程项目增加收入所致。
8、营业成本比上年同期增加15,121.85万元，增长比例63.50%，主要系公司的电力工程项目增加成本5,445.23万元及子公司东湖高新的全资子公司义马环保电力有限公司义马铬渣综合治理工程发电项目1#机组投产后新增发电成本4,522万元所致。9、营业税金及附加比上年同期减少437.18万元，降低比例37.31%，系子公司东湖高新上年同期科技园区项目确认收入计提流转税所致。
10、销售费用比上年同期增加130.98万元，增长比例为38.97%，主要系子公司东湖高新的控股子公司学府地产丽岛漫城项目、长沙科技园项目、襄樊科技园项目营销策划费用较上年同期增加所致。
11、资产减值损失比上年同期减少35.22万元，降低比例1271.23%，系子公司东湖高新的其他应收款计提坏账转回所致。 12、公允价值变动净收益比上年同期减少428.69万元，降低比例70.73%，系子公司东湖高新的全资子公司义马环保电力有限公司利率互换产品公允价值上升所致。
13、报告期投资收益较上年同期增加4,457.52万元,增长比例4592.33％，主要系公司对联营公司中盈长江国际投资担保有限公司按权益法核算实现投资收益所致。
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14、报告期营业外支出较上年同期增加166.42万元,增长比例345.46％，主要系公司向青少年基金会捐款160万元所致。 15、报告期所得税较上年同期增加1,406.11万元,增长比例66.32％，主要系公司转让子公司东湖高新14%股权,取得股权转让收益计提税金所致。
16、报告期经营活动产生的现金流量净额比上年同期减少1,117.18万元，降低比例85.09%，主要系公司支付工程款项及上缴税款较上年同期增加所致。
17、报告期投资活动产生的现金流量净额比上年同期增加32,524.76万元，主要系公司报告期转让子公司东湖高新14%股权,收到股权转让款所致。
18、报告期其他综合收益较上年同期增加7,100.27万元，系公司报告期转让子公司东湖高新14%股权，取得股权转让收益计入资本公积所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司非公开发行股票的进展情况
2009年12月公司向中国提交了《关于凯迪电力非公开发行股票》的材料，2009年12月22日公司收到中国行政许可申请受理通知书(092021号)，截至目前该事项仍在受理过程中。公司有关非公开发行股票的内容参见2009年11月20日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及http://www.cninfo.cn刊载的公司第六届董事会第二十八次会议决议公告。
2、转让子公司东湖高新14%股权的进展情况
公司将所持有子公司东湖高新的股份69,449,234 股（全部为有限售条件流通股），占东湖高新总股本14%，协议转让给湖北省联合发展投资集团有限公司，相关过户手续已于2010 年3 月18 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕。本次股权过户完成后，武汉凯迪电力股份有限公司持有东湖高新的股份为74,394,384 股，占东湖高新总股本15%，仍为东湖高新第一大股东。
3、子公司东湖高新利率掉期情况：
2008 年3 月19 日东湖高新的全资子公司义马环保电力有限公司（以下简称“义马环保”）与中国农业银行河南省分行（以下简称“农行”）签署了关于从事利率互换业务的《委托协议》，2008 年4 月24 日与其签署了《交易确认书》。交易确认双方在约定期间按照约定的不同利率基础进行特定本金下的利息扎差清算的业务，委托期限为2008 年3 月20 日至2012 年3 月20 日。
协议规定的计息额度为义马环保在农行已取得的贷款本金人民币23000 万元，保证金为人民币1150 万元，交易条件为当市场同时满足美元6 个月的同业拆放利率（usd 6m libor）<=7.0%、美元30年的固定期限互换利率（30y usd cms）>=3.80%。利息扎差清算模式为：农行支付人民币年利率7.83%×N/M ，义马环保支付人民币年利率7.15%。
根据《企业会计准则》、《企业会计准则讲解2008》以及中国公告〔2008〕48 号文相关规定，经东湖高新第五届董事会第三十次会议审议批准，公司以金融机构对该金融衍生工具——利率互换在资产负债表日的报价认定为该金融衍生工具——利率互换的公允价值，并将根据一贯性原则以后期间均采用该方法确认其公允价值。
2008 年12 月31 日，根据中国农业银行的报价，并经武汉众环会计师事务所对中国农业银行三门峡分行书面函证，该金融衍生工具——利率互换2008 年12 月31 日市值-4,667,330 美元（折合人民币-3,1.93 万元），公司据此确认公允价值变动损益-3,1.93 万元，交易性金融负债3,1.93万元。
2009 年12 月31 日，经公司对农行函证，该金融衍生工具——利率互换2009 年12 月31 日中国农业银行的报价为-74 万美元（折合人民币-505.29 万元），公司据此确认本报告期公允价值变动损益2,684.65 万元，交易性金融负债期末余额为505.29 万元。
2010 年3 月31 日中国农业银行的报价为-48 万美元（折合人民币-327.66 万元），公司据此确认本报告期公允价值变动损益 177.62 万元，交易性金融负债期末余额为327.66 万元。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项
股改承诺
承诺人 凯迪控股
承诺内容
履行情况
公司2006年和2007年武汉凯迪控股投资有限公司将其持有的凯的经营业绩达到股改承迪电力11,237,520股股份作为股权激励，奖诺设定目标，根据承诺，励给凯迪电力公司管理层及骨干人员，并于
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凯迪控股应将股份总数共计11,237,520股向流通股股东追送的股份转送给公司激励对象，作为股权激励。
2008年6月5日完成该股份过户事宜。详细内容见2008年7月4日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及http://www.cninfo.cn 刊载的公告。
股份限售承诺 凯迪控股
凯迪控股原持有的凯迪电力36,120,295股和2008年认购的新增股份
截至本报告期末，仍在严格履行上述承诺事87,290,000股，合计
123,410,295股，自200 年发行新股登记之日起三十六个月内不向任何第三方转让。
凯迪控股原持有的凯迪电力36,120,295股和2008年认购的新增股份87,290,000股，合计截至本报告期末，仍在严格履行上述承诺事123,410,295股，自200 年发行新股登记之日起三十六个月内不向任何第三方转让。 无
无
收购报告书或权益变动报告书中所作承
凯迪控股
诺
重大资产重组时所作承诺 无
发行时所作承诺 凯迪控股
凯迪控股承诺，除用于凯迪电力股权分置改革追加对价安排或管理层激励11,237,520股外（参见凯迪电力2006年7月26日公告的《股权分置改革说明书（修订稿）》和2006年9月5号公告的《武汉凯迪电力股份
截至本报告期末，仍在严格履行上述承诺事
有限公司股权分置改革
项
方案实施公告》），凯迪控股原持有的凯迪电力36,120,295股和2008年认购的新增股份87,290,000股，合计123,410,295股，自2008年发行新股登记之日起三十六个月内不向任何第三方转让。 无
无
其他承诺（含追加承诺） 无
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项 3.5.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
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序号 证券品种 1
基金
证券代码 162701
证券简称 广发聚富基金
初始投资金额（元） 50,000.00
0.00
占期末证券
期末持有数
期末账面值(元) 总投资比例报告期损益(元)
量（股）
(%) 50,000.00
178,869.00 100.00% -1,786.00
- 0.00 0.00% 0.00
0.00
期末持有的其他证券投资 报告期已出售证券投资损益
合计
证券投资情况说明
- - - - 50,000.00
- 178,869.00 100% -1,786.00
广发聚富基金期末账面值按照市值进行确认，因市值变动产生的影响计入当期损益。
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间
接待地点
接待方式
电话沟通 电话沟通
接待对象 个人投资者 个人投资者
谈论的主要内容及提供的资料 公司传统业务的发展及未来规划 公司基本情况及生物质电厂的发展前
景
2010年02月10
公司办公室
日
2010年03月15
公司办公室
日
2010年03月25
公司会议室
日
实地调研
英大证券叶旭晨、长江证券虞亚新、鹏华
生物质电厂的发展前景及盈利模式
基金谢可、易方达基金刘锴
3.5.3 其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
3.6 衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
风险：该产品未来损益主要受美元6个月的同业拆放利率（usd 6m libor）、美元30年的固定期限互换利率（30y usd cms）变化影响。报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限风险控制：公司要求中国农业银行提供每日指标值和市场分析日
于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险报，随时关注影响风险变化因素，并按季度及时向董事会汇报该等） 产品市值及损益情况。
根据《企业会计准则》、《企业会计准则讲解2008》以及中国公告〔2008〕48 号文相关规定，经东湖高新第五届董事会第三十次会议审议批准，公司以金融机构对该金融衍生工具——利率
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情
互换在资产负债表日的报价认定为该金融衍生工具——利率互换
况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关
的公允价值，并将根据一贯性原则以后期间均采用该方法确认其
假设与参数的设定
公允价值。2010 年3 月31 日中国农业银行的报价为-48 万美元（折合人民币-327.66 万元），公司据此确认本报告期公允价值变动损益 177.62 万元，交易性金融负债期末余额为327.66 万元。报告期公司衍生品的会计及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明
无
董事、保荐人或财务顾问对公司衍生品投资及风险控制
无
情况的专项意见
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3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
合约种类
代理外汇理财业务
合计
期初合约金额
11,500,000.0011,500,000.00
期末合约金额
11,500,000.0011,500,000.00
报告期损益情况
期末合约金额占公司报告期末净资产比例
3,200.00 0.63%3,200.00 0.63%
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