建设工程监理概论及合同、信息管理

建设工程监理概论

建设工程监理：是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其工程管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。

建立概念要点：

1. 建设工程监理的行为主体是工程监理企业。

2. 建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。工程监理企业应根据委托监理合同和有关建设工程合同的规定实施监理，工程监理企业在委托监理的工程中拥有一定的管理权限，是建设单位授权的结果。承建单位接受并配合监理是其履行合同的一种行为。

3. 建设工程监理的依据包括工程建设文件、有关法律法规规章和标准规范、建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。包括：批准的可行性研究报告、建设工程选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、批准的施工图设计文件、施工许可证等。

4. 建设工程监理的范围：①分为监理的工程范围；②监理的建

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设阶段范围。

下列工程必须实行监理： 1. 国家重点建设工程； 2. 大中型公用事业工程；

3. 成片开发建设的住宅小区工程；

4. 利用国外或者国际组织贷款、救援资金的工程； 5. 国家规定必须实行监理的其他工程。

建设工程监理可以适用于工程建设投资抉择决策阶段的实施阶段，但目前主要是建设工程施工阶段。

建设工程监理的性质： 1. 服务性；

2. 科学性；其表现在①工程监理企业应当组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；②应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍；③要有一套健全的管理制度；④要有现代化的管理手段；⑤要掌握先进的管理理论、方法和手段；⑥要积累足够的技术、经济资料和数据；⑦要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工作。 3. 性； 4. 公正性。

在维护建设单位的合法权益时，不损害承建单位的合法权益。

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建设工程监理的作用：

1. 有利于提高建设工程投资决策科学化水平； 2. 有利于规范工程建设参与各方的建设行为；

3. 有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全； 4. 有利于实现建设工程投资效益最大化。

现阶段建设工程监理的特点： 1. 建设工程监理的服务对象具有单一性； 2. 建设工程监理属于强制推行的制度； 3. 建设工程监理具有监督功能；

4. 市场准入采取企业投资和人员资格双重控制。

建设工程监理发展趋势： 1. 加强法制建设，走法制化的道路；

2. 以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展； 3. 适应市场需求，优化工程监理企业结构； 4. 加强培训工作不断提高从业人员素质； 5. 与国际惯例接轨，走向世界。

建设工程监理的实践证明，没有专业技能的人不能从事监理 工作；有一定专业技能，从事多年工程建设，具有丰富施工管理经验或工程设计经验的专业人员，如果没有学习过工程监理知识，也难以开展专业工作。

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监理工程师应具备以下素质：

1. 较高的专业学历和复合型的知识结构：要成为一名建立工程，至少应具有工程类大专以上学历，并应了解或掌握一定的工程建设经济、法律和组织管理等方面的理论知识,,熟悉设计、施工、管理，还要有组织、协调能力，不断了解新技术、新设备、新材料、新工艺，熟悉与工程建设相关的现行法律法规、规定，成为一专多能的复合型人才，持续保持较高的知识水准。 2. 丰富的工程建设实践经验； 3. 良好的品德；

4. 健康的体魄和充沛的精力。

监理工程师的职业道德：

1. 维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业；

2. 执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责；

3. 努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力的监理水平；

4. 不以个人名义承揽监理业务；

5. 不同时在两个或两个以上的监理单位注册和从事监理活动，不在部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职；

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6. 不为所建立工程指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法；

7. 不收受被监理单位的任何礼金；

8. 不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项； 9. 坚持自主的开展工作。

实行监理工程师执业资格考试制度意义： 1. 促进监理人员努力钻研监理业务，提高业务水平； 2. 统一监理工程师的业务能力标准；

3. 有利于公正的确定监理人员是否具备监理工程师的资格； 4. 合理建立工程监理人才库；

5. 便于同国际接轨，开拓国际工程监理市场。

工程建立企业资质是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合性实力指标。

新设立的工程监理企业申请资质，应当先到工商行政管理部门等级注册并且取得企业法人营业执照后，才能到建设行政主管部门办理自制申请手续。

工程建立企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则。

守法，即遵守国家的法律法规。 诚信，即诚实守信用。

公正，是指工程监理企业在监理活动中既要维护业主的利

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益，又不能损害承包商的合法利益，并依据合同公平合理的处理业主与承包商之间的争议。 1. 要具有良好的职业道德； 2. 要坚持实事求是；

3. 要熟悉有关建设工程合同条款； 4. 要提高专业技术能力；

5. 要提高综合分析判断问题的能力；

科学，是指工程监理企业要依据科学的方案，运用科学的手段，采取科学的方法开展监理工作。工程监理工作结束后，还要进行科学的总结。

工程监理企业投标书的核心内容是反映管理服务水平高低的监理大纲，尤其是主要的监理对策。

建立工程监理机构的步骤： 1. 确定工程监理机构目标； 2. 确定监理工作内容；

3. 工程监理机构的组织结构设计； 4. 制定工作流程和信息流程。

组织协调的概念就是联结、联合、调和所有的活动及力量使各方配合适当，其目的是促使各方协同一致以实现预定目标。

监理工程师组织协调的方法： 1. 会议协调法；

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2. 交谈协调法； 3. 书面协调法； 4. 访问协调法； 5. 情况介绍法。

由于建设工程的建设周期长，在工程实施过程中所受到的风险因素很多，因而实际状况偏离目标和计划的情况是经常发生的，往往出现投资增加、工期延误、工程质量和功能未达到预定要求等问题。这就需要在工程实施过程中，通过对目标、过程和活动的跟踪，全面、及时、准确的掌握有关信息。将工程实际状况与目标和计划比较。如果偏离了目标和计划，就需要采取纠正措施，或改变投入，或修改计划，使工程能在新的计划状态下进行。而任何控制措施都不可能一劳永逸，原有的矛盾和问题解决了，还会出现新的矛盾和问题，需要不断的进行控制，这就是动态控制原理。上述控制流程是一个不断循环的过程，直至工程建成交付使用，因而建设工程的目标控制是一个有循环过程。

在建设工程实施过程中，应当认真研究并制定多种主动控制措施，尤其要重视那些基本上不需要耗费资金和时间的主动控制措施，如组织、经济、合同方面的措施，并力求加大主动控制在控制过程中的比例。

建设工程投资控制的含义:实际投资不超过计划投资。

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建设工程质量控制的含义：通过有效的质量控制工作和具体的质量控制措施，在满足投资和进度要求的前提下，实现工程预定的质量目标。

建设工程进度控制的含义：尽可能采取可对投资目标和质量目标产生有利影响的进度控制措施。

设计阶段的特点：

1. 设计工作表现为创造性的脑力劳动。设计劳动投入量与设计产品的质量之间并没有必然的联系。

2. 设计阶段是决定建设工程价值和使用价值的主要阶段。 3. 设计阶段是影响建设工程投资程度的关键阶段。 4. 设计工作需要反复协调。

5. 设计质量对建设工程总体质量有决定性影响。

施工阶段的特点：

1. 施工阶段是以执行计划为主的阶段。

2. 施工阶段是实现建设工程价值和使用价值的主要阶段。 3. 施工阶段是资金投入量最大的阶段。 4. 施工阶段需要协调的内容多。

5. 施工质量对建设工程总体质量起保证作用。

为了取得目标控制的理想成果，可以在建设工程实施的各个阶段采取组织措施、技术措施、经济措施、合同措施等四方面措施。

建设工程监理工作文件包括监理大纲、监理规划和监理实

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施细则。

建设工程信息管理

信息是对数据的解释，反映了事物的客观规律，为使用者提供决策和管理所需要的依据。

信息特点： 1. 真实性； 2. 系统性； 3. 时效性； 4. 不完全性； 5. 层次性。

系统特征： 1. 整体性； 2. 相关性； 3. 目的性； 4. 层次性； 5. 环境适应性

信息是一切工作的基础，信息只有组织起来才能发挥作用。信息的组织由信息系统完成，信息系统收集、组织数据产生信息的系统。

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建设工程监理的主要方法是控制，控制的基础是消息，信息管理是工程监理任务的主要内容之一。

建设工程工程信息的构成：文字图形信息；语言信息；新技术信息。

信息分类的原则： 1. 稳定性； 2. 兼容性； 3. 可扩展性； 4. 逻辑性原则； 5. 综合实用性。

建设工程工程信息的分类：

1. 按建设工程的目标分类：①投资控制信息；②质量控制信息；③进度控制信息；④合同管理信息；⑤安全管理信息。 2. 按照建设工程工程信息的来源划分：①工程内部信息；②工程外部信息。

3. 按照信息的稳定程度划分：①固定信息；②流动信息。 4. 按照信息的层次划分：①战略性信息；②管理型信息；③业务性信息。

5. 按照信息的性质划分：①组织类信息；②管理类信息；③经济类信息；④技术类信息。

建设工程信息管理工作的原则：

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1. 标准化原则； 2. 有效性原则； 3. 定量化原则； 4. 时效性原则； 5. 高效处理原则； 6. 可预见性原则。

建设工程信息管理的基本环节：信息的收集、传递、加工、整理、检索、分发、储存。

施工阶段的信息收集

1. 施工准备期：①监理大纲；②施工单位工程经理部组成，进场人员资质；③建设工程场地的地质、水文、测量、气象数据；④施工图的会审和交底记录；⑤本工程需遵循的相关建筑法律、法规和规范、规程，有关质量检验、控制的技术法规和质量验收标准。

2. 施工实施期：①施工单位人员、设备、水、电、气等能源的动态信息；②施工气象的中长期趋势及同期历史数据；③建筑原材料、半成品、成品、构配件等工程物资的进场、加工、保管、使用等信息；④工程经理部管理程序；⑤施工中需要执行的国家和地方规范、规程、标准；⑥施工中发生的工程数据；⑦建筑材料必试工程有关信息；⑧设备安装的试运行和测试工程有关信息；⑨施工索赔相关信息：程序，依

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据，证据，处理意见等。

3. 竣工保修期：工程准备阶段文件、监理文件、施工资料、竣工图、竣工验收资料。

信息的加工、整理；信息的加工、整理和存储流程；信息的分布和检索。

建设工程文件：在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括：

1. 工程准备阶段文件：工程开工以前，在立项、审批、征地、勘察、设计、招投标等工程准备阶段形成的文件。

2. 监理文件：监理单位在工程设计、施工等阶段监理过程中形成的文件。

3. 施工文件：施工单位在工程施工过程中形成的文件。 4. 竣工图：工程竣工验收后，真实反映建设工程工程施工结果的图样。

5. 竣工验收文件建设工程工程竣工验收活动中形成的文件。

建设工程文件档案资料有以下方面的特征： 1. 分散性和复杂性 2. 继承性和时效性 3. 全面性和真实性 4. 随机性

5. 多专业性和综合性

建设工程文件档案资料管理职责：

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1. 建设、勘察、设计、施工、监理等单位在工程建设过程中形成的文件向本单位档案管理机构移交；

2. 勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中形成的文件向建设单位档案管理机构移交；

3. 建设单位按照现行《建设工程文件归档整理规范》要求，将汇总的该建设工程文件档案向地方城建档案管理部门移交。 通用职责：

1. 工程各参建单位填写的建设工程档案应以施工及验收规范、工程合同、设计文件、工程施工质量验收统一标准等为依据。

2. 工程档案资料随工程进度及时收集、整理，并应按专业归类，认真书写，字迹清楚，工程齐全、准确、真实，无未了事项。

3. 工程档案资料进行分级管理，建设工程工程各单位技术负责人负责本单位工程档案资料的全过程组织工作并负责审核，各相关单位档案管理员负责工程档案资料的收集、整理工作。

4. 对工程档案资料进行涂改、伪造、随意抽撤或损毁、丢失等，应按有关规定予以处罚，情节严重的，应依法追究法律责任。

监理单位职责：

1. 应设专人负责监理资料的收集、整理和归档工作，在工程监

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理部，建立资料的管理应有总监理工程师负责，并指定专人具体实施，监理资料应在各阶段监理工作结束后及时整理归档。

2. 监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序。

3. 可以按照委托监理合同的约定，接受建设单位的委托，监督、检查工程文件的形成积累和立卷归档工作。

4. 编制的监理文件的套数、提交内容、提交时间，应按照现行《建设工程文件归档整理规范》和各地城建档案管理部门的要求，编制移交清单，双方签字、盖章后。及时移交建设单位，由建设单位收集和汇总。 归档文件的质量要求： 1. 归档的工程文件一般应为原性。

2. 工程文件的内容及其深度必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范、标准和规程。 3. 工程文件的内容必须真实、明确，与工程实际相符合。 4. 工程文件应采用耐久性强的书写材料

5. 工程文件应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备。

6. 工程文件中文字材料幅面尺寸规格宜为A4幅面。 7. 工程文件的纸张应采用能够长期保存的纸张。 8. 所有竣工图均应加盖竣工图章。

9. 利用施工图改绘竣工图，必须表明变更修改依据；凡施工图

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结构、工艺、平面布置等有重大改变，或变更部分超过图面1/3的，应当重新绘制竣工图。

10. 不同幅面的工程图纸应按《技术制图复制图的折叠方法》统一折叠成A4幅面，图标栏露在外面。

11. 工程档案资料的缩微制品，必须按国家缩微标准进行制作，主要技术指标要符合国家标准，保证质量，以适应长期安全保管。

12. 工程档案资料的照片及声像档案，要求图象清晰，声音清楚，文字说明或内容准确。

13. 工程文件应采用打印的形式并使用当按规定用笔，手工签字，在不能够使用原件时，应在复印件或抄件上加盖公章并注明原件保存处。

监理月报由工程总监理工程师组织编写，由总监理工程师签认，报送建设单位和本监理单位，报送时间由监理单位和建设单位协商确定，一般在收到承包单位工程经理部报送来的工程进度，汇总了本月已完工程量和本月计划完成工程量的工程量表、工程款支付申请表等相关资料后，在最短的时间内提交，大约在5到7天。

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