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社会责任管理体系内审检查表
审核内容 是 否 备注 1. 工厂是否有明确的招工程序，并采取有效的措施鉴别工人年龄和年龄文件 2. 工厂是否保存所以工人的人事档案，包括年龄文件副本和入职日期 3. 工厂是否建立未成年工名册及工作岗位，是否办理未成年工登记证和定期安排健康检查，是否安排他们从事危险的或者有害健康的工作 4. 工人是否了解工厂的禁止童工和保护未成年工的和程序? 5. 若有发现童工，工厂是否采取有效的补救措施，并通知当地劳动部门? 6. 工人是否清楚劳动合同的条款及工厂规定，是否明白自由雇用的权利? 7. 工厂是否保存工人身份证原件，工人是否需要交纳押金? 8. 工人与工厂是否有大额或长期的借贷关系，除了以工抵债外是否还有其它还债方式? 9. 通过合理的辞工申请，工人离开工厂时能否领取全部工资? 10. 工厂是否工人的行动自由，如工人下班后不能离开工厂或宿舍? 11. 工厂是否强迫工人加班，如不加班可能遭到罚款或解雇? 12. 工厂保安是否监视、胁迫或强迫工人劳动，工人行动自由? 13. 工厂是否使用囚犯或犯、或者使用监狱或工厂作为分包商? 14. 工厂是否任命一名高级管理代表负责工厂安全卫生工作，是否建立安全责任制度，将安全责任分配给各个级别的主管，并为他们提供合适的培训? 15. 工厂是否聘请外部安全专家进行定期安全卫生审核和评估，并提供职业建议? 16. 工厂是否制订合适而有效的安全卫生计划和程序，向工人传达，并有效执行? 17. 工厂是否建立奖励和惩罚措施，鼓励工人遵守工厂安全卫生规定和劳动纪律? 18. 工厂是否定期检查厂房和设备，如厂房结构、消防出口、消防器材、机器安全装置、应急照明设备等等，确保工作场所的安全卫生至少符合法律的规定? 19. 工厂是否有提供清洁的工作环境； 20. 工厂是否建立合理的工伤和意外事故报告和调查报告程序，采取合理的纠正措施，并保持合理的记录? 21. 工厂在过去的一年是否发生重大意外事故，如火灾、因工伤亡事故，或者因违反安全法规遭到部门的警告或处罚? 22. 工厂是否建立工会或者类似代表工人的组织，如工友会、福利会或康乐会? 23. 工人代表是否经过选举产生，张榜公布，并得到工人的认可? 24. 工厂是否支持工人代表的活动，如提供场所、资金和时间? 25. 工人代表是否与工厂管理代表定期和不定期召开会议，讨论工人关心的问题，并保存会议记录? 26. 工厂是否与工人代表进行集体谈判，签署集体谈判协议，并传达给工人? 工艺品有限公司
27. 工厂是否歧视工人代表，工人代表是否享有平等的工作机会，是否可以在工作场所访问工人而不受? 28. 工厂在过去的两年是否发生罢工或行动，如有，原因是什么，又如何处理? 29. 工厂、程序和守则是否含有歧视性的规定? 30. 工厂日常运作活动是否有歧视行为? 31. 工厂招工是否有年龄、性别等方面的? 32. 工厂的工资报酬是否同工同酬、男女平等? 33. 工厂决定雇用、加薪、升职、解聘和退休等事务的标准是什么? 34. 工厂是否制订明确的程序，指定专人负责处理歧视和性骚扰投诉? 35. 一旦发生歧视行为或者性骚扰，工人采取何种方式投诉? 36. 工厂是否容许体罚员工? 37. 工厂是否发生打骂工人的行为，是否允许主管或保安打骂工人? 38. 工厂是否制订明确的奖惩制度，该制度是否合理合法，工人是否明白这些制度，工人不服处罚决定，他该如何投诉和申诉? 39. 工厂工人违反厂规及惩罚行为是否有书面记录，并完整保存? 40. 如果发生打骂工人的现象，工人如何投诉和申诉? 41. 工厂是否保存完整而真实的工人工作时间记录? 42. 工厂采取何种方式记录工作时间，工人上班或加班，是否可以不记录工作时间? 43. 工人是否每周至少休息一天，工人是否有合理的工间休息时间? 44. 工厂是否根据法规的规定计算和支付工人的加班工资? 45. 工人在一个以上的岗位工作是否分别记录工作时间? 46. 工人是否需要将工作带出工厂工作而不用记录工作时间? 47. 工人是否需要完成“定额”而加班工作，但不用记录工作时间? 48. 工厂是否申请综合计算工时制或不定时工作制，并合理安排工人休息? 49. 工厂是否滥用综合计算工时制、不定时工作制或集体谈判协议? 50. 工厂是否提供完整而真实的工资数据，是记件工资制还是计时工资制? 51. 工人标准工作时间的工资是否达到当地最低工资标准，并能满足工人的需要? 52. 工厂是否支付每年11天的法定假期工资? 53. 工厂的临时工、学徒工、试用工的期限多长，他们的工资如何计算和发放? 54. 工厂是否为女工提供至少98天的有薪产假? 55. 工厂是否为工人办理社会保险，包括工伤、养老、医疗、生育和失业保险? 56. 工厂是否按时发放工资，是否发生过拖欠工资的现象? 检查人: 日期:
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2018年第 二 次内部社会责任审核报告 审核目的 审核依据 审核范围 审核部门 审核组长 验证管理体系符合性，实施和保持情况及改进的需求 ETI标准管理体系文件 ETI标准覆盖的全部范围 各部门 审核组员 审核时间 2018.11.23 审核过程综述及评价： 2015.11.23内审组对本公司社会责任管理体系的符合性，实施、保持情况进行了一次全面审核。本次审核在公司领导和各部门的积极支持和配合下顺利进行。 通过1天审核活动，审核组一致认为：本公司建立的社会责任管理体系符合ETI标准要求和公司实际。 公司的社会责任管理体系文件符合要求，并正在有效实施，员工社会责任意识提高，社会责任管理工作得到规范和有效提高。 纠正措施要求： 公司现处于补起步阶段，员工对于管理体系理解不透彻；应后期加强培训，更好的学习理解ETI;
审核组长：冯经理 内审报告分发对象 总经理、管理者代表、各部门主管 编 制 批 准 日 期 2018.11.23 工艺品有限公司
