基金投资者风险测评问卷模板
（个人版）
投资者姓名： 填写日期：
风险提示：基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。
同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险
等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的
风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险
承受能力相匹配的私募基金。
1、您的主要收入来源是 A 工资、劳务报酬
B 生产经营所得
C 利息、股息、转让等金融性资产收入
D 出租、出售房地产等非金融性资产收入
（得分： ）
E 无固定收入
2、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？ （得分： ）
A 50 万元以下
B 50—100 万元
C 100—500 万元
D 500—1000 万元
E 1000 万元以上
3、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？ （得分： ）
A 小于 10%
B 10%至 25%
C 25%至 50%
D 大于 50%
4、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是？ （得分： ）
A 没有
B 有，住房抵押贷款等长期定额债务
C 有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务
D 有，亲戚朋友借款
5、您的投资知识可描述为： A. 有限：基本没有金融产品方面的知识
B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解6、您的投资经验可描述为： A、 除银行储蓄外，基本没有其他投资经验
B、 购买过债券、保险等理财产品
C、 参与过股票、基金等产品的交易
D、 参与过权证、期货、期权等产品的交易
（得分： ）
（得分： ）
7、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍
生产品等风险投资品的经验？ （得分： ）
A、没有经验
B、少于 2 年
C、2 至 5 年
D、5 至 10 年
E、10 年以上
8、您计划的投资期限是多久？ A、1 年以下
B、1 至 3 年
C、3 至 5 年
D、5 年以上
9、您打算重点投资于哪些种类的投资品种？
（得分： ）
（得分： ）
A 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种
B 股票、混合型基金、股票型基金等权益类投资品种
C 期货、期权等金融衍生品
D 其他产品或者服务
10、以下哪项描述最符合您的投资态度？ A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报
B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益
波动
C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金
损失
D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失
11、假设有两种投资：投资 A 预期获得 10%的收益，可能承
担的损失非常小；投资 B 预期获得 30%的收益，但可能承担
（得分： ）
较大亏损。您会怎么支配您的投资： （得分： ）
A、 全部投资于收益较小且风险较小的 A
B、 同时投资于 A 和 B，但大部分资金投资于收益较小且风
险较小的 A
C、 同时投资于 A 和 B，但大部分资金投资于收益较大且风
险较大的 B
D、 全部投资于收益较大且风险较大的 B
12、您认为自己能承受的最大投资损失是多少？ （得分： A. 10%以内
B. 10%-30%
C. 30%-50%
D. 超过 50%
本人已如实填写，并了解了自己的风险承受类型和适合购买
）
的产品类型。
投资者签字： 经办员签字：
日期： 日期：
募集机构（盖章）：
日期：
